Guosheng Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Guosheng Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Guosheng securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship institution that issues shares to specific objects (hereinafter referred to as ” Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) ” or “Company”) shall, in accordance with the measures for the Administration of the recommendation Business of Securities issuance and Listing, the Rules for the listing of GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, han verificado el depósito y el uso de los fondos recaudados en 2021.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación por la Comisión Reguladora de valores de China de la aprobación del registro de la emisión de acciones a determinados objetos (c
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de fondos recaudados y el saldo actual de la empresa eran los siguientes:
Cantidad del proyecto (Yuan)
Total de fondos recaudados 5.299996,74
Menos: gastos de emisión 5.754716,97
Recaudación neta de fondos
Menos: uso acumulativo de los fondos recaudados en 202121789917500
De los cuales: sustitución de los fondos autofinanciados de los proyectos financiados por adelantado 26.597439,00
Utilización de los fondos recaudados en 2021
Más: ingresos acumulados por concepto de intereses deducidos de los cargos bancarios
Saldo de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
De los cuales: saldo de la cuenta especial para el depósito de fondos recaudados 6063329174
Compra de depósitos estructurados saldo no vencido 250 millones
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, En combinación con la situación real de la empresa, la empresa ha formulado las medidas de gestión de los fondos recaudados, que se refieren al almacenamiento, la utilización, el cambio, la autoridad de examen y aprobación de la clasificación, el procedimiento de adopción de decisiones y el procedimiento de divulgación de información de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa. La supervisión y la rendición de cuentas están claramente definidas.
El 22 de abril de 2021, la empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Shenzhen longgang (en adelante denominada “la sucursal de Shenzhen longgang”) y el patrocinador Guosheng Securities Co., Ltd. (en adelante denominada “Guosheng securities”), en el que se especificaban los derechos y obligaciones de todas las partes. El acuerdo no difiere significativamente del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos (Modelo) de la bolsa de Shenzhen, y todas las Partes en el Acuerdo han cumplido sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones del acuerdo tripartito de supervisión.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había depositado y utilizado los fondos recaudados en estricta conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados y el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos
Tras deliberar y aprobar en la primera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, la empresa ha abierto dos cuentas especiales para recaudar fondos en Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) ; Al mismo tiempo, la empresa reveló el “anuncio sobre la apertura de una cuenta especial de liquidación para la gestión del efectivo de los fondos recaudados” (número de anuncio: 2021 – 094), la empresa abrió una cuenta especial de liquidación para la gestión del efectivo de los fondos recaudados en 00001 . Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Observaciones sobre el saldo de la cuenta bancaria de la entidad de ejecución del proyecto
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Science & Technology Co., Ltd. 400019819100320686050524713 5G heat – Transfer Industrial Technology Co., Ltd. Park Construction project Shenzhen longgang Sub – Branch
Shenzhen City Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Supplementary Liquidity Stock Co., Ltd. 40001981910032054412721128 Gold Project (Interest interest interest of Shenzhen Long
Shenzhen City Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Science China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Ltd. / 2000000000 Structural Deposit Technology Co., Ltd Shenzhen longgang Sub – Branch
Shenzhen City Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Science Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen 5000000000
Technology Co., Ltd. Central City Sub – Branch / Structural Deposit
Shenzhen City Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Science 00001 Shenzhen 1500010755127333 Saving interest Technology Co., Ltd. Central City Sub – Branch
Utilización real de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
Utilización de los fondos recaudados
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se detalla en el cuadro adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, no se habían producido cambios en la ubicación y el método de ejecución de los proyectos de inversión financiados por la empresa.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 12 de mayo de 2021, la séptima reunión del tercer Consejo de Administración y la séptima reunión de la tercera Junta de supervisores convocadas por la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que ya habían pagado los gastos de emisión, y acordaron que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí misma que habían pagado los gastos de emisión. The Independent Director of the company expressed the independent opinion of Agreement, the recommendation Institution issued the verification Opinion, the Public Accountant firm of Zhongyuan Environment (Special general Partnership) issued the Certification Report on the Use of raised funds to replace Self – raised funds for pre – Investment Projects and Issuance costs (Zhonghuan zhuanzi (2021) 1100105).
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Durante el período que abarca el informe, no hubo reposición temporal de los fondos recaudados ociosos.
Utilización de los fondos recaudados con economías
Durante el período que se examina, no se utilizaron fondos recaudados con economías.
Utilización de fondos recaudados en exceso
La empresa no tiene un uso excesivo de los fondos recaudados.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
1. On 24 November 2021, the company used the Temporary Idle Raising Fund of 50 million Yuan to buy 00001 Al final del período sobre el que se informa, los depósitos estructurados no se habían recuperado a su debido tiempo.
2. On December 2, 2021, the company used the Temporary Idle Raising Fund of 10000 million Yuan to buy China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Al final del período sobre el que se informa, los depósitos estructurados no se habían recuperado a su debido tiempo.
3. On 21 December 2021, the company used the Temporary Idle Raising Fund of 10000 million Yuan to purchase China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Al final del período sobre el que se informa, los depósitos estructurados no se habían recuperado a su debido tiempo.
4. Los demás fondos recaudados restantes y los intereses se depositarán en la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa y en la cuenta especial de liquidación para la gestión del efectivo de los fondos recaudados.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
1. El 12 de mayo de 2021, la séptima reunión del tercer Consejo de Administración y la séptima reunión de la tercera Junta de supervisores convocadas por la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa utilizara fondos recaudados temporalmente ociosos no superiores a 250 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo a fin de garantizar la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados. El importe mencionado será válido durante 12 meses a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración de la empresa, y los fondos podrán utilizarse de forma continua durante el período de validez del importe mencionado y la resolución. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente y el patrocinador emitió una opinión de verificación.
2. El 12 de mayo de 2021, en la séptima reunión del tercer Consejo de Administración y la séptima reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del importe de los fondos recaudados que se invertirán en los proyectos de inversión de capital recaudado. Dado que el importe neto real de los fondos recaudados mediante la emisión de billetes de acciones a determinados destinatarios es inferior al de los fondos recaudados, a fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y garantizar el desarrollo sin tropiezos de los proyectos de inversión de capital recaudado, De acuerdo con la situación real, la empresa ajustó la cantidad de inversión en el proyecto de recaudación de fondos de 60 millones de yuan a 524245.200 Yuan. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente y el patrocinador emitió una opinión de verificación.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, no se había producido ningún cambio en el uso de los fondos del proyecto de recaudación de fondos.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa utiliza los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y divulga oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el uso de los fondos recaudados, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el uso y el almacenamiento de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de La Bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, etc., y los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial y se utilizan especialmente. No existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas.
Cuadro adjunto: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Calendario:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 52.424,52 total de fondos recaudados invertidos en el período de que se informa 21.789,92
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo – Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo
