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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base del principio de diligencia debida, desempeña sus funciones con seriedad y presenta el siguiente informe sobre su labor en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El 20 de enero de 2021, la empresa celebró la primera reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de elección de los miembros de los comités especiales del Cuarto Consejo de Administración de la empresa”. El Consejo de Administración de la empresa eligió a los miembros de los comités especiales del Cuarto Consejo de Administración, que son los siguientes: el Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración está integrado por tres directores: Wu Youfang, director independiente Lin Jing y director independiente Lan shaoqing. Entre ellos, el director independiente es 2, el director independiente Lin Jing es el Coordinador del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría de la Junta celebró un total de seis reuniones, a saber:
1. El 15 de abril de 2021, la empresa convocó la primera reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar dos proyectos de ley sobre el aumento de capital de las filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados y sobre la gestión de las filiales de propiedad total mediante el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos.
2. El 20 de abril de 2021, la empresa convocó la segunda reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar el informe anual y su resumen de la empresa para 2020, el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta sobre la contratación de la institución de auditoría financiera de la Empresa para 2021, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, El informe financiero final de la empresa correspondiente a 2020, el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2020, la propuesta de ajuste del importe de los fondos recaudados destinados a los proyectos de inversión recaudados, la propuesta de utilizar los fondos recaudados para prestar dinero a las filiales de propiedad total a fin de ejecutar los proyectos de recaudación de fondos, la propuesta de aumentar la cantidad de fondos recaudados ociosos utilizados por las filiales de propiedad total para la gestión del efectivo, El proyecto de ley sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020, el proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021, el informe de auditoría interna de la empresa en 2020 y el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa en 2021, etc.
3. El 21 de mayo de 2021, la empresa convocó la tercera reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”.
4. El 20 de agosto de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe semestral 2021 y su resumen, la propuesta sobre el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, la propuesta sobre la Solicitud de crédito integral y la garantía hipotecaria de la empresa al Banco, Cuatro proyectos de ley se refieren a la propuesta de que los accionistas mayoritarios ofrezcan garantías conexas a los bancos que soliciten créditos integrales.
5. El 22 de octubre de 2021, la empresa convocó la quinta reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el “tercer informe trimestral de la empresa 2021”.
6. El 22 de noviembre de 2021, la empresa convocó la sexta reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración en 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el arrendamiento de locales de oficinas y transacciones conexas con partes vinculadas.
Desempeño de la labor conexa de la Junta de Auditores
Examen del informe financiero de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó los informes financieros periódicos preparados por la empresa y llegó a la conclusión de que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas, ni ajustes importantes de los errores contables, cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, cuestiones que dieron lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría supervisó y evaluó la labor de auditoría financiera realizada por las instituciones de auditoría contratadas, y llegó a la conclusión de que Huaxing Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “Huaxing Certified Public Accountants”) tenía la calificación de auditoría de las empresas relacionadas con los valores y los futuros y tenía una rica experiencia y conocimientos profesionales en la labor de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. Como institución de auditoría de la empresa, Huaxing Certified Public Accountants Company completó todas las tareas de auditoría anual de manera concienzuda y responsable, desempeñó las responsabilidades pertinentes con diligencia y diligencia, y presentó un informe de auditoría que reflejaba objetiva e imparcialmente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa. Tras la deliberación del Comité de auditoría, se presentó al Consejo de Administración una propuesta de renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad Huaxing como entidad de auditoría externa para 2021.
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente el resumen y el plan de trabajo de la auditoría interna de la empresa, instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que siguieran estrictamente el plan de trabajo y formuló observaciones orientativas sobre los problemas encontrados en la Auditoría Interna.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó el informe de evaluación del control interno de la empresa y llegó a la conclusión de que el informe reflejaba básicamente la situación del control interno de la empresa y no presentaba defectos importantes.
Fortalecimiento de la coordinación y la comunicación
Durante el período que abarca el informe, la dirección de la empresa y las instituciones de auditoría externa coordinaron activamente la comunicación sobre cuestiones importantes de auditoría mediante la celebración de reuniones, etc., y escucharon plenamente las opiniones de todas las Partes durante la auditoría anual de los informes financieros y la auditoría del control interno. Al mismo tiempo, supervisar e instar a los departamentos pertinentes de la empresa a que cooperen activamente con las instituciones de auditoría para llevar a cabo la auditoría y mejorar la eficiencia de la auditoría de los informes financieros y el control interno.
Examen de las transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración siguió fortaleciendo la auditoría de las transacciones con partes vinculadas a fin de garantizar el cumplimiento legítimo de todas las transacciones con partes vinculadas de la empresa. Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas de la empresa se examinaron y revelaron estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes, los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes eran legales y conformes, los precios de las transacciones eran justos y razonables y no se habían producido daños a los derechos e intereses de los accionistas de La empresa y de las Partes no vinculadas ni pérdidas de activos de la empresa.
Cambios en las políticas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa modificó y ajustó sus políticas contables de conformidad con las disposiciones de la circular sobre la revisión y publicación de las normas contables para las empresas comerciales no. 21 – arrendamiento financiero (caicai [2018] No. 35) (denominadas “nuevas normas de arrendamiento financiero”), emitida por el Ministerio de Finanzas de la República Popular China en diciembre de 2018, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, y no se produjeron situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas.
Durante el período que abarca el informe sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la sociedad supervisora, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó el informe especial sobre el depósito y la utilización efectiva de los fondos recaudados anuales y semestrales de la sociedad. Todas las cuestiones relacionadas con el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por la empresa han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de valores de GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM de la bolsa de Shenzhen y las medidas de la empresa para la gestión de los fondos recaudados, y no existen irregularidades en la gestión y el uso de los fondos recaudados.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió escrupulosamente las leyes y reglamentos pertinentes, cumplió sus diversas responsabilidades con diligencia y diligencia. En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa seguirá cumpliendo mejor las responsabilidades del Comité de auditoría de conformidad con los requisitos reglamentarios, promoviendo la optimización continua del sistema de control interno de la empresa y la mejora de la eficiencia operativa, y salvaguardando eficazmente los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Se anuncia por la presente.
Comité de auditoría de la Junta
18 de marzo de 2022
