Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Reglamento de la Junta General de accionistas
(enmienda de marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”), garantizar el funcionamiento normal y eficiente de la Junta General de accionistas de la sociedad y garantizar que los accionistas ejerzan sus funciones y facultades de manera igual y eficaz, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (revisada en 2019) (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Estas normas se formulan en las normas de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2014) (en adelante denominadas “las normas de la Junta General de accionistas”), las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2018), los Estatutos de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (en adelante denominados “los estatutos”) y otras leyes y reglamentos pertinentes del Estado.
Artículo 2 la Junta General de accionistas de la sociedad estará integrada por todos los accionistas, que serán la autoridad de la sociedad y ejercerán sus funciones y facultades de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las disposiciones pertinentes del presente reglamento.
Artículo 3 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas de la sociedad cotizada, los Estatutos de la sociedad y las disposiciones pertinentes del presente reglamento, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley. El Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
El Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 4 cuando una sociedad convoque una junta general de accionistas, contratará abogados para que emitan dictámenes jurídicos y anuncien públicamente las siguientes cuestiones: i) Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las presentes normas y los estatutos;
Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas;
Iii) Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos;
Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de la empresa.
Capítulo II Disposiciones generales de la Junta General de accionistas
Artículo 5 la sociedad establecerá un registro de accionistas sobre la base de los certificados proporcionados por la institución de registro de valores, y el registro de accionistas será una prueba suficiente de que los accionistas poseen las acciones de la sociedad. Los accionistas gozarán de derechos y asumirán obligaciones de acuerdo con el tipo de acciones que posean; Los accionistas que posean acciones del mismo tipo gozarán de los mismos derechos y asumirán las mismas obligaciones.
Artículo 6 cuando la sociedad convoque una junta general de accionistas, el Consejo de Administración o el convocante de la Junta General de accionistas fijarán la fecha de registro de las acciones, y los accionistas registrados después de la fecha de registro de las acciones se convertirán en accionistas con los derechos e intereses pertinentes.
Artículo 7 los accionistas de la sociedad tendrán los siguientes derechos al asistir a la Junta General de accionistas:
Presidir, participar o nombrar a un representante de los accionistas para que asista a la Junta General de accionistas de conformidad con la ley y ejercer los derechos de voto correspondientes;
Supervisar el funcionamiento de la empresa y formular recomendaciones o preguntas;
Consultar los Estatutos de la sociedad, el registro de accionistas, los talones de los bonos de sociedades, las actas de la Junta General de accionistas, las resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta de supervisores y los informes financieros y contables;
Otros derechos previstos en las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los Estatutos de la sociedad.
A fin de controlar el proceso de la Junta, mantener el orden de la Junta, ahorrar tiempo y mejorar la eficiencia de las deliberaciones, los accionistas deben seguir los siguientes principios al formular declaraciones o preguntas en la Junta General de accionistas:
1. Si un accionista solicita hacer uso de la palabra en la Junta General de accionistas, se registrará en la Secretaría de la Junta General de accionistas antes de la Junta General de accionistas. El orden de las declaraciones se tratará de conformidad con el principio de que las declaraciones con un gran número de acciones preceden a las declaraciones y las declaraciones registradas preceden a las declaraciones. Durante la celebración de la Junta General de accionistas, cuando los accionistas soliciten temporalmente hacer uso de la palabra o plantear preguntas sobre cuestiones pertinentes, se registrarán en la Secretaría de la Junta General de accionistas y sólo podrán hacer uso de la palabra o plantear preguntas con el permiso del Presidente de la Junta.
2. Al hacer uso de la palabra, los accionistas informarán en primer lugar del número de acciones que posean y presentarán un certificado válido a la Secretaría de la Junta General.
3. Las declaraciones de cada accionista serán concisas y concisas, y el tiempo de uso de la palabra no excederá de cinco minutos, a menos que el Presidente de la Junta lo permita.
4. El Presidente, el Director General, el Director Financiero y el Director de la Junta de supervisores responderán a las preguntas formuladas por los accionistas. El tiempo de respuesta no debe ser demasiado largo, preferiblemente en cinco minutos.
5. Las propuestas que se incluyan en la Junta General de accionistas serán examinadas y debatidas por los accionistas antes de la votación. Cuando se convoque la junta general anual de accionistas, el Consejo de Administración podrá proponer enmiendas a la propuesta si los accionistas tienen opiniones importantes sobre la propuesta en el curso de las deliberaciones.
6. Al votar en la Junta General de accionistas, los accionistas no harán uso de la palabra en la Junta.
Artículo 8 los accionistas de la sociedad que asistan a la Junta General de accionistas asumirán las siguientes obligaciones:
Cumplir las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos;
No interferirá ni afectará al ejercicio del derecho de voto por otros;
Otras obligaciones previstas en las leyes, reglamentos administrativos y estatutos.
Artículo 9 la sociedad se adherirá al principio de simplicidad en la celebración de la Junta General de accionistas y no concederá ningún beneficio económico adicional a los accionistas (o agentes) presentes en la Junta.
Artículo 10 antes de la celebración de la Junta General de accionistas de la sociedad, el Consejo de Administración colocará los siguientes datos en la dirección de la Junta propuesta para su consulta por los accionistas:
Propuestas para su examen por la Junta General de accionistas;
Ii) el contrato y las condiciones específicas de las operaciones importantes, como la fusión, reorganización y recompra de acciones, que serán examinadas por la Junta General de accionistas, as í como la explicación y explicación del Consejo de Administración sobre las causas y consecuencias de las cuestiones mencionadas;
Iii) la naturaleza y el alcance de los intereses de cualquier director, supervisor, Gerente u otro personal directivo superior en relación con las cuestiones que deban examinarse en la Junta General de accionistas, as í como los efectos de esos intereses en otros accionistas distintos de los mencionados anteriormente;
Otra información o explicación que el Consejo de Administración considere útil para que los accionistas tomen una decisión informada sobre la propuesta.
Capítulo I convocatoria de la Junta General de accionistas
Artículo 11 la Junta General de accionistas se dividirá en una junta general anual de accionistas y una junta general provisional de accionistas, que se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior.
En caso de que la Junta General Extraordinaria de accionistas se celebre de manera irregular y en cualquiera de las circunstancias siguientes, la sociedad convocará la Junta General Extraordinaria de accionistas en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
Cuando el número de directores sea inferior al número prescrito en el derecho de sociedades o a dos tercios del número prescrito en los estatutos;
Ii) Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social desembolsado total;
A petición de los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
Otras circunstancias especificadas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y estatutos de la sociedad.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará de ello a la oficina local de la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shenzhen, explicará las razones y hará un anuncio público.
Artículo 12 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo prescrito en el artículo anterior.
Artículo 13 el director independiente tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la propuesta del director independiente de convocar una junta general provisional de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta. Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria en un plazo de cinco días a partir de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, expondrá las razones y hará un anuncio público. Artículo 14 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, presentará por escrito sus observaciones sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y los cambios propuestos en el aviso estarán sujetos al consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta por escrito en el plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y El Consejo de supervisión podrá convocar y presidir la Junta por sí mismo.
Artículo 15 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general extraordinaria de accionistas y la presentarán por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, presentará por escrito sus observaciones sobre el consentimiento o la desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y el cambio de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de una junta general provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de una junta general provisional de accionistas y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, la Junta de supervisores emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y la modificación de la propuesta original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no notifica la Junta General de accionistas en el plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca ni preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad podrán convocarla y presidirla por sí mismos.
Artículo 16 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración. Al mismo tiempo, se registrará en la bolsa de Shenzhen.
Antes de que la resolución de la Junta General de accionistas se adopte o anuncie de conformidad con la ley, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%.
La Junta de supervisores y los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la bolsa de Shenzhen al emitir el anuncio de la Junta General de accionistas y el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 17 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán en la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o por los propios accionistas. El Consejo de Administración proporcionará el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones. Si el Consejo de Administración no proporciona el registro de accionistas, el convocante podrá solicitar a la institución de registro y liquidación de valores que lo obtenga mediante el anuncio de convocatoria de la Junta General de accionistas. El registro de accionistas obtenido por el convocante no se utilizará para fines distintos de la celebración de la Junta General de accionistas.
Artículo 18 la sociedad sufragará los gastos necesarios de la Junta de supervisores o de la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas.
Capítulo IV propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 19 el contenido de la propuesta pertenecerá al ámbito de competencia de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad.
Las propuestas se presentarán por escrito al Consejo de Administración o al convocante de la Junta General. En caso de que sea necesario modificar las cuestiones tratadas en la resolución de la Junta General de accionistas anterior, el contenido de la propuesta deberá ser completo y no sólo podrá enumerarse el contenido de la modificación. Si se incluyen “Otros asuntos” pero no se especifica ningún contenido específico, no se considerará propuesta y la Junta General de accionistas no votará.
Cuando se presenten propuestas relativas a inversiones, enajenación de bienes, adquisiciones y fusiones, se explicarán plenamente los detalles de las cuestiones, incluidos los importes, los precios (o los métodos de valoración), el valor contable de los activos, la influencia en la empresa y el examen y la aprobación, etc. Si la evaluación de los activos, la auditoría o el informe del asesor financiero independiente son necesarios de conformidad con las disposiciones pertinentes, el Consejo de Administración publicará la evaluación de los activos, los resultados de la auditoría o el informe del asesor financiero independiente antes de la Junta General de accionistas. En caso de que el Consejo de Administración proponga un cambio en el uso de los fondos de oferta pública de acciones, en el anuncio de la Junta General de accionistas se indicarán las razones del cambio en el uso de los fondos de oferta pública de acciones, la situación general del nuevo proyecto y su influencia en el futuro de la empresa.
Las cuestiones relativas a la oferta pública de acciones y otras cuestiones que deban presentarse al c
Artículo 20 cuando una sociedad convoque una junta general de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los accionistas que posean individual o conjuntamente más del 3% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a presentar propuestas a la sociedad.
Artículo 21 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar propuestas provisionales y presentarlas por escrito al convocante 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas. El convocante, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta, enviará una notificación complementaria a la Junta General de accionistas y anunciará el contenido de la propuesta provisional. El contenido de la propuesta provisional será el mandato de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas.
Salvo en los casos previstos en el párrafo anterior, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en el anuncio de la Junta General de accionistas ni añadirá ninguna nueva propuesta después de haber emitido un anuncio público.
Las propuestas que no figuren en el anuncio de la Junta General de accionistas o que no se ajusten a lo dispuesto en el artículo 19 del presente reglamento no podrán ser objeto de votación ni de resolución en la Junta General de accionistas.
Artículo 22 el convocante notificará a cada accionista mediante anuncio público 20 días antes de la celebración de la junta general anual de accionistas, y la Junta General provisional de accionistas notificará a cada accionista mediante anuncio público 15 días antes de la celebración de la Junta. Al calcular el plazo inicial, la empresa no incluirá la fecha de la reunión.
Artículo 23 la notificación de la Junta General de accionistas incluirá lo siguiente:
Hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) Cuestiones y propuestas presentadas a la Conferencia para su examen;
En palabras obvias: todos los accionistas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar por escrito a un agente que asista a la Junta y participe en la votación, que no es necesariamente un accionista de la sociedad;
La fecha de registro de las acciones de los accionistas con derecho a asistir a la Junta General de accionistas;
Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente.
Tiempo de votación y procedimiento de votación en red o de otro tipo.
La notificación de la Junta General de accionistas y la notificación complementaria revelarán plena y plenamente todos los detalles de todas las propuestas y toda la información o explicación necesarias para que los accionistas puedan hacer un juicio razonable sobre las cuestiones que deban debatirse. Cuando las cuestiones que deban debatirse requieran la opinión de un director independiente, las opiniones y razones del director independiente se revelarán al mismo tiempo cuando se publique la notificación de la Junta General de accionistas o la notificación complementaria.
La hora de inicio de la votación de la red u otros medios de la Junta General de accionistas no será anterior a las 15.00 horas del día anterior a la Junta General de accionistas sobre el terreno, ni posterior a las 9.30 horas del día de la Junta General de accionistas sobre el terreno, y la hora de finalización no será anterior a la de los accionistas sobre el terreno.
