Zijin Mining Group Company Limited(601899)
Comité de auditoría y control interno del Consejo de Administración
Informe sobre el desempeño de las funciones en 2021
Zijin Mining Group Company Limited(601899) (en lo sucesivo denominada "la empresa") El Comité de auditoría y control interno del Consejo de Administración, de conformidad con las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominadas "la Comisión Reguladora de valores de China") y las Directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas "la bolsa de Shanghai"), Las normas de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited (en lo sucesivo denominadas "las normas de cotización" y la bolsa de valores de Hong Kong Limited (en lo sucesivo denominadas "la bolsa") y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad, Las normas de aplicación del Comité de auditoría y control interno del Consejo de Administración y otros sistemas conexos, desempeñan sus funciones con diligencia y diligencia. El desempeño de sus funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Reunión del Comité de auditoría y control interno
En 2021, el Comité de auditoría y control interno celebró siete reuniones sobre el terreno, a saber:
Número de serie tiempo de reunión contenido de la reunión
3 de marzo segunda reunión de comunicación sobre auditoría 2020
17 de marzo tercera reunión de comunicación de la auditoría anual 2020 y reunión de auditoría del informe anual 2020
Auditoría del informe del primer trimestre de 2021 el 15 de abril
27 de mayo Ernst & Young Report Risk prompt and management recommendations
Examen del informe semestral 2021 el 29 de julio
13 de octubre auditoría del tercer informe trimestral 2021
15 de diciembre de 2021 primera reunión de comunicación sobre auditoría
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Antes de que la CPA entrara en el mercado, escuchó y examinó cuidadosamente el plan de trabajo y la información conexa de la auditoría anual de la empresa por Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (en adelante "Ernst & Young"), formuló observaciones y requisitos específicos sobre el objetivo general de la auditoría, y se comunicó y negoció los arreglos de auditoría pertinentes.
2. En el proceso de auditoría de Ernst & Young, el Comité de auditoría y control interno supervisa la labor de auditoría, comunica y comunica plenamente los problemas encontrados por Ernst & Young en el proceso de auditoría, supervisa seriamente a Ernst & Young para que lleve a cabo la auditoría con la debida diligencia y vele por que el Informe de auditoría se publique según lo previsto.
3. Exigir a las instituciones de auditoría que presenten sugerencias de trabajo a la dirección sobre los problemas encontrados en la auditoría de la empresa, e instar a la dirección a que haga un buen trabajo en la aplicación, mejorando así la capacidad de prevención y control de riesgos de la empresa.
4. El Comité de auditoría y control interno considera que Ernst & Young ha cumplido escrupulosamente sus responsabilidades en la prestación de servicios de auditoría a la empresa en 2021 y ha completado la auditoría de manera independiente, objetiva e imparcial, y propone que se renueve el nombramiento de Ernst & Young como organismo de auditoría de la empresa en 2022.
Examen de los informes financieros de la empresa correspondientes a cada período y emisión de dictámenes de auditoría por escrito
Tras un examen cuidadoso de los informes financieros de la empresa correspondientes a 2021, se llegó a la conclusión de que la preparación de los informes financieros de la empresa se ajustaba a las disposiciones de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión interna de la empresa, el contenido y el formato de los informes se ajustaban a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y la bolsa de valores de China, y que la información contenida en los informes podía reflejar la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera verdadera y justa en todos los aspectos. Precisa y completa, y emitió el informe financiero de la empresa en cada período de la opinión de auditoría por escrito.
Ernst & Young emitió un informe de auditoría sobre la conclusión de la auditoría de 2021. El Comité de auditoría y control interno no tiene objeciones a la opinión de auditoría del informe financiero anual 2021 de la empresa emitida por Ernst & Young y está de acuerdo en presentarla al Consejo de Administración para su examen.
Cooperar con la Junta de supervisores y los departamentos funcionales pertinentes para comunicarse con las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control interno, mediante la celebración de reuniones de comunicación de auditoría, colabora activamente con la Junta de supervisores de la empresa, la Oficina de auditoría de supervisión, el Departamento de planificación y Finanzas y otros departamentos funcionales pertinentes para comunicarse con Ernst & Young sobre cuestiones importantes de auditoría, escuchar y comprender plenamente las opiniones de todas las Partes y garantizar que todas las auditorías se lleven a cabo sin tropiezos.
Evaluación de la eficacia del control interno
El Comité de auditoría y control interno ha examinado detenidamente el informe anual de evaluación del control interno 2021 preparado por la empresa, y considera que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial y un sistema de gobernanza relativamente perfectos de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las Disposiciones pertinentes de la c
Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control interno examinó cuidadosamente el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa y aprobó su viabilidad, e instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que cumplieran estrictamente el plan y a que formularan observaciones orientativas sobre los problemas que planteaba la auditoría interna. Tras examinar los materiales de trabajo pertinentes de la auditoría interna, no se encontraron problemas importantes en la labor de auditoría interna de la empresa. Investigación e investigación
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría y control interno escuchó el informe de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento y las cuestiones importantes, y confirmó plenamente la conclusión de la producción y el funcionamiento anuales de la empresa. Los miembros del Comité de auditoría y control interno también realizaron investigaciones sobre el terreno en la empresa de cobre duobaoshan de Heilongjiang y la empresa de cobre Zijin de Heilongjiang, y participaron en la reunión de análisis de costos de producción y funcionamiento de la mina de cobre ashele para comprender la producción y el funcionamiento de la empresa propietaria, el sistema financiero, la contabilidad de costos, el cumplimiento de la ley, etc.
En 2022, el Comité de auditoría y control interno seguirá mejorando el sistema de gestión de la auditoría interna y el control interno, fortaleciendo la supervisión y evaluación de la auditoría externa y mejorando la eficacia del control interno, de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, Las normas de cotización de la bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad y las normas detalladas de aplicación del Comité de auditoría y control interno del Consejo de Administración. Al mismo tiempo, fortalecer aún más la investigación de las principales empresas de propiedad para garantizar el desarrollo sostenible y saludable de la empresa.
Comité de auditoría y control interno del Consejo de Administración 18 de marzo de 2022
