Beijing Jindu (Guangzhou) Law Firm
Sobre
Ajuste del plan de incentivos restrictivos a las acciones y adjudicación inicial en 2022
Dictamen jurídico
Marzo de 2002
Beijing Jindu (Guangzhou) Law Firm (hereinafter referred to as “this exchange” or “Jindu”) accept the entrustment of Ninestar Corporation(002180) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Ninestar Corporation(002180) \ \ Leyes y reglamentos administrativos como la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), las medidas para la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – gestión empresarial, etc. Los reglamentos departamentales y otros documentos normativos (en lo sucesivo denominados “las leyes y reglamentos”) y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de Ninestar Corporation(002180) (en lo sucesivo denominados “los Estatutos de la sociedad”), Ninestar Corporation(002180) El presente dictamen jurídico se emitirá sobre las cuestiones pertinentes relacionadas con el ajuste del actual plan de incentivos de la empresa (en lo sucesivo denominado “el presente ajuste”) y la primera adjudicación de la ejecución del presente plan de incentivos (en lo sucesivo denominada “la presente subvención”).
A los efectos de la presente opinión jurídica, Kindu ha consultado los documentos necesarios para su consulta y otros documentos que Kindu considera necesarios a los efectos de la presente opinión jurídica, de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en el territorio de la República Popular China (en adelante, “China”). Sobre la base de la garantía de la empresa de que los documentos y materiales originales escritos, duplicados, fotocopiados, confirmados o certificados proporcionados por Kindu a la empresa para la emisión de la presente opinión jurídica son auténticos, exactos, completos y válidos y no contienen ocultación, falsedad u omisiones importantes, y que los documentos y materiales son duplicados o fotocopiados, que son coherentes y consistentes con el original, Kindu verificó y confirmó los hechos.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, Jindu y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
Jindu sólo emite opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de incentivos, y sólo emite opiniones jurídicas de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en China, y no emite opiniones jurídicas de conformidad con ninguna ley en el extranjero. Jindu no se pronunciará sobre la racionalidad del valor de las acciones subyacentes, los criterios de evaluación y otras cuestiones no jurídicas relacionadas con el plan de incentivos. En el momento de la cita de los datos o conclusiones financieros pertinentes en el presente dictamen jurídico, Kindu ha cumplido las obligaciones de diligencia necesarias, pero esas citas no se considerarán garantías, expresas o implícitas, de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones.
In case of the fact that this legal opinion is essential and cannot be supported by independent evidence, Kindu relys on the relevant Government Departments, companies or other relevant Units to issue Legal Opinions.
The Lawyers agree to take this legal Opinion as one of the necessary Documents for the implementation of this Incentive Plan by the company, submit to the Shenzhen Stock Exchange for announcement with other materials, and take corresponding legal responsibilities for the legal opinion issued according to law.
El presente dictamen jurídico es sólo para uso de la empresa a los efectos del presente plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin. Jindu está de acuerdo en que la empresa cite el contenido pertinente del presente dictamen jurídico en los documentos pertinentes que prepare para el plan de incentivos, pero no causará ambigüedades o interpretaciones erróneas en la ley cuando la empresa haga las citaciones mencionadas, y Jindu tiene derecho a revisar y confirmar el contenido correspondiente de los documentos pertinentes mencionados.
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, Jindu emite las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización del presente ajuste y de la presente subvención
Sobre la base de los documentos de la reunión del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, los documentos del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión, las opiniones de los directores independientes, el plan de incentivos (proyecto) y otros documentos pertinentes proporcionados por la empresa y verificados por los abogados de la bolsa, a La fecha de emisión del presente dictamen jurídico, a los efectos de la aplicación del plan de incentivos, se han cumplido los siguientes procedimientos legales:
1. El 28 de febrero de 2022, en la 29ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) de la empresa 2022 y su resumen. Las propuestas relativas al plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa 2022, como la propuesta sobre las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa 2022 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración se ocupe de las cuestiones relativas al plan de incentivos para las acciones restringidas, etc., están relacionadas con el plan de incentivos, y Kong dezhu, Director Asociado, se abstiene de votar.
2. On 28 February 2022, The Independent Director of the company issued an independent Opinion on the relevant matters of the Incentive Plan (Draft), Considering that this Incentive Plan is legal and Compliance, which is conducive to the Sustainable Development of the company, and that there is no circumstances that would harm the interests of the company and all Shareholders.
3. El 28 de febrero de 2022, la 23ª reunión de la 6ª Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) de la empresa 2022 y su resumen. El proyecto de ley sobre “medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa 2022” y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos para las acciones restringidas, etc. están relacionados con el plan de incentivos.
4. El 16 de marzo de 2022, la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de la empresa en 2022 y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión para la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2022 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas.
El director independiente ha solicitado públicamente el derecho de voto delegado a todos los accionistas.
5. El 18 de marzo de 2022, en la 30ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa, se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el ajuste de la lista y el número de la primera adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 y sobre la concesión de acciones restringidas al objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022, y los directores independientes de la empresa expresaron sus opiniones independientes. Está de acuerdo con la lista y el ajuste de la cantidad de la primera adjudicación del plan de incentivos, la fecha de la primera adjudicación del plan de incentivos es el 18 de marzo de 2022, y está de acuerdo en conceder 5.112300 acciones restringidas a 445 sujetos de incentivos elegibles a un precio de 24,82 Yuan / acción.
6. El 18 de marzo de 2022, la 24ª reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de reglamento sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 y el número de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2022” y la “propuesta sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022”. En conclusión, Jindu considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa para el ajuste y la subvención actuales, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las medidas de gestión, los estatutos y el plan de incentivos (proyecto).
Contenido principal de este ajuste
De conformidad con la resolución de la 30ª reunión del 6º Consejo de Administración, la resolución de la 24ª reunión del 6º Consejo de supervisión de la empresa, la declaración emitida por la empresa y la declaración emitida por el objeto de incentivo, y teniendo en cuenta que 19 de los objetos de incentivo incluidos en la lista de objetos de incentivo concedidos por primera vez por el plan de incentivos (proyecto) renunciaron voluntariamente a suscribir las acciones restringidas que se les habían de conceder por razones personales, La lista de objetivos de incentivos y el número de acciones restringidas concedidas en el plan de incentivos de la empresa se ajustaron en consecuencia, el número de objetivos de incentivos por primera vez se ajustó de 464 a 445, el número de acciones restringidas concedidas por primera vez se ajustó de 51292 millones a 511,23, y el número de acciones restringidas reservadas no cambió.
El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el ajuste, consideró que el ajuste se ajustaba a las “medidas de gestión” y al “Plan de incentivos (proyecto)” sobre el ajuste de las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas, y acordó que la empresa ajustara la lista de objetivos de incentivos y el número de subvenciones.
En la 24ª reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez y la cantidad de premios otorgados por primera vez en 2022, y se llegó a la conclusión de que el ajuste se ajustaba a las disposiciones pertinentes de Las medidas de gestión y el plan de incentivos (proyecto), y que los objetivos de incentivos ajustados eran legítimos y eficaces.
En resumen, Kindu considera que este ajuste se ajusta a las “medidas de gestión” y al “Plan de incentivos (proyecto)” de las disposiciones pertinentes.
Información pertinente sobre esta concesión
Fecha de concesión de la subvención
El 16 de marzo de 2022, la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa 2022 examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la presentación de la Junta General de accionistas para autorizar al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas al plan de incentivos de acciones restringidas”, autorizando al Consejo de Administración a determinar la fecha de concesión de la subvención.
El 18 de marzo de 2022, la 30ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2022”, y determinó que la fecha de concesión de la subvención era el 18 de marzo de 2022. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la determinación de la fecha de concesión de la subvención.
El 18 de marzo de 2022, la 24ª reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2022”, y acordó que el 18 de marzo de 2022 era la fecha de concesión.
De acuerdo con las instrucciones de la empresa y verificadas por los abogados de la bolsa, la fecha de concesión de la subvención es la fecha de negociación, que es dentro de los 60 días siguientes a la fecha en que la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa 2022 examina y aprueba el plan de incentivos.
En conclusión, Kindu considera que la fecha de concesión de la subvención ha cumplido los procedimientos necesarios y se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos (proyecto).
Ii) objeto de la subvención
Entre el 1 de marzo de 2022 y el 10 de marzo de 2022, la empresa publicó la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción a la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos. El 11 de marzo de 2022, la empresa anunció las opiniones de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022. El autor considera que “el personal que figura en la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos cumple las condiciones de los objetivos de incentivos prescritas por las leyes y reglamentos pertinentes y el alcance de los objetivos de incentivos determinados por el plan de incentivos de la empresa, y su calificación principal como objeto de incentivos del plan de incentivos de la empresa es legítima y eficaz”.
El 18 de marzo de 2022, en la 30ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa, se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el ajuste de la lista y el número de la primera adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 y sobre la concesión de acciones restringidas al objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022, y se determinó que el número de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 se ajustaría de 464 a 445. El número de acciones restringidas concedidas fue de 5.112300.
El 18 de marzo de 2022, el director independiente de la empresa emitió un dictamen independiente sobre la cuestión de la concesión, que considera que se han cumplido las condiciones para la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos especificados en el plan de incentivos; El objeto de incentivo de las acciones restringidas concedidas por la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas de gestión, y su calificación principal como objeto de incentivo del plan de incentivos de la empresa es legal y eficaz, y está de acuerdo en que la fecha de concesión del Plan de incentivos de la empresa es el 18 de marzo de 2022, y se conceden 5.113 millones de acciones restringidas a 445 sujetos de incentivos cualificados.
El 18 de marzo de 2022, en la 24ª reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el ajuste de la lista y el número de la primera adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 y sobre la concesión de acciones restringidas al objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022. Se acordó conceder 5.112300 acciones restringidas a 445 sujetos de incentivos el 18 de marzo de 2022.
En conclusión, Kindu considera que el objeto de la subvención se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos (proyecto).
Condiciones de concesión de la subvención
De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas de gestión y el plan de incentivos (proyecto), la empresa debe cumplir simultáneamente las siguientes condiciones para conceder acciones restringidas al objeto del incentivo:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa: 1) el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados con opiniones negativas o no puede expresar opiniones sobre el informe de auditoría; El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión; En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos; Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones; Otras circunstancias determinadas por la csrc.
