Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, con los esfuerzos conjuntos de todos los supervisores, la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y otras normas y reglamentos, asumió concienzudamente las funciones y facultades conferidas por las leyes y reglamentos pertinentes, llevó a cabo su labor activa y eficazmente, llevó a cabo el funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley y los directores de la sociedad, y El personal directivo superior supervisa el desempeño de sus funciones y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Funcionamiento de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró un total de ocho reuniones, que se celebraron de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otras leyes y reglamentos y los documentos normativos. Los detalles son los siguientes:
Número de serie nombre de la reunión fecha contenido de la reunión
Proyecto de resolución de la tercera Junta de supervisores 2021 / 1 / 29 sobre la inversión conjunta de filiales y partes vinculadas en el establecimiento de empresas conjuntas y transacciones conexas
Propuesta de la tercera Junta de supervisores sobre la prórroga del período de validez de la resolución de la Junta General de accionistas sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios (2021 / 3 / 5)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Informe anual 2020 y Resumen
Informe financiero final para 2020
Informe de auditoría 2020
Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
3 Tercer informe de autoevaluación del control interno 2021 / 4 / 27 de la Junta de supervisores en 2020
Propuesta de renovación de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los supervisores para 2021
Resumen de la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones conexas en 2020
Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito y la garantía conexa a las instituciones financieras y las empresas financieras
Proyecto de ley sobre la cantidad de garantía prevista para 2021
Propuesta sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento de Zhejiang jiongda Energy Technology Co., Ltd en 2020
Informe del primer trimestre de 2021
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
Proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de fondos que se invertirán en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Texto completo y resumen del informe semestral 2021 de la tercera Junta de supervisores
5 octava sesión 2021 / 8 / 27
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Propuesta de exención del plazo de notificación de las reuniones de la Junta de supervisores
6 Proyecto de ley 2021 / 8 / 23 de la tercera Junta de supervisores sobre la prórroga del período de apoyo financiero a Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd. Y la negociación de nueve reuniones conexas
Proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones
7 Tercer informe trimestral 2021 / 10 / 28 de la tercera Junta de supervisores
Décimo período de sesiones
Proyecto de ley de la tercera Junta de supervisores sobre la contragarantía de las filiales para solicitar préstamos financieros a las instituciones financieras
8 11ª sesión 2021 / 11 / 11
Proyecto de ley sobre garantías para las filiales controladoras que soliciten créditos integrales de instituciones financieras
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a un total de 8 reuniones de la Junta y 6 reuniones generales de accionistas. El Consejo de supervisión de la empresa supervisó e inspeccionó los procedimientos de convocatoria y las cuestiones de adopción de decisiones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y la construcción y aplicación del Sistema de control interno de la empresa, y consideró que la empresa funcionaba estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, el derecho de valores y los Estatutos de la empresa. El contenido de la resolución y el procedimiento de toma de decisiones son legales y eficaces, y no se ha encontrado ningún comportamiento de gestión ilegal de la empresa. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violan las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa ni perjudican los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó cuidadosamente el sistema financiero y la situación financiera de la empresa en 2021, y consideró que el sistema de gestión financiera y control interno de la empresa era sólido y que la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa eran verdaderos y Objetivos. China Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued the Standard non – reservation Opinion on the financial report of 2021, and its Audit opinion is objective, true and Fair.
3. Utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó y administró los fondos recaudados en estricta conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa y las medidas de gestión de los fondos recaudados, y no hubo ningún uso ilegal de los fondos recaudados. La empresa ajusta la cantidad de fondos recaudados que se invertirán en el proyecto de inversión de capital recaudado, utiliza fondos recaudados temporalmente ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo y otras cuestiones han cumplido los procedimientos de examen correspondientes, y ha llevado a cabo una divulgación completa y oportuna de la información, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas, de conformidad con los requisitos de las disposiciones pertinentes.
4. Transacciones conexas de la empresa
Las transacciones conexas examinadas por la empresa durante el período que abarca el informe incluyen:
Las cuestiones relativas al establecimiento de empresas conjuntas y a las transacciones conexas mediante inversiones conjuntas entre filiales y partes vinculadas;
Proporcionar apoyo financiero a Gejiu shengbihe Industrial Co., Ltd. Y transacciones conexas;
El Sr. Du Jianjun y la Sra. Liu Yu, algunos accionistas controladores y controladores reales de la empresa, proporcionan garantías de responsabilidad solidaria / contragarantías y transacciones conexas para que la empresa solicite créditos a bancos o instituciones financieras.
El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y el precio de las transacciones conexas es justo, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y otros accionistas.
5. Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tenía ninguna otra garantía externa, excepto la garantía para las filiales de propiedad total / accionariado y la contragarantía de Huizhou Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) \ Optoelectrónica Technology Co., Ltd. Para Shenzhen La garantía de la empresa a la filial de propiedad total / accionarial y la contragarantía de Huizhou Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) \ \ \ \ \ Tampoco hay daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
6. Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de control interno de acuerdo con su propia situación real y los requisitos de las leyes y reglamentos, y puede aplicarse eficazmente. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa fue normalizado, legal y eficaz, y no se produjeron violaciones del sistema de control interno de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real del establecimiento, la perfección y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
7. Opiniones de auditoría sobre el informe anual 2021 de la empresa
Tras el examen, la Junta de supervisores considera que el procedimiento del “Informe anual 2021” y su resumen preparado y examinado por el Consejo de Administración de la empresa se ajustan a las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes de la c
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa emitió dictámenes de auditoría sobre la propuesta de cancelación de algunas opciones sobre acciones, cuyos procedimientos se ajustan a las disposiciones pertinentes, son legales y eficaces, no perjudican los intereses de los accionistas de la empresa ni tienen un impacto sustancial en la situación financiera y Los resultados de las operaciones de la empresa.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, desempeñará fielmente sus funciones, desempeñará plenamente su función de supervisión efectiva y promoverá la perfección de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial. Actuaremos con la debida diligencia, atenernos a los principios, ser diligentes y rigurosos, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas y desempeñar eficazmente nuestras funciones para normalizar el funcionamiento, mejorar y mejorar el nivel de gobernanza de la empresa. Junta de supervisores 18 de marzo de 2022
