China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ \ \ \ \ Las medidas administrativas para la recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. han llevado a cabo una verificación cuidadosa y cuidadosa del Depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y los detalles de la verificación son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
El 27 de noviembre de 2018, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la respuesta sobre la aprobación de la emisión pública de bonos convertibles por jiadu Xintai Science and Technology Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2018] No. 1970), y aprobó la emisión pública de bonos convertibles por valor nominal de 874723.100 Yuan, con un plazo de seis a ños. De acuerdo con los resultados de la emisión, la empresa ha emitido bonos convertibles, cada uno de los cuales tiene un valor nominal de 100 yuan, el precio de emisión es de 100 yuan, la cantidad de emisión es de 874723000 Yuan, el total de fondos recaudados es de 874723000 Yuan.
Al 25 de diciembre de 2018, la empresa había emitido 874723 millones de bonos convertibles de sociedades, con un total de 874723000 Yuan (en palabras: 874423.000 Yuan). Después de deducir los gastos de suscripción de los patrocinadores por valor de 8.747230,00 Yuan, el capital neto recaudado es de 8.659577.770,00 Yuan (en palabras: sólo 865975.700 Yuan), que se depositó en la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Baiyun Road de Guangzhou con el número de cuenta de 360204.429003.274 el 25 de diciembre de 2018. El total de fondos recaudados por la emisión pública de bonos convertibles es de 874723000 Yuan, deducidos los gastos de emisión, incluidos los impuestos, es de 134333.730 Yuan, y el total neto de fondos recaudados es de 861289.270 Yuan (en palabras: 861289.200 Yuan). La situación actual de la recaudación de fondos ha sido examinada por Tianzhi International Accountants firm (Special general Partnership), y el 26 de diciembre de 2018 se publicó el informe de verificación de capital “tianfeizi [2018] 23496”.
Al 31 de diciembre de 2021, el uso real de los fondos recaudados por la empresa era el siguiente:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
25 de diciembre de 2018 recaudación neta de fondos 865975.770,00
Menos: en 2019 se utilizaron 7.723022,23
Menos: 17.276027326 para 2020
Menos: 15.944671,54 en 2021
Menos: fondos autofinanciados invertidos en períodos anteriores de sustitución
Menos: gastos de emisión 4.686472,30
Menos: Suplemento temporal 407 millones de dólares
Menos: Financiación de compras
Más: ingresos financieros 7.665247,07
Más: intereses devengados por depósitos menos cargos bancarios pagados 3.424442,41
Saldo al 31 de diciembre de 2021
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa En combinación con la situación real, la empresa elaboró el “sistema de gestión de fondos recaudados”, para recaudar fondos para aplicar el sistema de almacenamiento de cuentas especiales.
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
El 9 de mayo de 2020, la empresa y China Securities Co.Ltd(601066) firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos y el almacenamiento de cuentas especiales en la Subdivisión de Guangzhou Baiyun Road, la Subdivisión de Guangzhou FULI Center, la Subdivisión auspiciosa del Banco de Guangzhou y la Subdivisión Dongshan de Guangzhou.
The above Agreement does not have significant Difference with the three – party Regulatory Agreement (MODEL) of Shanghai Stock Exchange for the Storage of collected funds.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
El Consejo de Administración de la empresa ha abierto cinco cuentas especiales para la aprobación de la recaudación de fondos, a saber Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ \
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de depósito de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: RMB
Saldo del método de depósito en la cuenta bancaria
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Guangzhou Baiyun Road Sub – Branch 3602004429200327444 Current Deposit 273327245
Guangzhou FULI Center Branch 120914810888 Current Deposit 525878620
Bank Of China Limited(601988) Guangzhou Dongshan Sub – Branch 673071078819 Current Deposit 381005254
Guangzhou Bank jixiang Sub – Branch 8 Innovation Medical Management Co.Ltd(002173) 61902366 Current Deposit 545661118
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Guangzhou Baiyun Road Sub – Branch 360200449200454492 Current Deposit 0.35
Total 1725872272
Utilización de los fondos recaudados
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
El uso real de los fondos recaudados se detalla en el cuadro 1 “cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados de bonos convertibles en 2018” y en el cuadro 2 “cuadro comparativo de la realización de los beneficios de los proyectos de inversión de los fondos recaudados de bonos convertibles en 2018”.
Ii) razones y circunstancias por las que los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados no pueden contabilizarse por separado
En 2021, no hay casos en que los proyectos de inversión de capital recaudado no puedan contabilizarse por separado.
Terminación y cierre de proyectos de inversión con fondos recaudados
No hay terminación ni cierre de proyectos de inversión de capital recaudado en 2021.
Cambios en los proyectos de inversión reales de los fondos recaudados
No hay cambios en los proyectos de inversión reales de la empresa en 2021.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión pública
El 22 de enero de 2019, la cuarta reunión provisional de 2019 del octavo Consejo de Administración y la primera reunión provisional de 2019 del octavo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre la sustitución de los fondos autofinanciados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado, y convinieron en que la empresa reemplazara los Fondos autofinanciados por los fondos recaudados por adelantado por los fondos recaudados por la cantidad de 414842.297,43 Yuan, de los cuales 386852.297,43 Yuan correspondían a la inversión real en proyectos de inversión recaudados por adelantado. Pago anticipado de la tasa de emisión de 2.799000 Yuan. Tianzhi International Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Special evidence Report of Raising Fund replacement of jiadu Xintai Science and Technology Co., Ltd. [2019] No. 70, and the Independent Director of the company issued consent Opinions.
Utilización de fondos recaudados ociosos
El 22 de enero de 2019, la cuarta reunión provisional del octavo Consejo de Administración de la empresa en 2019 y la primera reunión provisional de la octava Junta de supervisores en 2019 examinaron y aprobaron la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordaron que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez relacionados con la producción y la gestión de las principales empresas. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración. El director independiente de la empresa dio su consentimiento. El 24 de enero de 2019, la empresa utilizó 560 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, y el 9 de enero de 2020 devolvió todos los fondos recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo.
El 22 de enero de 2019, la cuarta reunión provisional del octavo Consejo de Administración de la empresa en 2019 y la primera reunión provisional del octavo Consejo de supervisión en 2019 examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y convinieron en que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo no más de 2,5 millones de yuan, dentro de los límites mencionados, los fondos podrían utilizarse de manera continua. El período de validez será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta. El director independiente de la empresa dio su consentimiento. Desde el 28 de enero de 2019 hasta el 21 de enero de 2020, la empresa ha comprado productos financieros a corto plazo de tipo de capital garantizado en Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ A partir del 21 de enero de 2020, la empresa ha devuelto todos los fondos recaudados para la gestión del efectivo, el saldo máximo diario de los fondos recaudados es de 247667,74 millones de yuan, un total de 6.141916,08 Yuan de ingresos financieros.
El 15 de enero de 2020, la primera reunión provisional de la novena Junta Directiva de la empresa en 2020 y la primera reunión provisional de la novena Junta de supervisores en 2020 examinaron y aprobaron la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez, y acordaron que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos no más de 513 millones de yuan para complementar temporalmente los fondos de liquidez relacionados con la producción y las operaciones principales. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración. El director independiente de la empresa dio su consentimiento. Los días 17 y 18 de enero de 2020, la empresa utilizó un total de 513 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, que se devolvió el 6 de enero de 2021.
El 24 de febrero de 2020, la segunda reunión provisional de la novena Junta Directiva de la empresa en 2020 y la segunda reunión provisional de la novena Junta de supervisores en 2020 examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos no más de 20.000 millones de yuan para la gestión del efectivo. El período de validez será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta. El director independiente de la empresa dio su consentimiento. Desde el 31 de marzo de 2020 hasta el 5 de febrero de 2021, la empresa ha comprado productos financieros a corto plazo con garantía de capital en Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ Guangzhou Baiyun Road Sub – Branch Hasta el 5 de febrero de 2021, la empresa había devuelto todos los fondos recaudados para la gestión del efectivo, el saldo máximo diario de la lista de financiación de los fondos recaudados era de 85 millones de yuan, y había obtenido un total de 1.092240,50 yuan en ingresos financieros.
El 11 de enero de 2021, la primera reunión provisional del noveno Consejo de Administración de la empresa en 2021 y la primera reunión provisional del noveno Consejo de supervisión en 2021
