Minsheng Securities Co., Ltd.
Sobre Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Minsheng Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Minsheng securities” o “Sponsorship Institution”) como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (en lo sucesivo denominada ” Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) ” o “Company”) y la cotización en el GEM y La emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shenzhen, las normas para la cotización en bolsa de valores de GEM, Las normas pertinentes, como las directrices no. 13 sobre la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, han llevado a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y las opiniones de verificación y verificación son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad y tiempo de recaudación de fondos
1. Financiación de la oferta pública inicial
De conformidad con la resolución de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa celebrada el 22 de septiembre de 2017, los Estatutos de la empresa y la respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de Yunnan Zhen ‘an damping Technology Co., Ltd. Y el folleto de licitación, la empresa emitió 20 millones de acciones ordinarias de RMB a la sociedad por primera vez, con un valor nominal de 1 RMB por acción. El precio de emisión es de 19,19 yuan por acción y el total de fondos recaudados es de 383,8 millones de yuan. Deduciendo los gastos de emisión de 67732000 Yuan, el capital neto recaudado es de 316068.000 Yuan. The above – mentioned Fund Raising in place has been Verified by xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. Xyzh / 2019kma30122 on 20 March 2019.
2. Recaudación de fondos mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
De conformidad con la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración y la novena reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 2 de abril de 2020, y la reunión anual de accionistas de 2019, los Estatutos de la sociedad, celebrada el 29 de abril de 2020, y la respuesta oficial sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados emitida por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Todos los fondos mencionados se pusieron en marcha el 18 de marzo de 2021 y fueron verificados por xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) y publicados xyzh / 2021kmaa50012 capital Verification Report.
Ii) utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
1. Utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Capital neto recaudado por primera vez 3.160680,00
Menos: cantidad utilizada en años anteriores 7.719724,31
Más: saldo de ingresos por concepto de intereses de años anteriores 9.887026,81
Saldo al 31 de diciembre de 2020
Menos: proyectos de inversión directa 9551133242
Menos: gastos de tramitación 273,82
Más: ingresos por concepto de intereses
Más: ingresos procedentes de productos financieros
Saldo al 31 de diciembre de 202115877605404
Para más detalles sobre la utilización de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos, véase “III. Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso”. 2. Utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Capital neto recaudado por primera vez 2.797989.932,96
Menos: proyectos de inversión directa 5248632084
Menos: sustitución de proyectos financiados con fondos propios
Menos: gastos de tramitación 418,84
Más: ingresos por concepto de intereses
Más: ingresos procedentes de productos financieros
Saldo al 31 de diciembre de 2021
Para más detalles sobre la utilización de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos, véase “III. Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso”.
3. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El sistema de gestión de la recaudación de fondos de Yunnan Zhen ‘an Seismic shock Technology Co., Ltd., aprobado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2017, se utilizará para el proyecto de transformación técnica de la línea de producción de productos de aislamiento después de deducir los gastos de emisión. Antes de que El Fondo de recaudación de fondos esté en su lugar, la empresa puede invertir en los proyectos mencionados con fondos autofinanciados de acuerdo con la situación real del progreso del proyecto, y después de que el Fondo de recaudación de fondos esté en su lugar, invertirá en ellos. Los fondos destinados a la recaudación de fondos se sustituirán en su totalidad, si la recaudación de fondos es insuficiente, la empresa se autofinanciará. A partir del 31 de marzo de 2019, la empresa, como unidad de ejecución del proyecto de reconstrucción técnica de la línea de producción de productos de aislamiento sísmico del proyecto de inversión de capital recaudado mediante la emisión pública de acciones, invirtió 18.365533,88 yuan en el proyecto con fondos autofinanciados. El 24 de abril de 2019, la empresa celebró la novena reunión del segundo Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados para la autofinanciación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado”, y acordó que la empresa utilizara 18.365533,88 Yuan de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para el proyecto de inversión “transformación técnica de la línea de producción de productos de aislamiento sísmico”. The above raised Fund Replacement matters have been Verified by xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued No. Xyzh / 2019kma30495 Special Certification Report on raised Fund replacement of Yunnan Zhen ‘an damping Technology Co., Ltd. On 16 April 2019. Para más detalles, véase la publicación de la empresa en Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Yunnan Zhen ‘an Seismic shock Technology Co., Ltd. On the Use of raised funds to replace pre – invested raised funds Investment Projects Self – raised funds announcement No. 2019 – 009.
En la sexta reunión del tercer Consejo de Administración y la quinta reunión del tercer Consejo de supervisión, celebrada el 22 de abril de 2021, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de fondos de inversión recaudados para reemplazar los fondos propios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado, y acordó que La empresa reemplazara los fondos propios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado por 113152.587,81 Yuan. The Independent Director of the company issued the independent opinion agreed that xinyong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) conducted the Special Audit of the Investment Projects in which the company had put its own funds in advance, and issued the Special Certification Report on the Investment Projects in which the company had put its own funds in advance (xyzh / 202kmaa50031). La Agencia patrocinadora emitió la opinión de verificación de Minsheng Securities Co., Ltd. Sobre el uso de bonos convertibles para recaudar fondos para reemplazar los fondos propios de los proyectos de inversión de fondos recaudados por adelantado. Para más detalles, véase la publicación de la empresa en la red de información dachao (www.cn.info.com.cn.). Anuncio sobre el uso de bonos convertibles para recaudar fondos para reemplazar los fondos propios de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado (número de anuncio: 2021 – 034).
4. Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
El 2 de abril de 2020, en la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó utilizar hasta 100 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, Sin perjuicio de la producción y el funcionamiento normales de la empresa, la construcción de proyectos de inversión recaudados y la garantía de la seguridad de los fondos. Se utiliza para comprar productos financieros con alta seguridad, buena liquidez y garantía de capital. Utilizar hasta 100 millones de yuan de fondos propios ociosos para comprar productos financieros seguros, líquidos, de bajo riesgo y sólidos. El producto de inversión de fondos ociosos antes mencionado autorizará al Presidente del Consejo de Administración a ejercer el poder de decisión de inversión dentro de la cantidad y el plazo, y el Director Financiero de la empresa se encargará específicamente de las cuestiones pertinentes. El plazo de autorización será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de deliberación y aprobación por el Consejo de Administración. Los fondos ociosos mencionados anteriormente se utilizarán de forma continua en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. El 2 de abril de 2020, la empresa celebró la novena reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo”.
En la sexta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 22 de abril de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, y acordó utilizar hasta 200 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, sin perjuicio de la producción y el funcionamiento normales de la empresa, la construcción de proyectos de inversión recaudados y la garantía de la seguridad de los fondos. Se utiliza para comprar productos financieros con alta seguridad, buena liquidez y garantía de capital. Utilizar hasta 200 millones de yuan de fondos propios ociosos para comprar productos financieros seguros, líquidos, de bajo riesgo y sólidos. El producto de inversión de fondos ociosos antes mencionado autorizará al Presidente del Consejo de Administración a ejercer el poder de decisión de inversión dentro de la cantidad y el plazo, y el Director Financiero de la empresa se encargará específicamente de las cuestiones pertinentes. El plazo de autorización será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de deliberación y aprobación por el Consejo de Administración. Los fondos ociosos mencionados anteriormente se utilizarán de forma continua en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. El 22 de abril de 2021, la empresa convocó la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo”.
De conformidad con la autorización anterior, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo de la siguiente manera:
El 8 de enero de 2021, el Departamento de ventas de la sucursal de Kunming compró un total de 10.000000 Yuan de productos financieros (fecha de vencimiento: 8 de marzo de 2021, tasa de interés: 1,65% – 4,05%) y generó ingresos de inversión por un total de 460700 Yuan.
El 16 de marzo de 2021, el Departamento de ventas de la sucursal de Kunming compró 10.000000 Yuan de productos financieros (fecha de vencimiento 17 de mayo de 2021, el rendimiento mínimo de los tipos de interés (rendimiento fijo) es del 1,65% (anualizado), el rendimiento real es el mayor valor de la tasa de rendimiento flotante y la tasa de rendimiento fijo, la tasa de rendimiento flotante se determina de acuerdo con el rendimiento generado por la bolsa de derivados de la que el producto está vinculado, y el rendimiento de la inversión es de 490900 Yuan.
El 11 de mayo de 2021, el Departamento de ventas de la sucursal de Kunming compró 50 millones de yuan de productos financieros (fecha de vencimiento: 12 de julio de 2021, tasa de interés: 1,50%, 2,75%, 2,80%) y generó ingresos de inversión de 237800 Yuan.
El 11 de mayo de 2021, 5.000 personas fueron compradas en el Departamento de ventas de la sucursal de Kunming.
