Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Cuestiones relativas a la 13ª reunión de la tercera Junta de Síndicos
Reconocimiento previo y opinión independiente
De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, y los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del director independiente, etc. Como director independiente de la empresa, tras examinar cuidadosamente los materiales pertinentes y sobre la base de una posición objetiva, independiente e imparcial, se formulan las siguientes observaciones previas e independientes sobre cuestiones relacionadas con la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras deliberar, creemos que: la situación financiera de la empresa en 2021 no ha alcanzado las condiciones de los dividendos en efectivo, el plan de distribución de beneficios preparado por el Consejo de Administración se ajusta a la situación real de la empresa, puede garantizar el desarrollo sostenible de la empresa, se ajusta a los intereses a largo plazo de todos los accionistas, el procedimiento de adopción de decisiones sobre la distribución de beneficios se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y el procedimiento de examen es legal y conforme. Está de acuerdo con el proyecto de ley y está de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Después de la verificación, creemos que el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 refleja fielmente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las normas y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y no habrá irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Tras deliberar, creemos que el “Informe de autoevaluación del control interno 2021” preparado por el Consejo de Administración se ajusta a las “normas básicas de control interno de las empresas” promulgadas por el Ministerio de Finanzas y refleja de manera exhaustiva, real y objetiva la construcción, el funcionamiento y la supervisión del sistema de control interno de Las empresas.
Aprobación previa y opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2022
1. Dictamen de aprobación previa
Después de la deliberación, creemos que: en 2021, la empresa de auditoría Zhongyuan (Asociación General Especial) llevó a cabo la auditoría de acuerdo con los requisitos de las normas de auditoría de la CPA China, fue diligente y diligente, completó mejor la labor de auditoría pertinente, y acordó presentar la propuesta al Consejo de Administración para su examen.
2. Opinión independiente
Después de la deliberación, creemos que: la empresa de contabilidad pública de China (Asociación General Especial) tiene la calificación de práctica de negocios relacionados con valores, el informe de auditoría emitido para la empresa refleja objetiva y justamente la situación financiera y los resultados de la operación de la empresa, y está de acuerdo en renovar el nombramiento de la empresa de auditoría pública de China 2022 y presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores no independientes y el personal directivo superior para 2022
Tras deliberar, creemos que los procedimientos para la formulación del plan de remuneración de los directores no independientes y el personal directivo superior en 2022 son legítimos y conformes, y que el contenido del plan tiene en cuenta el nivel de remuneración y los requisitos de evaluación de los directores no independientes y el personal directivo superior en la misma industria, y que es razonable y eficaz en combinación con la situación real de la empresa. Y acordó presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa. Las transacciones de capital entre la sociedad y los accionistas controladores y otras partes vinculadas pueden ajustarse estrictamente a las disposiciones de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, y no hay violación de Las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes.
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha cumplido estrictamente los procedimientos de aprobación y adopción de decisiones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes sobre garantías externas y transacciones conexas y el sistema de gestión interna de la empresa, y no ha violado las garantías externas ni ha perjudicado los intereses de la empresa ni los Derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, mediante garantías externas.
Aprobación previa y opiniones independientes sobre la solicitud de la empresa a las instituciones financieras y a las empresas financieras de la línea de crédito y las garantías conexas
1. Dictamen de aprobación previa
Las cuestiones relativas a la aplicación de la línea de crédito de la empresa a las instituciones financieras y a las empresas financieras similares se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y son propicias para el desarrollo a largo plazo de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa o de los accionistas minoritarios. El Sr. Du Jianjun y la Sra. Liu Yu, algunos accionistas mayoritarios y controladores reales de la empresa, proporcionaron garantías conexas para la línea de crédito solicitada por la empresa. La empresa nos presentó la información pertinente de antemano, y realizamos un examen previo. Creemos que el objetivo de este asunto es resolver las necesidades de capital para el desarrollo de la empresa, sin perjudicar los intereses de todos los accionistas de la empresa. Por consiguiente, se acordó presentarlo al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
2. Opinión independiente
Después de la deliberación, creemos que: la empresa esta vez a las instituciones financieras y a las empresas financieras para solicitar la línea de crédito de acuerdo con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, es propicio para el desarrollo a largo plazo de la empresa, no hay daño a los intereses de la empresa o de los accionistas minoritarios. El Sr. Du Jianjun y la Sra. Liu Yu, algunos accionistas mayoritarios y controladores reales de la empresa, proporcionaron garantías para que la empresa solicitara la línea de crédito, aliviaron la presión financiera necesaria para el funcionamiento y el desarrollo de la empresa, redujeron los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y no dañaron los intereses de la empresa y los accionistas. Por consiguiente, está de acuerdo en que el asunto se someta a la consideración de la Junta General de accionistas de la sociedad.
Aprobación previa y opinión independiente sobre el importe previsto de la garantía para 2022
1. Dictamen de aprobación previa
La cantidad de garantía prevista para 2022 de la empresa tiene por objeto satisfacer las necesidades de capital de las empresas filiales, y los objetos asegurados son las empresas filiales en el ámbito de los estados financieros consolidados, cuyo riesgo financiero es controlable en general, sin perjudicar los intereses de la empresa o de los accionistas minoritarios. El Sr. Du Jianjun y la Sra. Liu Yu, algunos accionistas mayoritarios y controladores reales de la empresa, proporcionaron la garantía relacionada para la garantía anual prevista de la empresa. La empresa nos presentó la información pertinente antes de que se llevara a cabo el examen previo. Creemos que la cuestión es resolver la demanda de fondos para El desarrollo de la empresa, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de todos los accionistas de la empresa. Por consiguiente, se acordó presentarlo al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
2. Opinión independiente
Después de la deliberación, creemos que la cantidad de garantía prevista para 2022 es satisfacer las necesidades de capital de las filiales, mejorar la eficiencia de la financiación y garantizar el buen funcionamiento de las empresas, de acuerdo con los intereses generales de la empresa.
Todos los objetos asegurados son filiales en el ámbito de los estados financieros consolidados, la empresa tiene una comprensión y un control adecuados de su situación de funcionamiento, crédito y solvencia, y el riesgo es controlable. El Sr. Du Jianjun y la Sra. Liu Yu, algunos accionistas mayoritarios y controladores reales de la empresa, proporcionaron una garantía de afiliación gratuita para la garantía anual prevista de la empresa, lo que refleja el apoyo de los accionistas mayoritarios a la empresa. El procedimiento de deliberación y adopción de decisiones sobre las cuestiones de garantía se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y no perjudica los intereses de la sociedad ni de los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con esta garantía y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario
Tras deliberar, creemos que, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental) y otras leyes y reglamentos pertinentes, y en comparación con los requisitos relativos a las calificaciones y condiciones de las empresas que cotizan en bolsa para emitir acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario, tras un examen cuidadoso y detallado, la empresa cumple las leyes pertinentes. Las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos y los documentos normativos relativos a la emisión de acciones por las empresas que cotizan en bolsa a determinados destinatarios mediante procedimientos sumarios estarán cualificados para solicitar la emisión de acciones.
Tras deliberar sobre la opinión independiente sobre el plan de la empresa de emitir acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario en 2022, creemos que el plan de la empresa de emitir acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario se formula teniendo en cuenta las condiciones reales de funcionamiento y desarrollo de la empresa, y que la aplicación del plan es beneficiosa para mejorar la rentabilidad de la empresa y la competitividad del mercado, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, Las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como las medidas administrativas para la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental), se ajustan al desarrollo a largo plazo de la empresa y a los intereses de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de emisión de acciones de 2022, que fue preparado por la empresa.
11. Tras deliberar sobre la opinión independiente sobre el plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario en 2022, creemos que el plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados objetos mediante un procedimiento sumario en 2022 se ajusta al derecho de sociedades de la República Popular China y a la Ley de valores de la República Popular China. Las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas administrativas para la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental), se ajustan al desarrollo a largo plazo de la empresa y no perjudican los intereses de la empresa ni de sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que esta vez la empresa emitirá acciones a un objetivo específico en un procedimiento abreviado.
Opiniones independientes sobre el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2022 mediante un procedimiento sumario
A través de la deliberación, creemos que el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones de 2022 compilado por la empresa combina la industria y la etapa de desarrollo de la empresa, la planificación financiera, la situación financiera, la demanda de fondos, etc., y demuestra que el análisis es práctico y detallado, de acuerdo con la situación real de la empresa. Estamos de acuerdo con el informe de análisis de demostración preparado por la empresa sobre el plan de emisión de acciones a determinados objetivos mediante un procedimiento simplificado.
Opiniones independientes sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante procedimientos sumarios en 2022
Tras deliberar, creemos que el proyecto de inversión de capital recaudado por la empresa se ajusta a las políticas nacionales pertinentes, a la situación actual y a la tendencia de desarrollo de la industria de la empresa, a la situación real y a los objetivos de desarrollo a largo plazo de la empresa y a los intereses de los accionistas de La empresa. Estamos de acuerdo con el informe de análisis de viabilidad de 2022 sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios.
Opiniones independientes sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Tras deliberar, creemos que el contenido del “Informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente” preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, de conformidad con las disposiciones pertinentes del “Informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente” (sfz [2007] no.500) de la Comisión Reguladora de valores de China, y que no hay irregularidades en el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the “forever raised Fund use Report.
Dictamen independiente sobre las medidas para amortizar el rendimiento al contado de las acciones emitidas por la empresa en 2022 mediante un procedimiento sumario a determinados destinatarios y para cubrir el rendimiento y los compromisos de los sujetos pertinentes
Tras deliberar, creemos que: de conformidad con las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales (gbf [2013] No. 110), las opiniones del Consejo de Estado sobre la promoción ulterior del desarrollo saludable del mercado de capitales (gbf [2014] No. 17), Los requisitos de las leyes, reglamentos, normas y otros documentos normativos, como la orientación sobre cuestiones relacionadas con el rendimiento inmediato de la oferta inicial y la refinanciación, la reorganización de activos importantes y la dilución (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2015] No. 31) de la Comisión Reguladora de valores de China, han llevado a cabo un análisis serio, cuidadoso y objetivo de la influencia de la emisión de billetes de acciones a objetos específicos mediante un procedimiento sumario en la dilución del rendimiento inmediato, y han presentado medidas concretas para llenar el rendimiento, los accionistas controladores de la empresa, Los controladores reales, los directores y el personal directivo superior se comprometen a adoptar las medidas pertinentes para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y no perjudican los intereses de la empresa o de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en que esta vez, la empresa emitirá acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario para diluir el rendimiento inmediato de las medidas de compensación y las medidas de compensación y los compromisos de las partes interesadas.
Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024)
Tras deliberar, creemos que el Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio [2022] No. 3 de la Comisión Reguladora de valores), la “circular sobre Cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa” (SFC [2012] No. 37) y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, en combinación con la propia situación de la empresa, ha formulado el “Plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024)”. El plan no sólo presta atención al rendimiento razonable de la inversión de los inversores, sino que también tiene en cuenta el desarrollo sostenible de la empresa, lo que redunda en interés de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con el plan de dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024).
Opiniones independientes sobre cuestiones específicas relativas a la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario
Después de deliberar, creemos que: el Consejo de Administración de la empresa pide a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a manejar los asuntos específicos de la emisión de acciones a un objeto específico con el procedimiento sumario, el contenido de la autorización está dentro del ámbito de competencia de la Junta General de accionistas, El Acuerdo de autorización pertinente es propicio para promover la ejecución de la emisión de acciones a un objeto específico con el procedimiento sumario, en interés de la empresa y los accionistas. Por consiguiente, estamos de acuerdo en esta cuestión.
(no hay texto a continuación, a continuación, página de firma)
(esta página, sin texto, es la página de firma de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) \
Gong zhaohui Yang Wen
Fecha
