Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
(revisado en marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir normalizando el comportamiento de gestión de la información privilegiada de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), fortalecer la labor de confidencialidad de la información privilegiada de la empresa y salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la inclusión de las acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones de los estatutos y otros documentos, as í como con la situación real de la empresa.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad comprobará la autenticidad, exactitud e integridad de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada a fin de garantizar la autenticidad, exactitud, puntualidad e integridad de la lista de personas con información privilegiada para el registro y la información. El Secretario del Consejo de Administración es la persona responsable de la confidencialidad de la información privilegiada y se encarga de la inscripción y el registro de la información privilegiada de la empresa.
Artículo 3 el Departamento de valores de una sociedad es la Oficina diaria de la gestión de la divulgación de información, la gestión de las relaciones con los inversores y el registro y registro de información privilegiada, y es responsable de la recepción, consulta y servicio de las instituciones de supervisión de valores, las bolsas de valores y las empresas de valores, as í como de los medios de comunicación, los accionistas.
Artículo 4 sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o persona de la empresa podrá divulgar, informar o transmitir al mundo exterior información privilegiada y divulgación de información relativa a la empresa. Los informes externos, los documentos transmitidos, los discos blandos (magnéticos), las cintas de audio (como los discos compactos) y otros materiales relacionados con la información privilegiada y el contenido de la divulgación de información deben ser examinados y aprobados por el Secretario del Consejo de Administración de la empresa (y presentados al Consejo de Administración de La empresa para su examen en función de la importancia de la información), antes de que los informes externos puedan transmitirse.
Capítulo II información privilegiada y alcance de las personas con información privilegiada
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento y las finanzas de la empresa o tiene una influencia significativa en el precio de las acciones, valores y derivados de la empresa en el curso de las Actividades comerciales, y que no se ha hecho pública oficialmente en los medios de divulgación de información o en el sitio web de la empresa que cotiza en bolsa designados por la Comisión Reguladora de valores de China.
Artículo 6 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones en caso de cambio de Director, supervisor o gerente de más de un tercio de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad; Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Hipotecar, pignorar, vender, transferir o desechar los activos materiales de la empresa;
En caso de incumplimiento de las obligaciones debidas por la empresa;
Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
Litigios o arbitrajes importantes relacionados con la empresa;
The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Director, supervisor and Senior Management of the company are subject to Compulsory Measures according to law;
Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Si los accionistas controladores o los controladores reales de la sociedad tienen una influencia significativa en la ocurrencia o el progreso de un acontecimiento importante, informarán a la sociedad por escrito de la información pertinente que conozcan a tiempo y cooperarán con la sociedad en el cumplimiento de sus obligaciones de divulgación de información.
Artículo 7 normas para la identificación de las personas con información privilegiada: las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las personas internas y externas pertinentes de la empresa que pueden tener acceso a la información privilegiada de la empresa, incluidas, entre otras, las siguientes:
1. La empresa y sus directores, supervisores y personal directivo superior: la empresa controlada o controlada por la empresa y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
2. Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas;
Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
3. Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con las personas mencionadas en los puntos 1 y 2.
4. Otras personas que puedan obtener información privilegiada de conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones de la c
Capítulo III registro y presentación de informes
Artículo 8 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad que cotiza en bolsa rellenará los archivos de las personas con información privilegiada de la sociedad que cotiza en bolsa de conformidad con las disposiciones pertinentes, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de las negociaciones, la consulta de argumentos y la celebración de contratos, as í como en los vínculos de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el método y el contenido de la información privilegiada. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla. La Junta de supervisores de la sociedad supervisará la aplicación del presente sistema.
Artículo 9 el Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con el presente sistema y las normas pertinentes de la bolsa de valores, registrará y presentará oportunamente los archivos de la persona con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada, y el Presidente del Consejo de Administración será La principal persona responsable. El Secretario del Consejo de Administración se encarga de la inscripción y presentación de la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
El Secretario del Consejo de Administración registrará y registrará la información privilegiada al mismo tiempo que el personal pertinente, y el período de conservación de los materiales de registro no será inferior a 5 años.
Antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa rellenará los archivos de la persona con conocimiento de causa de la información privilegiada de la empresa y los presentará a la bolsa de Shenzhen en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley. La Oficina del Consejo de Administración tiene derecho a solicitar información privilegiada para proporcionar o complementar otra información pertinente.
Los archivos de información privilegiada incluirán: nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado, Código de los accionistas, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, fase de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 10 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad cotizada, as í como otras cuestiones que tengan un efecto significativo en el precio de transacción de los valores de la sociedad, rellenarán el archivo de información privilegiada de la sociedad.
Cuando una sociedad de valores o una institución de servicios de valores acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes, si las cuestiones de la autorización tienen una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la sociedad, rellenará el archivo de información privilegiada de la sociedad.
El adquirente, la otra parte en la operación de reorganización de activos importantes y otros promotores que participen en la empresa y tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa rellenarán el archivo de información privilegiada de la empresa.
Los sujetos mencionados garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada, y los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada se entregarán a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, y el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada de Las personas con información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán confirmados por la persona con información privilegiada.
Artículo 11 cuando el personal del Departamento Administrativo tenga acceso a la información privilegiada de la empresa, llevará a cabo el registro de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo pertinente.
En caso de que la empresa deba presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de la información sin cambios importantes en El Departamento o el contenido de la presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 12 la sociedad llevará a cabo un buen trabajo en el registro de la información privilegiada sobre los vínculos de circulación de la información privilegiada que conozca y hará un buen trabajo en la recopilación de los archivos de la información privilegiada sobre las partes a que se refieren los párrafos 1 a 3.
Cuando la sociedad revele las siguientes cuestiones importantes, presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
1. La adquisición de la empresa;
2. Reorganización de activos importantes;
3. Emisión de valores;
4. Fusión o escisión;
5. Recompra de acciones;
6. Informes anuales y semestrales;
7. Una alta proporción de acciones transferidas;
8. Proyecto de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
9. Otras cuestiones que puedan tener un efecto significativo en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, como las inversiones importantes, la cooperación externa significativa o la firma de contratos importantes para operaciones cotidianas;
10. Other circumstances identified by c
En un plazo de cinco días a partir de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley, la empresa presentará a la bolsa de valores los archivos de la persona con información privilegiada y el memorando sobre el curso de las cuestiones importantes.
Si se han producido fluctuaciones anormales en el comercio de acciones y derivados de la empresa antes de que se revelen cuestiones importantes, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes. En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa complementará oportunamente la presentación de los archivos de información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes.
Artículo 13 cuando una sociedad lleve a cabo actividades importantes como la adquisición, la reorganización de activos importantes, la emisión de valores, la fusión, la escisión, la escisión de la lista, la recompra de acciones o el estímulo de las acciones, o revele otras cuestiones que puedan tener una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de la sociedad cotizada, llevará a cabo una buena labor de gestión de la información privilegiada y, según proceda, publicará un anuncio indicativo por etapas; También se elaborará un memorando sobre el proceso de planificación de las cuestiones importantes, en el que se registrará el tiempo de cada punto clave del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y los métodos de planificación y adopción de decisiones, y se instará a las personas pertinentes que participen en la planificación de las cuestiones importantes a que firmen y confirmen el memorando. La sociedad, teniendo en cuenta las circunstancias específicas enumeradas en el artículo 12 del presente sistema, determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse en este momento y garantizará la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada. Cuando, antes de la divulgación pública o durante el proceso de planificación de las cuestiones enumeradas en el artículo 12, la sociedad necesite, de conformidad con la ley, llevar a cabo el registro, la presentación para su examen y aprobación o cualquier otra forma de presentación de información a los departamentos pertinentes del Estado, hará un buen trabajo En el registro de personas con información privilegiada y cumplirá las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Los archivos de información privilegiada y los memorandos de los principales acontecimientos se conservarán durante al menos diez años a partir de la fecha de registro. Divulgación de los elementos pertinentes del memorando sobre el proceso relativo a cuestiones importantes, si los hubiere, de conformidad con los requisitos pertinentes de la bolsa de Shenzhen. La empresa reforzará la gestión de la información privilegiada y controlará estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada.
Artículo 14 la sociedad, de conformidad con las disposiciones y requisitos de la csrc y la bolsa de Shenzhen, llevará a cabo un autocontrol de la venta de valores de la sociedad y sus derivados por personas con información privilegiada en un plazo de cinco días hábiles a partir del informe anual, el informe semestral y el anuncio de acontecimientos importantes conexos, descubrirá que las personas con información privilegiada realizan operaciones con información privilegiada, divulgan información privilegiada o recomiendan a otras personas
