Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Yang Wen)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa de valores en el GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas, El sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes estipulan y exigen que los directores independientes desempeñen sus funciones de manera fiel y diligente, asistan activamente a las reuniones pertinentes de 2021, examinen cuidadosamente todas las propuestas de la Junta, adopten decisiones prudentes, emitan opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñen plenamente el papel independiente y profesional de los directores independientes. Prestar plena atención al desarrollo de la empresa, conocer oportunamente la información de gestión de la empresa, promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró un total de 8 reuniones del Consejo de Administración, de estricta conformidad con los Estatutos de la empresa y otras disposiciones y requisitos, asistí a todas las reuniones en persona, no encomendó la asistencia o ausencia de la situación, la diligencia en el desempeño de las responsabilidades de los directores independientes. Cada vez que el propio Consejo de Administración examina cuidadosamente el material de la reunión, mantiene una comunicación completa con la dirección, participa activamente en el debate de cada proyecto de ley, a través de una reflexión objetiva y cuidadosa sobre todas las propuestas, ha votado a favor con cautela, no ha votado en contra de la situación y Se ha abstenido de votar, ha desempeñado un papel positivo en la toma de decisiones del Consejo de Administración.
En 2021, la empresa celebró seis juntas generales de accionistas. Asistí a la reunión estrictamente de acuerdo con los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta General de accionistas. Cumplí mis deberes como director independiente de buena fe y diligentemente, y defendí los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Situación de la opinión independiente
En 2021, como director independiente de la empresa, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. En la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 29 de enero de 2021, expresé mi opinión de aprobación previa sobre la autorización de la empresa para emitir acciones a determinados destinatarios y el establecimiento de empresas conjuntas mediante inversiones extranjeras de filiales.
2. En la quinta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 5 de marzo de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios.
3. En la sexta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 27 de abril de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el informe de autoevaluación del control interno para 2020, el plan de remuneración de los directores no independientes para 2021, el plan de remuneración del personal directivo superior, el cambio de la política contable y el cumplimiento del compromiso de rendimiento de Zhejiang jiongda Energy Technology Co., Ltd. Para 2020. Al mismo tiempo, expresé mi opinión de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021, la aplicación de la línea de crédito y la garantía conexa a las instituciones financieras y las empresas financieras, y la previsión de la línea de garantía en 2021.
4. En la séptima reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 12 de mayo de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el ajuste de la cantidad de fondos recaudados que la empresa tenía previsto invertir en el proyecto de inversión de capital recaudado, la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado y los fondos autofinanciados pagados por los gastos de emisión y la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos.
5. En la octava reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 27 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa, as í como sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el semestre de 2021.
6. En la novena reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 23 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la adquisición por la empresa de una parte de las acciones de Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd., la inversión prevista en la construcción de la base de producción de Yiyang, la firma del contrato de inversión y la cancelación de algunas opciones de acciones. Al mismo tiempo, expreso mi opinión de aprobación previa sobre la prórroga de la ayuda financiera y las transacciones conexas de Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd.
7. En la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 11 de noviembre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre las cuestiones relativas a la contragarantía de las filiales para solicitar préstamos financieros a las instituciones financieras y la garantía de las filiales de cartera para solicitar préstamos integrales a las instituciones financieras.
Labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
1. Como coordinador del Comité de remuneración y evaluación del tercer Consejo de Administración, presidí el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación. Durante el período que abarca el informe, examiné el plan de remuneración alta de los directores y supervisores de la empresa en 2021 y cancelé algunas cuestiones relativas a las opciones sobre acciones, y acordé presentarlas al Consejo de Administración para su examen y supervisión.
2. Como miembro del Comité de nombramientos de la tercera Junta de Síndicos, participé en la labor diaria del Comité de nombramientos de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos de la Junta de Síndicos, y cumplí activamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de nombramientos.
3. Como miembro del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración, participo activamente en el trabajo diario del Comité de auditoría de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría concluyó su examen de los informes periódicos de la empresa, como el informe anual, el informe intermedio y el informe trimestral, renovó su nombramiento como empresa contable de auditoría anual, examinó el sistema de control interno de la empresa y su aplicación, las transacciones conexas, etc., desempeñó plenamente las funciones profesionales y la función de supervisión del Comité de auditoría y cumplió efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
4. Como miembro del Comité de estrategia de la tercera Junta de Síndicos, cumplo estrictamente las funciones principales de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de estrategia de la Junta de Síndicos. Durante mi mandato, cumplí diligentemente y concienzudamente las responsabilidades de los miembros del Comité, participé en el debate sobre el establecimiento de empresas conjuntas y transacciones conexas mediante la inversión conjunta de filiales y partes vinculadas, la propuesta de inversión y construcción de la base de producción de Yiyang y la firma de un contrato de invitación a la inversión, y supervisé su desarrollo y aplicación.
Inspección in situ de la empresa
En 2021, fui a la empresa muchas veces para llevar a cabo una investigación sobre el terreno, comprender plenamente el funcionamiento, la gestión, el control interno y la situación financiera de la empresa, y comprobar la aplicación de la resolución del Consejo de Administración. Mantengo un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa, me informo oportunamente del progreso de las principales cuestiones de la empresa, me preocupo por el desarrollo de la industria y hago sugerencias razonables.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa, insto a la empresa a que cumpla estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista del GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar que la empresa sea verdadera, exacta y oportuna en 2021; Completó completamente la divulgación de información, protegió eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas de la empresa.
2. Desempeñaré eficazmente las funciones de director independiente, Prestaré atención a la construcción y aplicación de sistemas como el Estado de funcionamiento de la empresa, la gestión financiera y el control interno, conoceré oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa y los posibles riesgos de funcionamiento, expresaré plenamente mis opiniones en la reunión del Consejo de Administración y Ejerceré el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente sobre la base de una comprensión completa.
3. Como director independiente de la empresa, he estudiado cuidadosamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, fortalecido constantemente la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores públicos, mejorando la capacidad de proteger los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran convocar reuniones de la Junta;
2. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran contratar o despedir a una empresa contable; 3. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los directores independientes contrataran auditores externos ni órganos consultivos; 4. Durante el período que abarca el informe, no se produjo ningún caso en que el director independiente solicitara al Consejo de Administración que convocara una junta general extraordinaria de accionistas. En 2022, seguiré siendo diligente y diligente, estudiaré seriamente las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, cumpliré fielmente las obligaciones de los directores independientes y utilizaré mis conocimientos especializados y experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa. Fortalecer la comunicación con la dirección de la empresa, desempeñar un papel activo en la adopción de decisiones y la supervisión de los directores independientes y salvaguardar activamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
(no hay texto a continuación, a continuación, página de firma)
[no hay texto en esta página, que es la página de firma del informe anual de los directores independientes de 2021]
Director independiente:
Yang Wen
18 de marzo de 2022
