Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos fielmente y diligentemente nuestras responsabilidades como director independiente, prestamos atención a los intereses de la empresa, tomamos la iniciativa de comprender la producción y el funcionamiento de la empresa y promovemos activamente el desarrollo saludable de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como la Ley de valores, el derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de la empresa, etc. Ha emitido opiniones independientes y objetivas sobre las cuestiones pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, ha dado pleno juego a sus propias ventajas profesionales y a su papel independiente, ha cumplido concienzudamente las obligaciones y responsabilidades de los directores independientes y ha mantenido eficazmente el funcionamiento normalizado de la empresa y los intereses generales de los accionistas. A continuación se presenta un informe básico sobre el desempeño de las funciones en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Ms. Lu Xin: born in October 1963, Professor of Accounting Department, School of Management, Jinan University, Deputy Director of Management Accounting Research Center. Doctor en Administración de la escuela de Negocios de la Universidad Renmin de China, representante del 12º y 13º Congreso Nacional del pueblo. Desde julio de 1989 hasta la fecha, se ha dedicado durante mucho tiempo a la enseñanza, la investigación científica y las actividades prácticas de contabilidad, ha presidido y participado en muchos proyectos de fondos nacionales y provinciales, ha escrito “Building Competitive Advantage – the Strategy of Chinese Enterprises’ Transnational operation” y ha ganado el sexto Premio Nacional de excelencia en la investigación económica y comercial del Ministerio de comercio, ha publicado más de 40 artículos académicos en revistas como “Accounting Research”, “China Industrial economy”, “Journal of Management Engineering”, etc. Miembro clave del equipo nacional de enseñanza “equipo de enseñanza de contabilidad”. Tiene una rica experiencia en contabilidad de gestión, ha sido el experto del Grupo de expertos del Departamento de comunicaciones de la provincia de Guangdong, el Auditor Especial de la Oficina de auditoría de la provincia de Guangdong, y ahora es el experto del Grupo de reflexión del Departamento de asuntos civiles de la provincia de Guangdong, presidió y participó En muchos proyectos de consultoría de gestión empresarial.
Mr. Lai jianhuang: born in October 1964, Professor and Ph.D. Supervisor of the Computer School of Sun Yat – sen University, Director of Guangdong Key Laboratory of Information Security Technology. Director of Academic Committee of Key Laboratory for Intelligent Analysis and Application of Video Images, Ministry of Public Security. Vicepresidente de la sociedad china de gráficos e imágenes. Miembro destacado de la sociedad china de informática, Vicepresidente del Comité de visión informática de la sociedad china de informática (primera y segunda sesiones). Director del Comité Especial de inteligencia artificial de la Asociación de Seguridad de Guangdong. Presidente de la sociedad de gráficos de imagen de la provincia de Guangdong (Cuarta y quinta sesión). Director Ejecutivo de la alianza estratégica China para la innovación tecnológica en la industria biométrica. IEEE Senior Member. Los principales campos de investigación son la visión por ordenador, el reconocimiento biométrico, el reconocimiento de patrones y el aprendizaje automático. Ha presidido y asumido la responsabilidad conjunta de la Fundación Nacional de ciencias naturales y Guangdong
En 2018, ganó el primer Premio de ciencias naturales de la provincia de Guangdong por 2 proyectos o proyectos, 1 proyecto de apoyo científico y Tecnológico del Ministerio de Ciencia y tecnología, 5 proyectos de la Fundación Nacional de ciencias naturales de China y el proyecto especial de innovación tecnológica de vanguardia y clave de la provincia de Guangdong. Se han publicado más de 200 documentos académicos, principalmente en publicaciones internacionales autorizadas como ieeetpami, ieeetip y conferencias académicas importantes como iccv y cvpr. Posee varias patentes nacionales de invención y derechos de autor de software.
Mr. Lu Xiaoming: born in August 1970, Professor of Law School of Guangdong University of Finance and Economics, Ph.D. Leader of Civil and Commercial Law, Guangdong University of Finance and Economics, Deputy Director of Academic Committee, Guangdong University of Finance and Economics; Miembro del 13º Comité Nacional de la Conferencia Consultiva Política del pueblo chino; Guangdong Court Guangdong Hong Kong Macao Great Bay District Cross – Border Commercial disputes specially invited mediator; Supervisor designado del Tribunal Popular de la provincia de Guangdong; Arbitrator of Guangzhou Arbitration Commission; Director Ejecutivo de la Asociación de derecho de China para la protección de los derechos e intereses de los consumidores, Director de la Asociación de derecho civil de la Asociación de derecho de China, Director Ejecutivo de la Asociación de derecho de Guangdong y Vicepresidente de la Asociación de derecho civil y comercial de la Asociación de derecho de Guangdong. La principal esfera de investigación es el derecho civil y mercantil, que ha participado en la educación jurídica y la investigación desde julio de 1999 hasta la fecha, y es buena en la gestión de Asuntos Jurídicos en esferas como las empresas, los contratos y los bienes raíces, y tiene la calificación de abogado aprobada por el Ministerio de Justicia. Presidió casi diez proyectos importantes del Fondo Nacional de Ciencias Sociales y otros proyectos provinciales y ministeriales; Ganó el segundo y tercer Premio de logros sobresalientes en filosofía y ciencias sociales de la provincia de Guangdong (20112020, independiente), el primer Premio de logros sobresalientes en derecho de la provincia de Guangdong (20112014, independiente), el segundo premio de logros sobresalientes en filosofía y ciencias sociales de la ciudad de Foshan (2011, independiente), etc. Se publicaron más de 50 artículos y 5 monografías en revistas básicas como la jurisprudencia China, la investigación jurídica y comercial, los juristas, las ciencias jurídicas y la jurisprudencia Tsinghua.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no tiene ninguna relación con el accionista mayoritario de la empresa y el controlador real, no obtiene ningún beneficio adicional y no divulgado de la empresa y sus principales accionistas u organizaciones y personas interesadas, y no tiene ninguna influencia en la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a las reuniones de la Junta
En 2021, los directores independientes Lu Xin, Lai jianhuang y Lu Xiaoming asistieron personalmente a todos los consejos de Administración. Durante la reunión, se examinarán cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, se participará activamente en el debate de las propuestas y se emitirán opiniones independientes. Todos los proyectos de ley examinados en cada reunión de la Junta votaron a favor.
Nombre del director independiente en el año en curso para participar en persona por medios de comunicación confiados ausentes si dos veces consecutivas de no asistencia a la Junta de directores número de asistencia número de asistencia número de asistencia a la reunión en persona
Luxin 20 20 19 0 0 no
Lai jianhuang 20 20 18 0 no
Lu Xiaoming 20 20 19 0 no
Asistencia a la Junta General de accionistas
En 2021, el director independiente Lu Xin asistió a dos juntas generales de accionistas, el director independiente Lai jianhuang asistió a cinco juntas generales de accionistas y el director independiente Lu Xiaoming asistió a tres juntas generales de accionistas.
Asistencia a los comités profesionales del Consejo de Administración
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, los directores independientes Lu Xin y Lai jianhuang examinaron el informe anual de la empresa para 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021, el informe del tercer trimestre de 2021 y los contratos de arrendamiento de viviendas y las transacciones conexas. Como profesional contable, el Sr. Lu Xin prestó especial atención a los informes financieros periódicos de la empresa y examinó las principales transacciones conexas. The Independent Directors have made good recommendations to the above work.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, los directores independientes Lu Xiaoming y Lu Xin examinaron el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa, la recompra y cancelación y la terminación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2019, el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021 (proyecto), el ajuste del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 y la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021.
Como miembros del Comité de nombramientos, los directores independientes Lai jianhuang y Lu Xiaoming examinaron y nominaron a los candidatos a Director, Presidente Ejecutivo, vicepresidente senior y Director Financiero de la empresa.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con los directores independientes, informa a los directores independientes sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes a través del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, la Junta de comunicación entre los directores independientes y los contables, etc., y nos presenta oportunamente la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa en el año en curso después del final del año, proporcionando condiciones completas y apoyo para el desempeño de nuestras responsabilidades.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, nos centramos en las siguientes cuestiones y, tras verificar la información pertinente, hicimos un juicio independiente y claro sobre la legalidad de la adopción de decisiones, la aplicación y la divulgación de información sobre diversas cuestiones, y emitimos opiniones independientes, como se indica a continuación:
Emisión de dictámenes independientes sobre transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, emitimos opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre el arrendamiento de viviendas y las transacciones conexas de la empresa, as í como sobre las transacciones cotidianas conexas de la empresa en 2021. Creemos que los precios de las transacciones conexas son objetivos y justos, y cuando el Consejo de Administración examinó las transacciones conexas, los directores afiliados se abstuvieron de votar, el procedimiento de votación se ajustó a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y no se encontraron circunstancias que perjudicaran los intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
La empresa examinará estrictamente las cuestiones de garantía de conformidad con los requisitos de los documentos normativos, como los Estatutos de la sociedad, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai, etc., y las aplicará en el ámbito autorizado por la resolución para controlar estrictamente los riesgos. Después de la verificación, la empresa no tiene ninguna garantía externa adicional y ocupación de fondos fuera del alcance de los estados consolidados en 2021. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía externa de la empresa era de 0 Yuan.
En 2021, el importe acumulado de la garantía de la empresa a sus filiales era de 5.767,08 millones de yuan, y al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía era de 2.980,25 millones de yuan, que habían cumplido los procedimientos de examen del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas y se ajustaban a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa.
Nombramiento de candidatos a directores y nombramiento de altos ejecutivos
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa nombró al Sr. He huaqiang Presidente Ejecutivo de la empresa, al Sr. Liu Jia director financiero de la empresa y al Sr. Liu Feng Vicepresidente Superior de la empresa, y nombró al Sr. He huaqiang y al Sr. Liu Feng candidatos para El cargo de Director de la empresa hasta la fecha de expiración del noveno Consejo de Administración.
The Independent Director expresses Independent Opinion on the Appointment and Nomination of the above – mentioned person, according to the curriculum vitae of the above – mentioned person, it is not found that the above – mentioned person is inappropriate to be a Senior Executive of the company and is inappropriate to be a Director of the company, and agrees to The Board
Utilización de los fondos recaudados
1. La empresa ha divulgado el informe anual y semestral sobre el uso de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones pertinentes, y las normas para el uso de los fondos recaudados de la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones reglamentarias pertinentes.
2. Después de que el Consejo de Administración de la empresa haya examinado y aprobado el uso de una parte de los fondos recaudados ociosos que no excedan de 500 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos líquidos, los fondos recaudados anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos se han devuelto íntegramente en el plazo prescrito.
3. Tras la deliberación y el acuerdo del Consejo de Administración de la empresa, la empresa aplazará el proyecto de inversión de capital recaudado, de conformidad con el progreso real de la construcción de la empresa, y no habrá ningún cambio o cambio encubierto en la dirección de la inversión de capital recaudado.
Previsión del desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó un anuncio anual de resultados para 2021, que se ajusta a las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai.
Nombramiento de una empresa contable
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió contratando a Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021, Tianzhi International es una empresa contable que se dedica principalmente a la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, que lleva a cabo independientemente el negocio de la CPA de conformidad con la ley, tiene la competencia profesional correspondiente y la capacidad de protección de los inversores, y Tianzhi International y los auditores pertinentes cumplen los requisitos de independencia de las leyes y reglamentos pertinentes. Tener un buen historial de buena fe.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
En el período que abarca el informe, la empresa aplicó el plan de distribución de beneficios para 2020, que se basa en el capital social total en la fecha de registro de la emisión de dividendos, distribuyó un dividendo en efectivo de 0,16 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, no entregó acciones Rojas y no aumentó el capital social con el Fondo de previsión, que se completó el 23 de julio de 2021.
Creemos que el plan de dividendos en efectivo de la empresa refleja el rendimiento razonable de la empresa a los inversores, tiene en cuenta las necesidades razonables de funcionamiento y desarrollo de la empresa, no daña los intereses de la empresa y de los inversores medianos y pequeños, y se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
1. Compromisos pendientes de reestructuración de activos importantes:
Los principales activos reorganizados se inyectaron en el lado de la pila larga Pci Technology Group Co.Ltd(600728) \ \ \
Liu Wei hizo el compromiso de entender la ocupación de fondos de la empresa objetivo y la contribución de la empresa objetivo jiazhonglian.
Los compromisos anteriores aún no se han cumplido y no se han violado.
2. Compromisos relacionados con la emisión de bonos convertibles
Debido a la emisión de bonos convertibles, los accionistas controladores, los controladores reales y los directores de la empresa se comprometen a:
Durante el período que abarca el informe, no hay tierras ociosas ni tierras para freír, ni actos ilegales como la venta de bienes de propiedad privada, el aumento de los precios de la vivienda, ni sanciones administrativas ni investigaciones por parte de los departamentos competentes de tierras y recursos.
Una vez hecha esta promesa, si Pci Technology Group Co.Ltd(600728) \
A partir de la fecha de emisión de la presente carta de compromiso, si las filiales de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) \ \ \ \ Las disposiciones de las normas administrativas y los requisitos de los departamentos de supervisión de valores serán responsables de la indemnización.
La empresa se compromete a utilizar los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades de la siguiente manera:
En un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles, la empresa no utilizará sus propios fondos ni los fondos recaudados para prestar apoyo financiero directo o variable a Guangzhou Panyu Huicheng Small Loan Co., Ltd., que incluye, entre otras cosas, la ampliación de capital, los préstamos, Garantía y asistencia financiera en el sentido de las directrices para el registro de categorías de anuncios de divulgación de información de la bolsa de Shanghai.
En un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades, la empresa no utilizará sus propios fondos ni los fondos recaudados para prestar apoyo financiero directo o variable al Centro de capital de riesgo Guangdong kejiadu (sociedad limitada) y a las empresas asociadas del Fondo de inversión industrial de inteligencia artificial Guangzhou jiaduhui (sociedad limitada), que incluyen, entre otras cosas, la ampliación de capital, los préstamos, Garantía y asistencia financiera en el sentido de las directrices para el registro de categorías de anuncios de divulgación de información de la bolsa de Shanghai.
Los compromisos mencionados se han aplicado estrictamente y no se han violado.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa publicó cuatro informes periódicos
