Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Pci Technology Group Co.Ltd(600728) \ \ \ \ \ 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 95,94% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa
El total de ingresos de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación representa el 89,97% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa. Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Las cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación incluyen el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación y la supervisión interna. Las principales empresas incluidas en el ámbito de la evaluación son las ciudades inteligentes, el transporte ferroviario inteligente, los servicios y la integración de productos, incluida la gestión de las ventas, la gestión de las adquisiciones, la gestión de los fondos, la gestión de la I + D, la gestión de activos, la gestión de contratos, la gestión de proyectos, etc. Al mismo tiempo, la eficiencia y el efecto del diseño y funcionamiento del control interno de la empresa se evalúan independientemente mediante la auditoría interna.
Estructura de gobernanza
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos administrativos y normas departamentales, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial normalizada y normas de procedimiento científico, ha formulado normas y sistemas que cumplen los requisitos del desarrollo de la empresa, ha definido claramente las responsabilidades y competencias en materia de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, y ha formado un mecanismo científico y eficaz de División de responsabilidades y equilibrio. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores ejercerán el poder de decisión, el poder ejecutivo y el poder de supervisión, respectivamente, de conformidad con sus responsabilidades. La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa, a través del Consejo de Administración para la gestión y supervisión de la empresa; El Consejo de Administración es el órgano permanente de adopción de decisiones de la sociedad y es responsable ante la Junta General de accionistas de examinar y adoptar decisiones sobre cuestiones importantes de adopción de decisiones en las actividades operacionales de la sociedad, o de presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen; La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa, que supervisa el comportamiento de los directores y administradores y las finanzas de la empresa. El Director es elegido por la Junta General de accionistas, el Presidente es elegido por el Consejo de Administración, el Director General de la empresa es nombrado por el Consejo de Administración, bajo la dirección del Consejo de Administración, es plenamente responsable de las actividades cotidianas de gestión de la empresa y organiza la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración.
Estructura orgánica
De acuerdo con las responsabilidades y la situación real del desarrollo empresarial, la empresa optimiza continuamente la estructura organizativa, establece seis organizaciones regionales de combate, la Organización de la función profesional empresarial, la estructura de tres niveles de la Plataforma de mando y apoyo de la Sede, la organización empresarial apoya firmemente la expansión de las actividades básicas de La empresa, la plataforma funcional se centra en mejorar la capacidad de gestión de la Organización, cada departamento, el Centro y el grupo empresarial formulan las responsabilidades correspondientes, la División de responsabilidades es clara y se restringe mutuamente.
Estrategia institucional
La visión de la empresa es convertirse en una empresa de tecnología y servicios inteligentes de clase mundial con excelencia duradera, con la tecnología de inteligencia artificial, el talento y la innovación como fuerza motriz del desarrollo, integrando los recursos mundiales de I + D y la red de innovación, distribuyendo los dos mercados internacionales de China y formulando el Plan estratégico de desarrollo 3 3 para 2019 - 2027. 2019 - 2021 es el "período de innovación y desarrollo" de la empresa. La empresa ha logrado resultados notables en la optimización de la estructura organizativa, la iteración del modelo de negocio, el avance de la innovación de productos y el desarrollo ecológico de la industria. El nivel técnico y el nivel de producto han alcanzado un nuevo Nivel. 2022 - 2024 es el "período de consolidación integral" de la empresa, la Empresa hará un buen trabajo en la Guía de productos técnicos, el mercado regional de consolidación integral, la construcción de capacidad de plataforma ecológica; En 2025 - 2027, la empresa construirá un sistema global de I + D, integrará eficientemente la red mundial de innovación y se esforzará por convertirse en una empresa multinacional inteligente con tecnología y liderazgo de productos.
Cultura empresarial
La empresa y sus contrapartes chinas comparten la Misión de revitalizar la seguridad de China y la industria china del transporte ferroviario, centrándose en la tecnología y los productos inteligentes, y se esfuerzan por promover una vida más verde, segura y eficiente en la urbanización, contribuyendo así a la construcción de un país innovador. En línea con el concepto de "progreso común, prosperidad compartida", la empresa no olvida la gratitud y la retroalimentación de los accionistas, la sociedad y el personal, la honestidad y la credibilidad, la gestión legal, a través de la búsqueda del equilibrio de intereses entre los accionistas, el personal y los socios, la coordinación continua de los intereses a corto y largo plazo, el desempeño activo de la responsabilidad social de la empresa, lograr el desarrollo sostenible de la empresa.
Política de recursos humanos
La empresa formula y aplica políticas de recursos humanos que son propicias para el desarrollo sostenible de la empresa, considera la ética profesional y la capacidad profesional como normas importantes para la selección y contratación de personal, y ha elaborado sistemas de gestión de recursos humanos, como el Manual del personal, el sistema de gestión de la contratación, las Normas de gestión de la recomendación de talentos, el sistema de gestión de la remuneración de la empresa, etc., de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y ha establecido un sistema completo de gestión de recursos humanos y un sistema de gestión de cuadros. Se ha formado un proceso científico y eficaz de contratación, capacitación, evaluación, promoción y eliminación, y se ha fortalecido la contratación externa, la asignación interna, la gestión de la capacitación y la gestión de la carrera para mejorar continuamente la calidad del personal de la empresa.
Evaluación de riesgos
Con el fin de promover el desarrollo sostenible, saludable y estable de la empresa y alcanzar el objetivo de gestión, la empresa recopila sistemáticamente la información pertinente, lleva a cabo la evaluación del riesgo a tiempo, lleva a cabo la identificación dinámica del riesgo y el análisis del riesgo, y ajusta la estrategia de respuesta al riesgo de acuerdo con la estrategia de desarrollo establecida y la combinación de diferentes etapas de desarrollo y situaciones de desarrollo empresarial.
Actividades de control
Las principales medidas de control de la empresa incluyen:
Control de la separación de funciones: la empresa establece el puesto de acuerdo con los requisitos de control de la separación de funciones, formando un mecanismo de trabajo que cada uno cumple su deber, cada uno asume su responsabilidad y se restringe mutuamente.
Control de la aprobación de la autorización: las empresas que necesitan aprobación tienen una autoridad y un proceso claros de aprobación, que aclaran el alcance de la autoridad, los procedimientos de aprobación y las responsabilidades correspondientes de cada puesto y cada nivel de personal. La aprobación diaria de la empresa y sus filiales se controla automáticamente en la Plataforma de información para garantizar la eficiencia y el efecto del control de la autorización.
Control del sistema contable: la empresa ha seguido estrictamente las normas contables y el sistema contable unificados del Estado, ha establecido el orden de trabajo contable estándar, ha formulado el sistema de gestión financiera y el sistema de contabilidad empresarial específico, ha fortalecido la gestión contable de la empresa, ha mejorado la calidad y el nivel del trabajo contable. Al mismo tiempo, mediante el fortalecimiento continuo de la construcción del sistema de información contable, la empresa ha mejorado el grado de informatización de la contabilidad financiera y ha garantizado eficazmente la autenticidad y exhaustividad de la información contable y los datos.
Control de la protección de la propiedad: la empresa ha establecido el sistema de gestión diaria de la propiedad y el sistema de inventario periódico, mediante el establecimiento de cuentas para registrar y gestionar todos los activos físicos, persistir en la adopción de medidas tales como el recuento periódico y la comprobación de cuentas, etc., para garantizar la seguridad de la propiedad de la empresa.
Supervisión de la gestión: la empresa lleva a cabo el control de la gestión presupuestaria mediante la preparación del plan de gestión y el presupuesto de costos, aclara las responsabilidades y facultades de cada empresa molecular y Departamento funcional en la gestión presupuestaria, normaliza los procedimientos de preparación, aprobación, emisión y ejecución del presupuesto, y analiza y evalúa La ejecución del presupuesto cada trimestre.
La empresa aplica las medidas de control mencionadas anteriormente de manera integral en las siguientes actividades comerciales principales, centrándose en las ventas, la adquisición, el capital, la investigación y el desarrollo, la gestión de activos, la gestión de proyectos y la gestión de contratos y otras esferas de alto riesgo, y al mismo tiempo lleva a cabo un control eficaz de diversas actividades y asuntos para promover el funcionamiento eficaz del control interno.
Ventas: de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido un sistema completo de gestión de las ventas que incluye el plan de ventas, la gestión del crédito al cliente, la contabilidad de los ingresos de las ventas, la entrega y la recaudación de fondos y otros procesos, incluido el Manual de procesos empresariales de Primer nivel de gestión de las ventas, las normas de gestión para la negociación y evaluación conjuntas, las medidas de gestión para la auditoría del cambio de los proyectos integrados de tránsito ferroviario, etc. La división racional de los puestos de venta, la clara responsabilidad y autoridad de los puestos, as í como el estricto sistema de gestión y los procedimientos de auditoría son la garantía institucional importante para que la empresa desarrolle eficazmente el negocio del mercado, mejore los beneficios de explotación de la empresa y garantice la exactitud, integridad y seguridad de Los registros de ingresos de explotación.
Compras: la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y teniendo en cuenta la situación real de las compras de la empresa, ha elaborado el sistema de adquisiciones, incluido el Reglamento sobre la gestión de los métodos de ejecución de las adquisiciones, el Reglamento sobre la gestión de los proveedores, el Reglamento sobre la gestión de Los pagos de las adquisiciones, el Reglamento sobre el mecanismo de control interno de las adquisiciones y el Reglamento sobre la gestión de la rendición de cuentas. Reducir el riesgo de compra y garantizar la exactitud, integridad y seguridad de los registros de las cuentas por pagar de la empresa.
Gestión de fondos: de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y teniendo en cuenta las características de la producción y el funcionamiento de la empresa, la empresa ha formulado medidas de gestión de la banca en línea, directrices operacionales para el descuento de los pagos de intereses de los compradores de compromisos bancarios, directrices operacionales para la emisión urgente de facturas y directrices de examen y aprobación, etc. la empresa ha separado los puestos incompatibles para el funcionamiento de los fondos monetarios, y los departamentos y el personal pertinentes tienen una relación restrictiva entre sí para fortalecer la auditoría de la recepción y el pago de fondos. Emitir directrices claras sobre la recepción y el pago de fondos para garantizar la seguridad de los fondos monetarios.
Investigación y desarrollo tecnológicos: sobre la base de las leyes y reglamentos pertinentes, y teniendo en cuenta las características de la labor de I + D de la empresa, la empresa ha elaborado el Reglamento sobre la gestión de los archivos de calificación de los derechos de propiedad intelectual, el procedimiento de control de la auditoría interna de los derechos de propiedad intelectual, el procedimiento de evaluación de la gestión de los derechos de propiedad intelectual, el procedimiento de control de los derechos de propiedad intelectual para el establecimiento y la investigación y el desarrollo de proyectos, y otros sistemas de investigación, diseño y desarrollo tecnológicos, y ha establecido un sistema para la creación y aprobación de proyectos de I + D, la gestión Control general del proceso de aceptación del proyecto R & D.
Gestión de activos: de conformidad con las leyes pertinentes y en combinación con las necesidades de las actividades operacionales cotidianas de la empresa, la empresa ha elaborado el sistema de gestión conexo, como las normas de gestión de activos informáticos de oficina, las medidas de gestión de contratos y las medidas administrativas integradas de gestión de adquisiciones. En cuanto a la gestión del inventario, la empresa ha establecido el proceso de control de la gestión, como el inventario, el almacenamiento, el inventario, la preparación para la caída de precios, etc. Para la gestión de activos fijos, la empresa ha establecido la transferencia de activos fijos, la depreciación, los gastos posteriores, el inventario de activos fijos, la disposición, el deterioro del valor y otros procesos de control conexos; Para la gestión de activos intangibles, la empresa ha establecido la adquisición de activos intangibles, la amortización de activos intangibles, la preparación para el deterioro de activos intangibles y otros procesos de control pertinentes. Un sistema completo de gestión de activos puede aclarar las responsabilidades de gestión correspondientes y las medidas de restricción mutua de cada puesto de cada departamento, y garantizar la separación de las responsabilidades incompatibles de la gestión física de activos y el tratamiento contable.
Gestión de contratos: de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha formulado las medidas de gestión de contratos, las disposiciones de gestión de la ejecución de contratos y las disposiciones de gestión de la ejecución de contratos, y ha descrito por separado la firma de contratos, la evaluación de contratos, la ejecución de contratos, Las controversias contractuales, etc., y ha regulado todo el proceso de gestión de contratos, como la aprobación de contratos, la firma de textos, la evaluación de contratos, la inspección de la ejecución de contratos y la solución de controversias.
Gestión de proyectos: se han establecido y perfeccionado diversos sistemas de gestión de proyectos, se han peinado los posibles puntos de riesgo en todos los aspectos, se ha normalizado el flujo de trabajo de la licitación de proyectos, la profundización del diseño, la gestión de la construcción sobre el terreno, la aceptación, etc., se han definido Las responsabilidades y facultades de los departamentos y puestos pertinentes, se ha fortalecido la supervisión de todo el proceso de construcción de proyectos y se ha garantizado la calidad, el progreso y la seguridad de los fondos de los proyectos.
Información y comunicación
Para la transmisión de la información interna de la empresa, la empresa invirtió la fuerza para llevar a cabo la planificación y el funcionamiento del sitio Web interno, tomando el sistema de correo como punto de partida, utilizando ERP, OA y otras plataformas de información modernas, haciendo que la transmisión de la información entre los departamentos, as í como entre el personal y la gestión sea más rápida, eficaz y fluida. En la gestión empresarial, el sistema CRM y el sistema de gestión de proyectos están habilitados para controlar eficazmente el proceso de desarrollo empresarial. En la promoción de la transmisión de información
