Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Lu Shuping)
Accionistas (representantes de los accionistas):
Como director independiente de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), participo diligentemente en el Consejo de Administración de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes. Examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración y del Comité Especial del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes y objetivas sobre las cuestiones pertinentes examinadas sobre la base de la posición independiente, esforzarse por salvaguardar los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y cumplir eficazmente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes. El informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
Reuniones de la Junta
Durante el mandato de 2021, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración, asistí personalmente a cada reunión a tiempo. Durante la reunión, mantuve una comunicación completa con la dirección de la empresa, examiné y voté estrictamente todas las propuestas presentadas por el Consejo de Administración, y supervisé y guié la reunión del Consejo de Administración de la empresa y la votación de las propuestas. Creo que la convocación y celebración de la reunión del Consejo de Administración de la empresa son legales y conformes, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, por lo que el Consejo de Administración de 2021 votó a favor de todas las propuestas.
Ii) Junta General de accionistas
Durante el mandato de 2021, la empresa celebró un total de seis reuniones de la Junta General de accionistas, y asistí a todas las reuniones sin derecho a voto a tiempo para escuchar activamente las opiniones y sugerencias de los accionistas sobre el terreno a fin de desempeñar mejor sus funciones como director independiente de la empresa y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Situación de la opinión independiente
Durante mi mandato en 2021, expresé un total de 11 opiniones independientes, a saber:
En la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 22 de enero de 2021, presenté una propuesta sobre el nombramiento del Director General de la empresa, la propuesta sobre el nombramiento del Director General Adjunto de la empresa y la propuesta sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021.
Se expresaron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados para hacer aportaciones de capital a las filiales de propiedad total y proporcionar préstamos para la inversión y la construcción de la base de procesamiento y fabricación de la industria de la aviación de Xi ‘an, el proyecto de ley sobre el establecimiento de una cuenta especial de fondos recaudados y la autorización del Presidente para firmar un acuerdo de supervisión de los fondos recaudados y el proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo.
El 20 de abril de 2021, en la 15ª reunión de la segunda Junta de Síndicos, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados para reemplazar la autofinanciación de proyectos de inversión que habían sido invertidos por adelantado.
En la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 23 de abril de 2021, expresé mi opinión de aprobación previa sobre la propuesta de seguir contratando a la empresa internacional de contabilidad (Asociación General Especial) como organismo de auditoría del informe financiero y el control interno de la empresa 2021, y sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa 2020, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2020. Informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre la continuación de la contratación de una empresa internacional de contabilidad con vocación profesional (Asociación General Especial) como organismo de auditoría del informe financiero y el control interno de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable de la empresa, El proyecto de ley sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2020 ha emitido dictámenes independientes.
El 28 de abril de 2021, en la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de cambio de la política contable de la empresa.
El 27 de mayo de 2021, en la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración, expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el establecimiento de filiales de cartera y transacciones conexas para la inversión extranjera. Vi) El 17 de agosto de 2021, en la 20ª reunión de la segunda Junta de Síndicos, presenté un proyecto de ley sobre el aumento de la entidad de ejecución y el lugar de ejecución de algunos proyectos de recaudación de fondos y el uso de fondos recaudados para hacer aportaciones de capital a las filiales y prestar préstamos para la Ejecución de proyectos de recaudación de fondos, el proyecto de ley sobre el informe semestral 2021 de la empresa y su resumen. El informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 ha emitido opiniones independientes.
En la 21ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 30 de septiembre de 2021, expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre la propuesta de ley sobre la garantía de préstamos a bancos para filiales de propiedad total.
El 10 de noviembre de 2021, en la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración, expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre la garantía conexa de los accionistas controladores para la empresa.
Ⅸ) El 26 de noviembre de 2021, en la 24ª reunión del segundo Consejo de Administración, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de adquisición del 51% de las acciones de Jingdezhen hangsheng Aviation Machinery Co., Ltd.
El 4 de diciembre de 2021, en la 25ª reunión del segundo Consejo de Administración, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre la ampliación de capital de las filiales de propiedad total, la introducción de inversores y la renuncia de la empresa a los derechos preferentes de suscripción.
El 31 de diciembre de 2021, en la 26ª reunión de la segunda Junta de Síndicos, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta relativa al plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y su resumen para 2021.
Labor de los comités profesionales que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Durante mi mandato en 2021, fui nombrado Presidente del Comité de nombramientos, miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de auditoría. Todos los comités profesionales examinan estrictamente las cuestiones importantes de la empresa de conformidad con los requisitos pertinentes y presentan sus opiniones al Consejo de Administración una vez que llegan a un acuerdo.
Durante mi mandato como miembro del Comité de nombramientos, cumplí estrictamente las obligaciones que le incumben en virtud de las disposiciones pertinentes de los estatutos, el reglamento interno del Consejo de Administración y el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración.
Durante mi mandato como miembro del Comité de auditoría, cumplí estrictamente con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Consejo de Administración y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, y examiné y adopté la propuesta de ley sobre la contratación de una empresa internacional de contabilidad con vocación profesional (Asociación General Especial) como institución de auditoría financiera y de control interno en 2022.
En el proceso de preparación y auditoría de los informes periódicos de la empresa, se ha llevado a cabo una comunicación plena y eficaz con la persona encargada de las finanzas de la empresa y el contador público certificado, se ha examinado cuidadosamente la opinión de auditoría emitida por la institución de auditoría y se ha informado de la Organización del trabajo de auditoría del informe anual y del progreso de la labor de auditoría.
Como miembro del Comité de estrategia, he seguido estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración y otros reglamentos pertinentes, de conformidad con la situación real de la empresa y la situación del mercado para llevar a cabo un estudio oportuno de la planificación estratégica y explorar activamente la dirección de desarrollo de la empresa de diseño estratégico. La estrategia de desarrollo a largo plazo y las principales cuestiones de inversión de la empresa se estudian y se formulan sugerencias para el desarrollo estratégico futuro de la empresa.
Iv. Visitas sobre el terreno a la empresa
En 2021, aprovecho la oportunidad de asistir a las reuniones de la empresa in situ y a otras ocasiones para realizar visitas in situ a la empresa, o mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa por teléfono, etc., para comprender a fondo las operaciones cotidianas de la empresa y prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa. Al mismo tiempo, los directores independientes utilizan sus propios conocimientos especializados y experiencia en la gestión de la empresa para proporcionar recomendaciones específicas.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Prestar atención e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las leyes, los reglamentos y los requisitos de los documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM, y a que fortalezca la divulgación de información a fin de garantizar la equidad, la autenticidad, la exactitud, la puntualidad y la exhaustividad de la divulgación de información de la empresa. Al mismo tiempo, la gestión de la recaudación de fondos de la empresa, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y otras cuestiones de verificación y supervisión, el Consejo de Administración de la empresa para examinar y adoptar decisiones sobre cuestiones importantes, requieren que la empresa proporcione información pertinente de antemano para un examen cuidadoso, independiente, objetivo y prudente del ejercicio del derecho de voto.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente de la empresa, me he centrado en el estudio de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, he participado activamente en la capacitación pertinente organizada por la empresa de diversas maneras, he profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, En particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos de la sociedad, y he mejorado constantemente mi capacidad para desempeñar sus funciones. Formar la conciencia de proteger conscientemente los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorar su propia capacidad de supervisión del funcionamiento de la empresa, y proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa.
Otros trabajos
No se ha presentado ninguna propuesta del director independiente de convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente;
No se ha producido ninguna situación en la que el director independiente haya contratado a una institución de auditoría externa o a una institución consultiva.
Como director independiente de la empresa, desempeño fielmente mis funciones, participo activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, hago sugerencias para el desarrollo de la empresa, hago uso de mis propios conocimientos especializados y experiencia para proporcionar sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, proporciona una referencia para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración, y promueve el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. Se informa de ello.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual de 2021 del director independiente Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) )
Directores independientes:
Lu Shuping 18 de marzo de 2022
