Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), y en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (en adelante, la “empresa”), a fin de seguir fortaleciendo la construcción del control interno de las empresas, mejorar el sistema de procesos, reducir los riesgos operacionales y mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión, Con el fin de promover la realización de la estrategia de desarrollo y el objetivo operativo de la empresa, garantizar la seguridad de los activos de la empresa, el cumplimiento de la gestión, la autenticidad y fiabilidad de la información interna y externa, y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, la empresa llevó a cabo un Examen exhaustivo y a fondo de la construcción y el funcionamiento eficaz del control interno en 2021 sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial. Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del presente informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas. De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Autoevaluación del control interno
Alcance de la autoevaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes: Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) \ \ \ \ \ Changzhou Green Electric Machinery Manufacturing Co., Ltd. And Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (Shanghai) Co., Ltd. Included in the Evaluation scope the total assets of units account for 100% of the total assets of the Consolidated financial statements of the company, the total Business Income accounts for 100% of the total Business income of The Consolidated financial statements of the company.
Las principales empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación son la estructura orgánica, la estrategia de desarrollo, la responsabilidad social, los recursos humanos, la investigación y el desarrollo, la gestión de la calidad, las ventas, las adquisiciones, la gestión de activos, la gestión de contratos, la auditoría interna, La gestión de la información, la garantía externa, las transacciones conexas, la gestión de las inversiones extranjeras, el uso de los fondos recaudados, la divulgación de información, etc. Los principales riesgos incluyen: la estructura organizativa de la empresa, el diseño científico de la organización interna, la racionalidad de la distribución del poder y la responsabilidad, la eficiencia y el efecto de la gestión de las operaciones, la suficiencia de la demostración científica y la demostración de los proyectos de investigación, la transformación efectiva de los resultados de la investigación y la integridad del sistema de protección de la propiedad intelectual, la conformidad de la producción y el sistema de calidad de la empresa con los últimos requisitos nacionales, locales e industriales y la eficacia de su aplicación, El establecimiento y la mejora del control interno de las ventas de la empresa se ajustan a los últimos requisitos nacionales, locales e industriales, as í como a la eficacia de la aplicación, los beneficios y riesgos de los proyectos de inversión y la capacidad de gestión y control de las filiales después de la inversión.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
1. Estructura orgánica
La empresa, en estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y otras leyes y reglamentos pertinentes, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, mejorará y regulará continuamente la estructura organizativa del control interno de la empresa y garantizará las normas de funcionamiento de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, etc. Operar eficazmente y salvaguardar los intereses de los inversores y las empresas. La Organización de control interno de la empresa desempeña las funciones de autoridad, órgano de adopción de decisiones, órgano de supervisión y órgano ejecutivo, respectivamente, y cada organización desempeña sus funciones y funciona bien.
Junta General de accionistas
De conformidad con la descripción de los estatutos, los derechos y obligaciones de la Junta General de accionistas de la sociedad se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades y la Ley de valores, y ejercen sus funciones y facultades de conformidad con la Ley sobre cuestiones importantes como la política empresarial y el plan de inversiones de la sociedad, La elección y sustitución de directores, etc. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior, y podrá convocarse una junta general provisional de accionistas en las circunstancias especificadas en el reglamento interno de la Junta General de accionistas de la sociedad.
Consejo de Administración
El Consejo de Administración es el órgano permanente encargado de la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa, es responsable de la Junta General de accionistas y ejerce sus funciones y facultades para decidir el plan de gestión de la empresa, la inversión, el plan de financiación y la estructura interna de la empresa de conformidad con la ley. El Consejo de Administración de la empresa está integrado actualmente por nueve miembros, cuatro de los cuales son directores independientes. La Junta General de accionistas de la empresa autoriza al Consejo de Administración a asumir la plena responsabilidad de la gestión y gestión de la empresa, que es el Centro de adopción de decisiones de la empresa.
Junta de supervisores
El Consejo de supervisión de la empresa es el órgano permanente de supervisión de la empresa, que supervisa al Consejo de Administración y a sus miembros y al personal directivo superior. La Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres miembros, uno de los cuales es supervisor de empleados. La Junta de supervisores estará autorizada por la Junta General de accionistas y será responsable de garantizar la inviolabilidad de los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados. La Junta de supervisores será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto.
Órganos subsidiarios del Consejo de Administración
Con el fin de seguir mejorando la estructura de Gobierno de las personas jurídicas, el Consejo de Administración ha establecido cuatro comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación.
Después de la autoinspección en 2021, la empresa siguió mejorando y normalizando la estructura organizativa del control interno de la empresa en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, y aseguró el funcionamiento normal y eficaz de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa. Salvaguardar los intereses de los inversores y las empresas. La Organización de control interno de la empresa desempeña las funciones de autoridad, órgano de adopción de decisiones, órgano de supervisión y órgano ejecutivo, respectivamente, y cada organización desempeña sus funciones y funciona bien.
2. Estrategia de desarrollo
La empresa establecerá un Comité de estrategia bajo el Consejo de Administración, que se encargará de estudiar y formular recomendaciones sobre cuestiones importantes que afecten al desarrollo de la empresa, como la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa, el plan de inversión y financiación, el funcionamiento del capital, etc., y de examinar la aplicación de las cuestiones mencionadas y completar otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Después de cotizar en bolsa, la estrategia de desarrollo a medio y largo plazo de la empresa se formula sobre la base del análisis en profundidad de la tendencia macroeconómica, la tendencia de desarrollo de la industria, la política industrial nacional de aislamiento y amortiguación de vibraciones, la demanda del mercado, la competencia del mercado de la industria y Otros factores externos, as í como la situación real del desarrollo de la empresa y los recursos internos. A través de la forma de formación para llevar a cabo la Declaración de arriba hacia abajo, hacer que la estrategia de desarrollo a medio y largo plazo dentro de la empresa forme un consenso, asegurar que la estrategia de desarrollo de la empresa alcance.
3. Responsabilidad social
Teniendo en cuenta la Misión de “la innovación científica y tecnológica beneficia a la gente”, la empresa sigue adhiriéndose a los valores básicos de “orientado al cliente, ser una person a honesta”, lleva adelante el espíritu empresarial de “la supervivencia del más apto, alienta a” Lei Feng “, pero nunca deja que lei Feng sufra pérdidas y ganancias”, y se compromete a realizar la visión empresarial de “dejar que Lbx Pharmacy Chain Joint Stock Company(603883) vivir en una casa segura”. En la búsqueda de beneficios económicos, al mismo tiempo, hacer todo lo posible para garantizar la contribución a la sociedad, prestar atención a la seguridad de los medios de vida de las personas, esforzarse por cumplir los requisitos de responsabilidad de los “ciudadanos de las empresas” en las actividades operacionales cotidianas, promover el desarrollo armonioso de las empresas y la sociedad.
La empresa asume activamente todas las responsabilidades sociales públicas, evalúa estrictamente la contaminación ambiental, el consumo de energía, la utilización integral de los recursos, la seguridad de la producción y la seguridad de los productos, etc. que trae a la sociedad en el proceso de producción y operación, y formula una serie de índices para estudiar las medidas de mejora correspondientes. La empresa sigue mejorando y mejorando la construcción del sistema de protección del medio ambiente, el control estricto de la calidad ambiental. La utilización de la energía se centra en el suministro, mediante la adopción de nuevas tecnologías, nuevas tecnologías de ahorro de energía y otras medidas para mejorar la utilización de los recursos, reducir los costos de producción de las empresas y aumentar los beneficios económicos.
La empresa cumple estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, a fin de aplicar plenamente el sistema de responsabilidad en materia de Seguridad en el trabajo, la empresa mejora continuamente el mecanismo de emergencia, establece la Organización y el mecanismo de alerta temprana del rescate de emergencia, proporciona el apoyo material necesario, lleva a cabo actividades de rescate de emergencia y ejercicios de escape, fortalece la capacidad de rescate de emergencia, como el mecanismo de coordinación del rescate de emergencia y el mecanismo conjunto de eliminación; Al mismo tiempo, mediante la detección estricta de los peligros ocultos de Seguridad, la aplicación del sistema de responsabilidad en materia de Seguridad en el trabajo a todos los niveles, el fortalecimiento de los esfuerzos de rectificación de los peligros ocultos de Seguridad, la realización de “reuniones mensuales de Seguridad” y otras actividades educativas y de rectificación de Los peligros ocultos, el fortalecimiento de la eficacia de los ejercicios de Seguridad contra incendios, el fortalecimiento de la conciencia de los empleados sobre la seguridad en el trabajo y otras medidas de gestión de la seguridad para garantizar la seguridad en el trabajo de la empresa.
4. Recursos Humanos
La empresa fortalece la construcción de los recursos humanos y da pleno juego a la importante función de los recursos humanos en la realización de la estrategia de desarrollo de la empresa. La gestión de los recursos humanos de la empresa sigue mejorando y revisando los sistemas pertinentes de gestión de los recursos humanos y aplica estrictamente los sistemas de control interno pertinentes De acuerdo con las necesidades de desarrollo de la empresa, al tiempo que cumple estrictamente las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, como la Ley del trabajo, la Ley de contratos de trabajo y la Ley de seguridad social.
En 2021, la empresa siguió fortaleciendo la gestión de la evaluación de la actuación profesional, reorganizó y evaluó los indicadores de evaluación de la actuación profesional de cada departamento de negocios, a fin de que los indicadores de la actuación profesional fueran más pertinentes a la realidad empresarial de cada departamento, con objetivos más claros y razonables. Al mismo tiempo, la empresa también ha llevado a cabo la innovación en la gestión de la formación, para el personal, las ventas, los nuevos administradores, los profesionales de reserva, la dirección de la empresa y otros niveles de personal para formular el programa de formación correspondiente, la introducción de nuevos cursos de gestión y aptitudes profesionales, la mejora general de la capacidad de gestión del personal y las aptitudes profesionales, la atención general a la formación del personal.
Después de la auto – Inspección en 2021, de acuerdo con la estrategia de desarrollo, la combinación de la situación actual de los recursos humanos y la demanda futura de talentos, la gestión de los recursos humanos ha formado básicamente el sistema, y promoverá aún más la expansión de la nueva planta de la reserva de talentos, la capacitación, la construcción de ECHELON de talentos, la gestión estratégica de la actuación profesional y otros trabajos, de modo que el trabajo de los recursos humanos desde el punto de vista de la cara, el verdadero papel del Departamento de recursos humanos, la realización de la asignación racional de los recursos humanos.
5. Investigación y desarrollo
Con el fin de promover el progreso de la Ciencia y la tecnología, mejorar aún más la fuerza competitiva de las empresas en la economía de mercado, promover el desarrollo estable, sostenido, rápido y saludable de las empresas, la empresa crea un comité técnico, formula las medidas de gestión del Comité Técnico, da pleno juego a la Función de asesoramiento y apoyo a la adopción de decisiones de los expertos técnicos en la gestión técnica de las empresas, la difusión y aplicación de nuevas tecnologías y la solución de problemas técnicos clave, y normaliza la aplicación de la investigación y el desarrollo. Proceso de ejecución, aceptación, evaluación, etc. Aclarar el alcance de los gastos, las normas y el proceso de aprobación de los gastos de I + D, establecer el mecanismo de gestión de las personas y los bienes correspondiente a los proyectos de I + D, supervisar eficazmente el progreso de los proyectos de I + D y evaluar razonablemente la viabilidad técnica. Bajo la promoción del Comité Técnico, la investigación de la empresa se lleva a cabo de manera más ordenada.
La empresa inició la labor de aplicación de la norma de propiedad intelectual, definió el nivel de desarrollo técnico existente, aseguró la novedad de los proyectos de I + D de la empresa, definió a los competidores y asociados, preparó y revisó los documentos de solicitud existentes de I + D y desarrollo, introdujo la recuperación de la propiedad intelectual y la evaluación de riesgos, aplicó continuamente las medidas de gestión de los gastos de I + D, reforzó aún más la creación, aplicación, gestión y protección de la propiedad intelectual de la empresa y aumentó la capacidad de innovación independiente. Mejorar la competitividad del mercado.
La empresa ha desempeñado plenamente el papel de liderazgo innovador y apoyo técnico de las principales plataformas de investigación y desarrollo a nivel provincial y ministerial, como el Centro de investigación de aplicaciones de ingeniería de aislamiento de estructuras de ingeniería de Yunnan, el Centro de tecnología empresarial de Yunnan, el Centro de investigación de Ingeniería sísmica de Yunnan, la base de demostración de investigación y desarrollo de tecnología de aislamiento de estructuras de ingeniería de Yunnan y la base de la industria de la construcción de ensamblaje, etc., y ha realizado investigaciones técnicas clave en el campo de la reducción y el aislamiento de vibraciones, y ha logrado algunos logros.
Después de la auto – Inspección en 2021, todos los trabajos de I + D de la empresa se ajustan estrictamente a las leyes, reglamentos y disposiciones del Estado, la industria, las autoridades reguladoras y el sistema de la empresa.
6. Gestión de la calidad
La empresa siempre se ha centrado en el cliente, el proceso de control estricto de la calidad del producto y el servicio. En el aspecto de la gestión de la calidad, se ha establecido un Departamento de supervisión de la calidad, que ejerce independientemente la autoridad de gestión de la calidad y es responsable del control de todo el proceso de los productos y servicios de la empresa. En cuanto al proceso de compra, el proceso de fabricación, el proceso de inspección de calidad, el almacenamiento, la logística, el servicio posventa y otros procesos, se han llevado a cabo controles estrictos, el personal de inspección a tiempo completo ha sido capacitado y certificado para trabajar, a fin de garantizar que la calidad de los productos se ajuste a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, las normas del sistema y los requisitos de los clientes.
La empresa ha establecido un sistema de gestión de la calidad que cumple los requisitos de la norma ISO9001: 2015. Todo el proceso de realización del producto incluye la investigación de mercado, la revisión de contratos, el diseño y el desarrollo, la contratación externa, el proceso de producción, la Liberación del producto y el servicio posventa. La empresa ha establecido la política de calidad, el objetivo de calidad, y el objetivo de calidad se ha descompuesto capa por capa, al mismo tiempo se ha incluido en la evaluación de la actuación profesional, ha formado la calidad en primer lugar, la cultura empresarial en la que todo el personal participa activamente.
Todo el personal del Departamento de supervisión de la calidad ha pasado por la conciencia de la calidad, las normas del sistema de gestión de la calidad ISO9001: 2015 y la capacitación en el empleo, y ha dominado plenamente el conocimiento de la gestión de la calidad y la capacidad de gestión de la calidad. Equipado con una máquina de ensayo a gran escala para probar el índice de rendimiento del producto, la inspección y el ensayo se llevarán a cabo estrictamente de acuerdo con las normas nacionales, las normas industriales y las normas locales.
En la actualidad, la empresa ha aprobado el sistema de gestión de la calidad ISO9001: 2015, el sistema de gestión ambiental ISO14001: 2015, el sistema de gestión de la seguridad ocupacional iso45001: 2018, GB / t2949
