Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 13ª reunión de la Junta de Síndicos en su tercer período de sesiones
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, Las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, y las disposiciones pertinentes de los estatutos del GEM, Como director independiente de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), hemos examinado cuidadosamente las propuestas examinadas en la 13ª reunión de la tercera Junta de Síndicos sobre la base de un juicio independiente y hemos emitido las siguientes opiniones independientes:
Plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social para 2021
El plan de distribución de beneficios 2021 elaborado por el Consejo de Administración de la empresa tiene plenamente en cuenta la etapa de desarrollo de la empresa, la situación financiera real de la empresa, la rentabilidad y la planificación del desarrollo futuro. El plan de distribución de beneficios se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y a las políticas de distribución de Beneficios establecidas en los Estatutos de la sociedad y el plan de dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2020 – 2022) de la sociedad, sin perjuicio de los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios para 2021 elaborado por el Consejo de Administración.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de control interno sólido, de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y los requisitos de los departamentos de supervisión de valores. El sistema de control interno de la empresa tiene una fuerte pertinencia, racionalidad y eficacia, y se ha llevado a cabo y aplicado bien, y ha desempeñado un mejor papel de control de la gestión en la adquisición, la producción y las ventas, las transacciones conexas, las inversiones importantes y el uso de los fondos recaudados, y puede proporcionar una garantía razonable para la preparación de Estados financieros verdaderos y justos. Garantizar el funcionamiento saludable de todas las actividades comerciales de la empresa y el control de los riesgos operativos. Por lo tanto, creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Después de examinar el informe especial del Consejo de Administración de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y el informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados por la empresa, publicado por xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership), as í como las investigaciones sobre El personal comercial y los auditores internos pertinentes de la empresa, creemos que, El contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM”, etc., refleja fielmente la situación real del almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por las empresas en 2021, y no hay irregularidades en el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Opinión independiente sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento en la actualidad y, sobre la base de la garantía del funcionamiento normal de la empresa y de la demanda de fondos y la seguridad de los fondos de los proyectos de inversión recaudados, utiliza parte de los fondos ociosos para la gestión del efectivo, y la compra de productos financieros de alta seguridad y buena liquidez no pertenece al capital de riesgo, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa. El aumento de los ingresos de los activos en efectivo de la empresa no afectará a la utilización de los fondos en las operaciones cotidianas ni al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa, no existen circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El uso de fondos propios ociosos por parte de las empresas para confiar la gestión financiera, sobre la base del control de riesgos, ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y a proteger plenamente los intereses de los accionistas. El uso de los fondos mencionados no afectará negativamente a las actividades de la empresa y redundará en interés de la empresa y de todos los accionistas.
Estamos de acuerdo en que la empresa utilizará los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo dentro del límite de aprobación.
Opiniones independientes sobre la realización de Operaciones de cobertura de futuros
Esta operación de cobertura de futuros se ajusta a las necesidades de funcionamiento y desarrollo de la empresa, ayuda a reducir el impacto de la fluctuación de los precios en los costos de producción, mantiene un nivel de beneficios relativamente estable, proporciona una garantía eficaz para que la empresa amplíe aún más la escala de ventas en el mercado nacional y fortalezca la competitividad del mercado, y se ajusta a las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM. Las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, no pueden perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo en que la empresa llevará a cabo el negocio de cobertura de futuros esta vez.
Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables de las empresas
El cambio de la política contable se basa en la promulgación por el Ministerio de Finanzas en 2018 de las normas contables para las empresas no. 21 – Leasing (caicai [2018] No. 35) para un cambio razonable, que puede reflejar más objetiva y equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, cumplir los requisitos pertinentes de las leyes y reglamentos nacionales y la situación real de la empresa, y los procedimientos de adopción de decisiones para el cambio de la política contable se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con el cambio de la política contable de la empresa.
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras personas relacionadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China), la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China) y los Estatutos de las empresas, no se ha producido ninguna garantía externa en 2021; No existen garantías para el controlador real y sus partes vinculadas, ni garantías de deuda, ni garantías para ninguna entidad jurídica o persona jurídica, directa o indirectamente, para un objeto garantizado con una relación activo – pasivo superior al 70%; Tampoco existen garantías ilegales para los grandes accionistas. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía externa de la empresa y sus filiales era de 0 Yuan.
En 2021, la empresa no tiene el problema de ser ocupada por los fondos no operativos de las partes vinculadas; Tampoco hay “ocupación del período, retorno al final del período”.
Directores independientes: Zhou Fulin, Ding jiemin, Huo wenying y Fang ziwei 19 de marzo de 2022
