Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y otras disposiciones pertinentes, en 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) será diligente, cumplirá escrupulosamente sus obligaciones, desempeñará concienzudamente las responsabilidades pertinentes, llevará a cabo activamente su labor y desempeñará plenamente su función profesional. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres directores, Lu Xin, Lai jianhuang y Liu Jia, de los cuales Lu Xin y Lai jianhuang son directores independientes, Lu Xin es director independiente con calificación profesional contable y es miembro del Comité de auditoría.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores en 2021
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró seis reuniones, a saber:
El 11 de enero de 2021, el Comité de auditoría celebró su primera reunión en 2021 para comunicarse por primera vez con los auditores anuales sobre el plan anual de auditoría financiera y de control interno de la empresa.
El 29 de marzo de 2021, el Comité de auditoría celebró su segunda reunión en 2021 para examinar la firma del contrato de arrendamiento de viviendas y las transacciones conexas entre la empresa y Jiarong Technology.
El 31 de marzo de 2021, el Comité de auditoría celebró su tercera reunión en 2021 para comunicar los progresos de la auditoría y el anteproyecto de informe financiero del informe anual 2020.
El 28 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su cuarta reunión en 2021 para examinar el informe financiero auditado de 2020 y el informe de autoevaluación del control interno, resumir la labor de auditoría de 2020, examinar el informe del primer trimestre de 2021, la renovación de la empresa contable y la preparación para la reducción del valor.
El 27 de agosto de 2021, la Junta celebró su quinta reunión en 2021 para examinar el informe financiero semestral correspondiente a 2021.
El 22 de octubre de 2021, la Junta celebró su sexta reunión en 2021 para examinar el informe financiero correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Auditoría anual de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría ha instado a la empresa a realizar la auditoría anual de 2020:
1. Antes de la auditoría del informe anual de la empresa, el Comité de auditoría escuchó las observaciones del Jefe del Departamento de Finanzas de la empresa sobre
El calendario de la auditoría de los informes financieros para 2020 y el plan de trabajo de auditoría se determinaron con la empresa internacional de contabilidad vocacional (Asociación General Especial) (en adelante denominada “vocacional internacional”).
2. El 11 de enero de 2021, el Comité de auditoría celebró su primera reunión en 2021, escuchó el informe anual sobre el funcionamiento y el control interno de la empresa y se comunicó por primera vez cara a cara con los auditores anuales.
3. En el curso de la auditoría, el Comité de auditoría se ha comunicado con la CPA de auditoría anual sobre cuestiones importantes, ajustes y cuestiones fundamentales de auditoría, ha comprendido en detalle los problemas encontrados en la auditoría anual, ha instado a las empresas contables a que completen la auditoría lo antes posible de conformidad con el plan General de auditoría, a fin de asegurar que la empresa revele el informe anual 2020 a tiempo. 4. Una vez finalizado el informe de auditoría de la empresa contable de conformidad con el plan general de auditoría, el 28 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su cuarta reunión en 2021, examinó y aprobó el resumen de la labor de auditoría para 2020, y acordó presentar el informe financiero para 2020, que fue auditado por Tianzhi International, al Consejo de Administración anual de la empresa para su examen.
Principales trabajos de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa cumplirá estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, se centrará en cuestiones como la labor anual de auditoría de la empresa, la preparación de informes periódicos, las transacciones importantes con partes vinculadas y la aplicación de las normas de control interno, etc. durante el período de preparación y examen de los Informes financieros de la empresa, el Comité de auditoría de la empresa desempeñará sus funciones de conformidad con la ley, desempeñará concienzudamente su propio trabajo y velará por que los informes periódicos de la empresa sean verdaderos, exactos y completos. Establece una base sólida para la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el nivel de gestión. Los detalles son los siguientes:
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisó y evaluó la auditoría de los estados financieros de 2020 realizada por Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership), una organización de auditoría contratada por la empresa, y consideró que Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) había completado la auditoría de 2020 de conformidad con las “normas de auditoría independientes” y el plan de auditoría. En el proceso de auditoría, el Comité de auditoría se ha comunicado con la CPA muchas veces en persona, las instituciones de auditoría y las finanzas corporativas cooperan bien, completan con éxito la preparación y auditoría del informe financiero de 2020.
Supervisión y evaluación del control interno y la auditoría interna de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa se enteró oportunamente de los progresos realizados en la aplicación de las normas de control interno de la empresa, orientó el plan de auditoría interna de la empresa y los resultados de la auditoría, examinó el informe de autoevaluación del control interno de La empresa en 2020, y no encontró ningún defecto importante en el diseño y la aplicación del control interno de la empresa mediante el examen del informe de auditoría interna y el informe de evaluación del control interno del Departamento de auditoría.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, y que no había ningún ajuste importante de los errores contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes y cuestiones que habían dado lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Examen de las principales transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo una auditoría por escrito de las transacciones relacionadas con el arrendamiento de viviendas de la empresa y las transacciones conexas, y llegó a la conclusión de que el principio de fijación de precios se ajustaba a las disposiciones pertinentes, el precio era justo y el interés general de la empresa y de todos los accionistas. Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa coordinó la buena comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna, el Departamento de Finanzas y el Departamento de auditoría externa, y los departamentos pertinentes se comunicaron con el Departamento de auditoría externa sobre cuestiones importantes, lo que mejoró la eficiencia de la auditoría y completó el control interno anual y la auditoría financiera de la empresa según lo previsto.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, en estricta conformidad con las normas de trabajo del Comité profesional del Consejo de Administración de la empresa y otras disposiciones pertinentes, ha dado pleno juego a su propio nivel profesional y técnico y a su rica experiencia práctica, ha supervisado la preparación de informes periódicos de La empresa y la aplicación de normas de control interno, ha cumplido escrupulosamente sus funciones y ha cumplido activa y eficazmente las responsabilidades del Comité de auditoría y ha garantizado el cumplimiento científico de la decisión de gestión de la empresa. Ha mantenido los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos correspondiente a 2021)
Lu Xin Lai jianhuang Liu Jia
Junta de Auditores 17 de marzo de 2022
