Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus agentes:
Como director independiente de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las disposiciones de las leyes, reglamentos y sistemas conexos, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de las empresas, etc., cumplen concienzudamente, diligentemente y con la debida diligencia Las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes en nuestro trabajo, desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y prestan plena atención al desarrollo de la empresa en una actitud responsable hacia la empresa y todos los accionistas. Deliberar seriamente sobre las diversas propuestas de la reunión del Consejo de Administración, participar en la adopción de decisiones importantes de la empresa, prestar especial atención a la aplicación de la estrategia de desarrollo de la empresa, expresar opiniones independientes sobre cuestiones pertinentes de manera objetiva y adecuada, y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente: 1. Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas durante el período que abarca el informe
En 2021, la convocatoria, celebración, deliberación y votación del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustarán a los procedimientos legales, y los procedimientos de divulgación de información sobre cuestiones importantes de la empresa serán legales y eficaces. Nuestra asistencia a la reunión fue la siguiente:
Asistencia a las reuniones de la Junta
Debe participar en el lugar de la parte de comunicación encargada de la ausencia de dos nombres consecutivos número de asientos
Zhou Fulin 9 1 8 0 no
Ding jiemin 9 1 8 0 no
Camping Hoeven 9 1 8 0 no
Dimensión cuadrada 9 1 8 0 0 no
En 2021, la empresa celebró nueve reuniones del Consejo de Administración, a saber, la cuarta a la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración. Los directores independientes de la empresa asistieron a la reunión en persona y no estuvieron ausentes ni autorizados a confiar la asistencia de otros. El director independiente de la empresa ha hecho una comprensión detallada de las diversas propuestas del Consejo de Administración, ha examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración, ha participado activamente en el debate y ha presentado propuestas de racionalización, hemos votado a favor de todas las propuestas examinadas en la reunión del Consejo de Administración, sin oposición ni abstención. The Independent Director also expressed Independent views on the proposals of Equity distribution and Compensation Scheme, The Change of Accounting Policy, The Modification of the articles of Association, the proposals of Futures coverage Business, the proposals of Public issuance of convertible Corporate Bonds and the grant of Equity Incentives.
El Consejo de Administración de la empresa establecerá un Comité de auditoría, un Comité de estrategia, un Comité de nombramientos y un Comité de remuneración y evaluación. Todos los miembros del Comité Especial están compuestos por directores, entre ellos el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación, en el que los directores independientes constituyen la mayoría y Act úan como convocantes. Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, examinamos cuidadosamente los materiales del Comité Especial, participamos activamente en las reuniones del Comité Especial y formulamos observaciones y sugerencias sobre los temas de la reunión.
La empresa garantiza que los directores independientes disfruten del mismo derecho a saber que otros directores, proporciona la información necesaria y las condiciones de trabajo para que los directores independientes desempeñen sus funciones, y proporciona la cooperación y el apoyo activos en el proceso de desempeño de sus funciones para garantizar que los directores independientes desempeñen sus funciones de manera eficaz.
Asistencia a la Junta General de accionistas
Número de reuniones de accionistas celebradas durante el mandato
Zhou Fulin 1
Ding jiemin 1
Campamento hawen 1
Dimensión cuadrada 1 1
En 2021 se celebró una junta general de accionistas, a saber, la junta general anual de accionistas de 2020, a la que asistieron todos los directores independientes del tercer Consejo de Administración.
Cuestiones prioritarias para el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021
Informe anual sobre la labor realizada
En el proceso del informe financiero anual y la auditoría del control interno de la empresa, el director independiente de la empresa se comunica con el contador público certificado de auditoría anual y escucha el informe de la dirección sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, as í como el informe del director financiero sobre la situación financiera anual y Los resultados de la gestión. Comprender la situación actual del desarrollo de la empresa, as í como las dificultades existentes en la producción y el funcionamiento de la empresa, y presentar sugerencias objetivas sobre la base de sus propios conocimientos empresariales y experiencia profesional.
Ii) Renovación de los órganos de auditoría
Xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification of Auditing Business related to Securities and Futures, and has the rich Experience and Professional Achievement of Auditing work of Listed Companies. Durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa en 2020, siguió estrictamente las leyes, los reglamentos y las políticas pertinentes, fue diligente y concienzudo, emitió una opinión de auditoría justa y razonablemente, y presentó un informe de auditoría que reflejaba la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera justa y veraz. Por consiguiente, se propone seguir nombrando a la empresa de contabilidad xinyong Zhonghe (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa en 2021 y pedir a la Junta General de accionistas que autorice a la dirección de la empresa a determinar los gastos de auditoría sobre la base de las condiciones reales de funcionamiento y mercado de la empresa en 2021.
Creemos que la renovación de la sociedad contable xinyonghe (Asociación General Especial) es beneficiosa para garantizar y mejorar la calidad de la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa y para proteger los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) has sufficient Independence, Professional Competence and investor protection ability, and the procedure of deliberation is in accordance with relevant laws and Regulations. Por consiguiente, se acordó seguir nombrando a xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021.
Iii) Aplicación del control interno
La empresa ha establecido un sistema de control interno para las empresas y los asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
En 2020, la empresa ha mantenido la eficacia del control interno en todos los aspectos importantes y el control interno se ha aplicado eficazmente.
El informe de verificación del control interno (xyzh / 2021kmaa50050) emitido por xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) considera que el 31 de diciembre de 2020 se mantuvo un control interno eficaz en todos los aspectos importantes relacionados con los estados financieros de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las disposiciones pertinentes.
Distribución de la participación
De acuerdo con el plan de distribución de beneficios y conversión del Fondo de reserva de capital en capital social para 2020, aprobado por la Junta General de accionistas de 2020, celebrada el 18 de mayo de 2021 [para más detalles, véase www.cn, publicado el 26 de abril de 2021 y el 19 de mayo de 2021. Info. Com. Cn. Anuncio sobre el plan de distribución de beneficios y la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social en 2020 (anuncio no. 2021 – 031) y el anuncio sobre la resolución de la Junta General de accionistas en 2020 (anuncio no. 2021 – 048).
Creemos que el plan de distribución de beneficios para 2020 elaborado por el Consejo de Administración de la empresa tiene en cuenta la situación financiera real, la rentabilidad y la planificación del desarrollo futuro de la empresa de manera integral, lo que es beneficioso para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa, de conformidad con los intereses a largo plazo de todos los accionistas de la empresa, sin violar las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa, ni perjudicar los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56), la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120) y los Estatutos de las empresas, etc., en 2021 no se produjo ninguna garantía externa para la empresa ni sus filiales; No existen garantías para el controlador real y sus partes vinculadas, ni garantías de deuda, ni garantías para ninguna entidad jurídica o persona jurídica, directa o indirectamente, para un objeto garantizado con una relación activo – pasivo superior al 70%; Tampoco existen garantías ilegales para los grandes accionistas. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía externa de la empresa y sus filiales era de 0 Yuan.
En 2021, la empresa no tiene el problema de ser ocupada por los fondos no operativos de las partes vinculadas; Tampoco hay “ocupación del período, retorno al final del período”.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
A finales de 2021, los controladores reales, los accionistas, las partes vinculadas, los adquirentes y la empresa no tenían compromisos atrasados ni compromisos que no cumplieran los requisitos de las directrices reglamentarias.
Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020
El 22 de abril de 2021, la empresa preparó y completó el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 de conformidad con las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM y las directrices de funcionamiento estándar de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM.
Verificamos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020 se ajusten a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, que no existe ninguna violación del uso de los fondos recaudados y que no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El contenido del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Sobre la sustitución de los fondos propios de los proyectos de inversión con fondos recaudados por adelantado por fondos recaudados mediante obligaciones convertibles
En la sexta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 22 de abril de 2021, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de fondos de inversión recaudados para reemplazar los fondos propios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado. Info. Com. Cn. Anuncio de resolución de la sexta reunión del tercer Consejo de Administración (anuncio no. 2021 – 029) y anuncio sobre la sustitución de los fondos propios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado por los fondos recaudados mediante bonos convertibles (anuncio no. 2021 – 034).
Creemos que es necesario y razonable que la empresa utilice el capital recaudado para reemplazar el capital propio que se ha invertido en el proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado, lo que ayudará a proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, mejorar la eficiencia del uso del capital recaudado y maximizar los intereses de los inversores. El importe y el procedimiento de esta sustitución se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y sistemas de la empresa, as í como a los arreglos pertinentes para la emisión de documentos de solicitud, y no hay ninguna situación que contradiga el plan de ejecución de los proyectos de inversión de capital, no afecte al funcionamiento normal de Los proyectos de inversión de capital recaudado, ni altere encubiertamente la inversión de capital recaudado ni perjudique los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Ⅸ) Gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos
En la sexta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 22 de abril de 2021, la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo” (para más detalles, véase www.cn, publicado el 26 de abril de 2021). Info. Com. Cn. Anuncio de resolución de la sexta reunión del tercer Consejo de Administración (anuncio no. 2021 – 029) y anuncio sobre la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos (anuncio no. 2021 – 035).
Creemos que la situación actual de la empresa es buena, en la premisa de garantizar el funcionamiento normal de la empresa y las necesidades de capital y la seguridad de los fondos de los proyectos de inversión de capital recaudados, el uso de parte de los fondos ociosos para la gestión del efectivo, la compra de productos financieros de alta seguridad y buena liquidez no pertenece a la inversión de riesgo, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, aumentar los ingresos de los activos en efectivo de la empresa y no afectará al uso de los fondos en el funcionamiento diario de la empresa. No afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, no habrá cambios encubiertos en la dirección de la inversión de capital recaudado, de conformidad con los intereses de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de gestión de capital recaudado de la empresa, y no habrá situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa reveló 4 informes periódicos, 148 anuncios temporales y 49 materiales de divulgación en línea. La empresa puede cumplir la obligación de divulgación de información de manera oportuna, veraz, exacta y completa y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa En la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información.
Nombramiento del personal directivo superior
La empresa celebró la sexta reunión del tercer Consejo de Administración el 22 de abril de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el nombramiento de personal directivo superior de la empresa.
