Zijin Mining Group Company Limited(601899)
Informe anual de los directores independientes 2021
Zijin Mining Group Company Limited(601899) (en lo sucesivo denominada "la empresa") los directores independientes cumplen escrupulosamente los Estatutos de la empresa, el sistema de directores independientes de la empresa, etc., de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y extranjeros, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las normas sobre la cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong, y cumplen escrupulosamente las normas y reglamentos de los Estatutos de la empresa, el sistema de directores independientes de la empresa, etc., son fieles y diligentes Las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas, el uso de los fondos recaudados, la inversión extranjera y el control interno de los riesgos, etc., deben expresar sus opiniones de manera independiente, objetiva y justa, promover el funcionamiento normal del Consejo de Administración y mejorar continuamente el nivel de gobernanza empresarial, salvaguardar eficazmente la Ciencia y La racionalidad de la adopción de decisiones empresariales y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
The Seventh Board of Directors of the company is composed of 13 Directors, including 6 Independent Directors, approximately half of the Directors, including Mr. Zhu Guang, Mr. Mao jingwen, Mr. Li Changqing, Mr. He Fulong, Mr. Sun Wende and Mr. Bo shaochuan. The Independent Director is a senior person with Professional background in Mining, Finance, Accounting, Law and Management, including a Academic member of the Chinese Academy of Engineering, a CPA and a Lawyer of Hong Kong. (para más detalles sobre el currículum de los directores independientes de la empresa, véase el informe anual 2021 de la empresa)
La empresa ha seguido mejorando la independencia del Comité Especial de conformidad con las normas y prácticas internacionales ESG. En 2021, los miembros del Comité de auditoría y control interno del Consejo de Administración de la empresa se ajustaron de 8 a 6, todos ellos compuestos por directores independientes y no ejecutivos. En la actualidad, el Comité de auditoría y control interno del Consejo de Administración de la empresa, el Comité de nombramientos y remuneración del Consejo de Administración, los directores independientes son la mayoría de los miembros y el Presidente (convocante).
Nombramiento del director independiente del séptimo Consejo de Administración de la empresa en el Comité Especial
Puesto de Director único / especializado
Miembro del Comité XI zhuguang Mao jingwen Li Changqing he Fulong Sun Wende Bo shaochuan
Bit
Estrategia y desarrollo sostenible (ESG) 4 / 9 miembro - Miembro - Miembro
Comisión
Comité de auditoría y control interno
Miembro del Comité
4 / 6 Presidente - Vicepresidente del Comité de nombramientos y remuneración
Miembro del Comité
Todos los directores independientes de la empresa cumplen los requisitos de independencia de las leyes y reglamentos pertinentes, y no existen circunstancias que afecten a la independencia. Cada director independiente ha presentado una carta de confirmación a la empresa sobre su independencia y ha expresado su acuerdo con ella. En 2021, la empresa siguió cumpliendo los requisitos de las autoridades reguladoras pertinentes y organizó a los directores independientes para que reforzaran las normas y reglamentos de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las transacciones con partes vinculadas, la gestión de la información privilegiada y otras actividades de estudio e investigación, junto con las normas internacionales de gobernanza para profundizar la comprensión y la comprensión de las empresas que cotizan en bolsa para mejorar la estructura de gobernanza empresarial y fortalecer el funcionamiento normativo, mejorando a ún más el nivel de adopción de decisiones científicas.
Información básica sobre el desempeño anual de las funciones
I) Participación en la Conferencia
En 2021, la empresa celebró 2 juntas generales de accionistas, 17 juntas directivas y 2 comités de estrategia y desarrollo sostenible (ESG), 7 Comités de auditoría y control interno y 1 Comité de nombramientos y remuneración. Todos los directores independientes de la empresa pueden asistir a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial en persona a tiempo, examinar cuidadosamente los materiales de la reunión antes de la reunión y tomar la iniciativa de investigar y obtener la información necesaria para la adopción de decisiones; En la reunión participaron activamente en el debate de los temas y formularon sugerencias razonables, ejercieron estrictamente el derecho de voto, ejercieron plenamente su función profesional e independiente, mejoraron aún más la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y salvaguardaron eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Durante el año en curso, los directores independientes no se opusieron ni se abstuvieron de formular objeciones o abstenerse en relación con diversas cuestiones y otros asuntos del Consejo de Administración y sus comités especiales, ni propusieron convocar una junta general provisional de accionistas y el Consejo de Administración.
Ii) desempeño de funciones en comités especializados
1. Comité de estrategia y desarrollo sostenible
El Comité de estrategia y desarrollo sostenible de la empresa (ESG) se centró en la estrategia de desarrollo de la globalización de la empresa, examinó el plan quinquenal (2 + 3) y el esbozo del plan decenal de la empresa, propuso que la empresa se transformara en una empresa minera mundial de metales de primera clase en tres etapas (2021 - 2022, 2023 - 2025 y 2026 - 2030), y estableciera un sistema avanzado de gestión de las operaciones mundiales y una competitividad mundial. Además, se proponen los puntos clave de la estrategia de desarrollo de la empresa y las principales medidas de trabajo. Frente a las oportunidades mundiales de "doble carbono" y a la intensificación de la crisis energética, el Comité de estrategia y desarrollo sostenible (ESG) propone acelerar la entrada en el nuevo campo de la energía y los nuevos materiales, sobre la base de centrarse en las principales especies minerales, aprovechar plenamente la competitividad industrial y la influencia de la empresa en la parte superior de la industria, ampliar el espacio de desarrollo de la empresa, mejorar los puntos de crecimiento del rendimiento y promover la aplicación de las medidas de reducción de las emisiones de carbono de la empresa y mejorar la capacidad de desarrollo sostenible.
2. Comité de auditoría y control interno
El Comité de auditoría y control interno de la empresa escucha periódicamente los informes de la dirección de la empresa sobre la producción y el funcionamiento anuales de la empresa, las actividades de inversión y financiación y otras cuestiones importantes, y se comunica sobre el control interno de la empresa y la gestión de riesgos. Al mismo tiempo, de conformidad con las normas de aplicación del Comité de auditoría y control interno, la información financiera de la empresa (incluido el informe anual, el informe semestral y el proyecto de informe trimestral) y su divulgación se examinan cuidadosamente y se formulan sugerencias de mejora.
3. Comité de nombramientos y remuneración
El Comité de nombramientos y remuneración de la empresa, de conformidad con el entorno empresarial externo y el desempeño de la empresa en 2020, presenta las opiniones del Director Ejecutivo, el Presidente de la Junta de supervisores y la remuneración de los altos ejecutivos de la empresa, que se presentan al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen, respectivamente, y considera que la remuneración de los altos directivos se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los sistemas y procedimientos de la empresa, y exige que la remuneración de los altos ejecutivos en 2021 se aplique estrictamente además del sistema de remuneración de la empresa. Debe reforzarse la vinculación con el rendimiento del ESG.
Investigación e investigación
Los directores independientes de la empresa, teniendo en cuenta las preocupaciones del mercado y del Consejo de Administración y las responsabilidades de los comités especiales, reforzarán continuamente la comunicación con otros directores, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, conocerán a fondo la aplicación de la estrategia de la empresa y la situación de la producción y El funcionamiento, presentarán opiniones y sugerencias constructivas con una actitud independiente, rigurosa y científica y una fuerte conciencia de los riesgos, y ayudarán a la empresa a desarrollarse de manera constante.
En primer lugar, durante la asistencia a la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial, la empresa siguió conociendo la producción, el funcionamiento y la situación financiera, y escuchó el informe de trabajo de la dirección de la empresa sobre el funcionamiento de la producción y el funcionamiento normal de la empresa. En segundo lugar, seguir enriqueciendo y desbloqueando los canales, a través de la investigación sobre el terreno, la investigación de vídeo, entrevistas individuales y la lectura de los informes periódicos y no periódicos sobre la labor de la Junta.
En julio de 2021, los directores independientes Zhu Guang, Li Changqing, he Fulong y Bo shaochuan estudiaron a fondo la producción y el funcionamiento del proyecto, el cumplimiento de la ley, la seguridad y la protección del medio ambiente, la construcción de ESG y el desarrollo sostenible, y formularon sugerencias y sugerencias orientadoras para el trabajo futuro del proyecto. En noviembre, participó en la reunión de análisis de Operaciones de producción de Xinjiang habahe ashele Copper Industry Co., Ltd. Para comprender profundamente el análisis de Operaciones de producción de la empresa propietaria. Mao jingwen, director independiente, ha visitado el Tíbet julong Copper Industry Co., Ltd. Y Shanxi Zijin Mining Group Company Limited(601899) Co., Ltd. Muchas veces para Sun Wende, director independiente, ha informado al Director Ejecutivo y al Secretario del Consejo de Administración sobre la gobernanza empresarial y la ESG a través del teléfono y el correo electrónico muchas veces para orientar a la empresa en la mejora continua y el fortalecimiento de la calidad de la divulgación de información.
Iv) Cooperación de la empresa con los directores independientes
La empresa ha proporcionado las condiciones de trabajo necesarias para que los directores independientes desempeñen sus funciones, garanticen que los directores independientes ejerzan sus funciones y facultades de manera eficaz, escuchen atentamente las opiniones profesionales presentadas por los directores independientes y lleven a cabo un estudio cuidadoso y la aplicación; Presentar oportunamente a los directores independientes los documentos y materiales pertinentes para garantizar que los directores independientes disfruten del mismo derecho a la información que otros directores; El personal pertinente cooperará activamente con los directores independientes en el ejercicio de sus funciones y facultades y no interferirá en su ejercicio independiente; Organizar y coordinar activamente las visitas sobre el terreno de los directores independientes a la empresa y a las empresas propietarias y prestar los servicios y la asistencia necesarios. De conformidad con las normas y los procedimientos, la empresa concede a los directores independientes subsidios fijos y subsidios de asistencia, incluidos los directores independientes, los supervisores y los altos ejecutivos para comprar un seguro de responsabilidad civil.
Labor sobre cuestiones prioritarias
Transacciones con partes vinculadas
Los directores independientes de la empresa conceden gran importancia a la gestión de las partes vinculadas y, de conformidad con las disposiciones pertinentes, examinan las transacciones con partes vinculadas que se producen en las actividades cotidianas de producción y funcionamiento de la empresa, evalúan si las transacciones con partes vinculadas son objetivas, si los precios son razonables y si pueden perjudicar los intereses de la empresa (especialmente los accionistas minoritarios), hacen juicios independientes y emiten opiniones independientes.
En 2021, el director independiente emitió una opinión independiente sobre las siguientes transacciones conexas:
En la séptima reunión provisional de la Junta, celebrada el 29 de enero de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la venta de concentrados de cobre por la industria del cobre ashele a la industria del cobre wuxin, que constituía una transacción conexa continua. El director independiente considera que el procedimiento de votación es legal y eficaz cuando el Consejo de Administración examina las transacciones conexas; En comparación con los contratos de suministro, como los grandes clientes, las transacciones conexas se realizan de conformidad con las condiciones comerciales generales, los precios se fijan de acuerdo con el principio del mercado, las condiciones de las transacciones son justas y razonables, lo que refleja el principio de equidad y equidad, y no hay actos que perjudiquen Los intereses de la empresa y los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo acumulado de la garantía externa real de la empresa era de 30.343711.640 Yuan (de los cuales el saldo de la garantía a la filial de propiedad total y a la filial Holding era de 2.8070201940 Yuan), lo que representaba el 42,72% de los activos netos auditados de la empresa en 2021. La cuestión de la garantía ha cumplido los procedimientos de examen pertinentes y no ha perjudicado los intereses de la empresa y los accionistas. En 2021, la empresa no tendrá ningún capital no operativo ocupado por los accionistas controladores y sus partes vinculadas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa emitió bonos convertibles de acciones a al público en noviembre de 2020, y el capital neto recaudado fue de 5.970285.067,25 Yuan. Los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado fondos por valor de 4.544938.300 yuan y el saldo de la Cuenta Especial era de 1.462964.200 Yuan. La empresa establecerá una cuenta especial para la recaudación de fondos y llevará a cabo el depósito centralizado y la gestión centralizada de los fondos recaudados, sin alterar el uso de los fondos recaudados, ocupar o malversar fondos recaudados, etc., en violación de las leyes y reglamentos pertinentes y de las medidas de gestión de los fondos recaudados de la empresa.
Iv) Cuestiones relativas a la adjudicación y recompra de acciones reservadas en el plan de incentivos restrictivos para las acciones
La empresa otorgó 2,51 millones de acciones restringidas reservadas a 39 sujetos de incentivos, y recompraron y cancelaron 800000 acciones restringidas que no cumplían los requisitos de incentivos, pero que no habían sido liberadas de las restricciones a la venta. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente por escrito sobre estas cuestiones.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
En 2021, la empresa publicó el "anuncio de aumento anticipado del rendimiento en 2020", "anuncio de aumento anticipado del rendimiento en el primer trimestre de 2021", "anuncio de aumento anticipado del rendimiento en el semestre de 2021". El procedimiento de divulgación del anuncio de preadhesión de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes y no hay diferencias significativas entre los datos financieros y los indicadores y los datos e indicadores reales divulgados en el informe periódico.
Contratación o sustitución de empresas contables
Tras la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa y la resolución de la Junta General de accionistas de 2020, se acordó renovar el nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021. El procedimiento de resolución para el nombramiento de una entidad de auditoría por la sociedad se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, etc.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
En 2021, la empresa llevó a cabo el plan de distribución de beneficios para 2020, distribuyó un dividendo en efectivo de 1,20 Yuan (incluidos los impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, distribuyó un dividendo en efectivo de 3.159 millones de yuan (incluidos los impuestos), y el dividendo en efectivo representó el 49% de los beneficios netos atribuibles a los accionistas de la empresa matriz en ese a ño. El plan de distribución de beneficios aplicado por la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y a las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 - dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, lo que garantiza la continuidad y estabilidad de la política de distribución de beneficios de la empresa, teniendo en cuenta los intereses a largo plazo de la empresa, los intereses generales de todos los accionistas y el desarrollo sostenible de la empresa.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
En 2021, la empresa y sus accionistas no incumplieron sus compromisos.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, los directores independientes siguieron prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instaron a la empresa a cumplir sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y extranjeros pertinentes y el sistema de la empresa. Al mismo tiempo, el director independiente desempeñó activamente sus funciones de preparación y divulgación de informes anuales y mantuvo una comunicación y un debate adecuados con los auditores externos sobre la labor anual de auditoría.
XXI) Aplicación de los controles internos
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, que abarca básicamente los vínculos clave de las actividades de gestión de la empresa, y todos los sistemas de control interno se han aplicado eficazmente.
Evaluación general y perspectivas de la labor
En 2021, el director independiente de la empresa cumplió concienzudamente las leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, el sistema de directores independientes, etc., desempeñó sus funciones de manera fiel, diligente y cuidadosa, mejoró continuamente el nivel de adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración y de los comités especiales, promovió constantemente la mejora del nivel de gobernanza empresarial y mantuvo eficazmente la empresa y su integridad.
