Materiales para la 21ª reunión de la Sexta Junta de Síndicos
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de China Jushi Co.Ltd(600176) (en lo sucesivo denominado "la empresa"), de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de China Jushi Co.Ltd(600176) El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del sexto Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres directores: Tang yunwei, Lu Jian y Cai Guobin, de los cuales más de la mitad son directores independientes y el Sr. Tang yunwei es el miembro principal del Comité. Mr. Tang yunwei has successfully served as Professor, Vice - President and President of Shanghai University of Finance and Economics, Senior Researcher of the International Accounting Standards Committee, Chairman of PricewaterhouseCoopers, Director of Shanghai Dahua Accounting Firm, member of the Chinese Accounting Standards Committee, Chairman of Shanghai Accounting Society, Honorary member of the British Accounting Association, former Chairman of the Vicepresidente de la sociedad china de auditoría, en la teoría contable y el funcionamiento práctico de la investigación tienen grandes logros, pero también tienen una rica experiencia práctica.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del sexto Consejo de Administración de la empresa desempeñó activamente sus funciones de conformidad con las disposiciones pertinentes. En 2021, la Junta celebró cuatro reuniones, a saber:
Duración de la reunión
Examen del sexto Consejo de Administración 1, informe anual y resumen para 2020;
2021 - 3 - 18 Planning Committee 2021 - 2, Internal Control Self - Assessment Report 2020;
3. Informe de auditoría del control interno para 2020;
4. Informe sobre las cuentas financieras anuales correspondientes a 2020;
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5. Plan de distribución de beneficios para 2020;
6. Proyecto de ley sobre los honorarios de auditoría y la renovación del nombramiento de la empresa internacional de contabilidad (Asociación General Especial) como organismo de auditoría y Organismo de control interno de la empresa en 2021.
Examen del sexto Consejo de Administración
Informe del Comité de auditoría correspondiente al primer trimestre de 2021
Segunda reunión
Examen del sexto Consejo de Administración
Informe semestral 2021 del Comité de auditoría correspondiente a 2021
Tercera Reunión
Examen del sexto Consejo de Administración
Informe del Comité de auditoría correspondiente al tercer trimestre de 2021
Cuarta reunión
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, realizamos un estudio sobre la labor de la empresa internacional de contabilidad con vocación profesional contratada.
Supervisión y evaluación, confirmando que es independiente de la empresa en términos de negocios, personal, etc.
Capacidad profesional de la empresa para prestar servicios de auditoría. Hemos examinado cuidadosamente los servicios internacionales de contabilidad
El informe de auditoría emitido se considerará cualificado para participar en la auditoría pertinente de las empresas de valores y futuros.
Tener una rica experiencia en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, y ser diligente en la auditoría anterior
Cumplir concienzudamente las responsabilidades de auditoría.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, desempeñamos plenamente la función de Comité de auditoría y examinamos cuidadosamente la situación interna de la empresa.
Supervisar e instar a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que cumplan estrictamente el plan de auditoría. Ser juzgado
Al leer el informe de auditoría interna, no encontramos ningún problema importante en la auditoría interna de la empresa.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Hemos examinado cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa y creemos que
Los informes financieros correspondientes a cada ejercicio se han preparado, seleccionado y ejecutado de conformidad con las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes.
Utilizando las políticas contables adecuadas, la estimación contable razonable refleja adecuadamente el informe de la empresa.
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Durante el período de que se informa, la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja, y considera que el informe financiero de la empresa es verdadero, completo y preciso, no hay fraude conexo, fraude y inexactitudes significativas. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando la estructura de gobernanza empresarial y el sistema de gestión del control interno de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. Creemos que la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionan de manera normalizada y que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, lo que garantiza efectivamente los derechos e intereses legítimos de La empresa y los accionistas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumple concienzudamente sus responsabilidades, coordina la gestión, el Departamento de auditoría interna y los departamentos pertinentes con las instituciones de auditoría externa en relación con la situación financiera de la empresa y los resultados de las operaciones, el plan de trabajo de auditoría, el progreso y la conclusión de La auditoría, escucha plenamente las opiniones de todas las Partes, coordina activamente los problemas de auditoría, mejora la eficiencia de la auditoría y ejerce plenamente la función de supervisión de la auditoría.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, en estricta conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa, hizo pleno uso de los conocimientos especializados, cumplió escrupulosamente su deber y cumplió diligentemente su deber, desempeñó plenamente sus funciones de supervisión, orientación y asesoramiento para la adopción de decisiones, participó activamente en la gobernanza empresarial y desempeñó sus funciones de examen y supervisión con diligencia y diligencia. Ha cumplido escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría de la Junta.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos al principio de prudencia, objetividad e independencia, promoviendo el funcionamiento normal de la empresa, salvaguardando los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, contribuyendo al desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa y salvaguardando eficazmente los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
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(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021)
Comité de auditoría de la Junta (Firma):
Tang yunwei Lu Jian Cai Guobin
18 de marzo de 2022
