Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Sistema de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de promover el funcionamiento normal de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (en adelante, la empresa), dar pleno juego a la función de Secretario del Consejo de Administración y fortalecer la gestión y supervisión del trabajo de Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (En adelante, el derecho de sociedades), The Securities Law of the People ‘s Republic of China, the Rules for listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange (revised in December 2020) (Shenzhen Securities Exchange [2020] No. 1292, hereinafter referred to as the Rules for listing GEM), El presente sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (Shenzhen Securities Exchange [2022] No. 14, en lo sucesivo denominadas “Directrices sobre la autorregulación no. 2”) y los Estatutos de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante el Consejo de Administración.
La sociedad establecerá un Departamento de divulgación de información, que será administrado por el Secretario del Consejo de Administración.
El Secretario del Consejo de Administración cumplirá las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, asumirá las responsabilidades y obligaciones pertinentes del personal directivo superior de la sociedad y no podrá utilizar su autoridad para obtener beneficios para sí mismo o para otros.
CAPÍTULO II cualificaciones de los secretarios de la Junta
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos especializados necesarios para desempeñar sus funciones, y tendrá una buena ética profesional y una buena moral personal. No podrá actuar como Secretario del Consejo de Administración en ninguna de las siguientes circunstancias: i) Cuando el derecho de sociedades disponga que no podrá actuar como Director, supervisor o directivo superior;
La Comisión Reguladora de valores de China ha adoptado medidas para prohibir la entrada en el mercado de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, cuyo plazo aún no ha expirado;
Ser reconocido públicamente por la bolsa de valores como inadecuado para actuar como Director, supervisor y personal directivo superior de la empresa, y el plazo aún no ha expirado;
Iv) haber sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado por más de tres notificaciones públicas; El actual supervisor de la empresa;
Vii) la incapacidad de velar por que se dedique tiempo y energía suficientes a los asuntos de la empresa durante su mandato para desempeñar eficazmente las funciones de Secretario de la Junta;
Otras circunstancias que la bolsa de valores considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 4 los candidatos al Secretario del Consejo de Administración comprobarán si cumplen los requisitos para ocupar puestos y proporcionarán oportunamente a la empresa explicaciones escritas y materiales pertinentes sobre si cumplen los requisitos para ocupar puestos.
El Secretario del Consejo de Administración que vaya a ser nombrado no sólo cumplirá los requisitos de empleo del personal directivo superior estipulados, sino que también indicará si el candidato está familiarizado con las leyes y reglamentos relativos al desempeño de sus funciones, si tiene la ética profesional adecuada a los requisitos del puesto y si tiene la competencia profesional y la Experiencia correspondientes.
El Consejo de Administración o el Consejo de supervisión de la sociedad comprobarán las calificaciones de los candidatos y, en caso de que se compruebe que no cumplen las calificaciones, pedirán al candidato que revoque su nombramiento.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 5 las principales responsabilidades del Secretario del Consejo de Administración serán las siguientes:
Ser responsable de los asuntos de divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar y formular el sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa y a sus obligaciones de divulgación de información pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de Información y a que se ocupen de los asuntos de registro de las personas con información privilegiada de la empresa;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, coordinar la comunicación y el enlace entre la empresa y los reguladores de valores, los accionistas, los controladores reales, los intermediarios, los medios de comunicación y otras instituciones pertinentes; Organizar la preparación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la sociedad de conformidad con los procedimientos legales, participar en la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, preparar y presentar los documentos e información pertinentes de la Junta, y ser responsable de las actas de las reuniones de la Junta y firmarlas para su confirmación;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar oportunamente a la bolsa de Shenzhen (en adelante, la bolsa de Shenzhen) en caso de divulgación de información importante no revelada;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración a que responda oportunamente a todas las preguntas de la bolsa de Shenzhen;
Organizar a los directores, supervisores y altos directivos para que impartan capacitación sobre las leyes y reglamentos de valores, las normas de inclusión en la lista del GEM y las disposiciones conexas, y ayudar a los directores, supervisores y otros altos directivos a comprender sus respectivos derechos y obligaciones en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos sobre valores, las normas para la inclusión en la lista del GEM, las directrices para la autorregulación no. 2, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando se sepa que los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad han violado las leyes y reglamentos o las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, o cuando la sociedad haya adoptado o pueda adoptar resoluciones que violen las disposiciones pertinentes, se recordará a las personas pertinentes y se informará de ello a la bolsa de Shenzhen de manera veraz;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa, planificar, organizar y organizar diversas actividades de gestión de las relaciones con los inversores, coordinar las relaciones entre la empresa y los inversores, pedir prestado a los inversores para que visiten la empresa, responder a la consulta de los inversores y proporcionar a los inversores La información divulgada por la empresa, etc., en las circunstancias de una comprensión completa y profunda del funcionamiento y la gestión de la empresa, la gestión empresarial y la estrategia de desarrollo.
Ⅸ) Otras funciones encomendadas por ley o por el Consejo de Administración.
Artículo 6 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, otros altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa, a asistir a las reuniones pertinentes y a consultar los documentos pertinentes, y a pedir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
Capítulo IV nombramiento y destitución del Secretario de la Junta
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Artículo 8 el mandato del Secretario del Consejo de Administración será de tres años y podrá ser reelegido. El Secretario del Consejo de Administración será destituido por la sociedad por razones fundadas y no podrá ser destituido sin ninguna razón.
Artículo 9 cuando el Secretario del Consejo de Administración se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo destituirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se hayan producido los hechos pertinentes:
En los casos previstos en el artículo 3 del presente sistema, no podrá actuar como Secretario del Consejo de Administración;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causen grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas; Infringir las leyes y reglamentos, las normas de inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de autorregulación no. 2, otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen o los Estatutos de la sociedad y causar grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas.
Artículo 10 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con él, en el que se pedirá al Secretario del Consejo de Administración que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, salvo en lo que respecta a Las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y, bajo la supervisión del Consejo de supervisión, transferirá los archivos y documentos pertinentes, las cuestiones que se estén tramitando y otras cuestiones pendientes.
Artículo 11 después de la destitución o renuncia del Secretario del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración seguirá siendo responsable hasta que se hayan completado los procedimientos de examen de la partida, transferencia de archivos, etc.
Artículo 12 la sociedad nombrará un nuevo Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la partida del Secretario original del Consejo de Administración. Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará a un director o directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 13 antes de que la sociedad designe a las personas que desempeñen las funciones de Secretario del Consejo de Administración, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración. Después de que el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración sea superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración hasta que la empresa haya nombrado oficialmente al Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 14 los términos “anteriores” a que se refiere el presente sistema incluirán el número original y “superiores” no incluirán el número original.
Artículo 15 el sistema entrará en vigor y entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 16 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad; En caso de incompatibilidad entre el presente sistema y las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad, prevalecerán las disposiciones pertinentes.
18 de marzo de 2022
