Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Reglamento de la Junta de supervisores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de garantizar el ejercicio independiente del poder de supervisión por la Junta de supervisores de conformidad con la ley, garantizar que la Junta de supervisores pueda funcionar de manera eficiente y normalizada y adoptar decisiones científicas y mejorar la estructura de gobierno corporativo, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), Las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2018) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2018] No. 29), las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisión de diciembre de 2020) (szs [2020] No. 1292, en adelante denominadas “normas de cotización del GEM”), Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen Stock Exchange – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (Shenzhen Securities Exchange [2022] No. 14, en adelante denominadas Directrices para la autorregulación no. 2), as í como los Estatutos de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (en adelante denominadas
Artículo 2 la Junta de supervisores será el órgano de supervisión de la sociedad y será responsable ante la Junta General de accionistas de la supervisión de las finanzas de la sociedad y del cumplimiento legítimo de sus funciones por el Consejo de Administración y sus miembros y altos directivos, a fin de evitar que abusen de su poder y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la sociedad y sus accionistas.
Artículo 3 la sociedad adoptará medidas para garantizar el derecho de los supervisores a ser informados y prestará la asistencia necesaria a los supervisores en el desempeño normal de sus funciones, y nadie podrá interferir ni obstaculizar el ejercicio de sus funciones.
Capítulo II Composición de la Junta de supervisores
Artículo 4 la Junta de supervisores es la autoridad de Supervisión Interna legalmente establecida de la sociedad, que desempeña las funciones de supervisión encomendadas por la Junta General de accionistas y es responsable de la labor de la Junta General de accionistas e informa al respecto.
Artículo 5 los miembros de la Junta de supervisores estarán compuestos por tres supervisores de conformidad con los Estatutos de la sociedad. La proporción de supervisores representativos de los trabajadores no será inferior a un tercio. El mandato de los supervisores será de tres a ños cada uno y podrá ser reelegido.
Artículo 6 los supervisores representativos de los accionistas entre los miembros de la Junta de supervisores serán elegidos y destituidos por la Junta General de accionistas. Los representantes de los empleados y supervisores entre los miembros de la Junta de supervisores serán elegidos y destituidos democráticamente por el Congreso de los empleados, el Congreso de los empleados u otras formas.
Artículo 7 la Junta de supervisores tendrá un Presidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido y destituido por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 8 no podrá actuar como supervisor de una sociedad en ninguna de las siguientes circunstancias:
Los directores y altos directivos de la empresa no podrán ocupar puestos de supervisión de la empresa;
Ii) las circunstancias en que el derecho de sociedades estipula que no puede actuar como Director, supervisor o directivo superior;
La Comisión Reguladora de valores de China ha adoptado medidas para prohibir la entrada en el mercado de valores de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, y el plazo no ha expirado;
Ser reconocido públicamente por la bolsa de valores como inadecuado para actuar como Director, supervisor y personal directivo superior de la empresa, y el plazo aún no ha expirado;
Otras circunstancias previstas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y documentos normativos o en los Estatutos de la sociedad.
En caso de que un supervisor se encuentre en una situación en la que no pueda actuar como Director, supervisor o directivo superior de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades durante su mandato, o en la situación prevista en el apartado 3 del artículo 8 del presente reglamento, el supervisor pertinente cesará inmediatamente de desempeñar sus funciones y será destituido de sus funciones por la sociedad de conformidad con las disposiciones pertinentes; En caso de que se produzcan otras leyes y reglamentos o de que la bolsa de Shenzhen no pueda actuar como supervisor, el supervisor pertinente dejará el cargo en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzca el hecho.
Los supervisores pertinentes serán destituidos pero no destituidos; si participan en la reunión de la Junta de supervisores y votan, el resultado de la votación será nulo.
En caso de que más de la mitad de los supervisores de la empresa abandonen sus funciones de conformidad con las disposiciones del presente reglamento, el plazo de separación del Servicio de los supervisores pertinentes podrá prorrogarse adecuadamente, a petición de la empresa y con el consentimiento de la bolsa de Shenzhen, pero no más de tres meses.
Antes de que surta efecto la separación del servicio, los supervisores pertinentes seguirán desempeñando sus funciones de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para la autorregulación no. 2, otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, a fin de Garantizar el funcionamiento normal de la sociedad.
Artículo 9 la Junta de supervisores establecerá una Oficina de la Junta de supervisores para ocuparse de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores también será responsable de la Oficina y conservará el sello de la Junta de supervisores.
Artículo 10 antes de la primera cotización de las acciones de la sociedad, el nuevo supervisor firmará la Declaración de supervisión y la Carta de compromiso en el plazo de un mes a partir de la aprobación de su nombramiento por la Junta General de accionistas y la presentará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la sociedad para que consten en acta.
El supervisor declarará en la Declaración y el compromiso del supervisor que:
Tenencia de acciones de la sociedad;
Ii) Si se ha investigado y tratado alguna violación de las leyes y reglamentos, las normas de inclusión en la lista del GEM, las directrices de autorregulación no. 2 u otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen;
Iii) otros puestos y experiencia laboral en los últimos cinco años;
Tener la nacionalidad y el derecho de residencia a largo plazo de otros países o regiones;
Otras circunstancias que la bolsa de Shenzhen considere necesarias.
Artículo 11 los supervisores de una sociedad desempeñarán las siguientes funciones y se comprometerán en la Declaración y la Carta de compromiso de los supervisores:
Cumplir y promover el cumplimiento de las leyes y reglamentos de la empresa, cumplir las obligaciones de lealtad y diligencia;
Ii) cumplir y promover el cumplimiento por la empresa de las normas de cotización de GEM, las directrices de autorregulación no. 2 y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, y aceptar la supervisión de la bolsa de Shenzhen;
Iii) Observar y hacer cumplir los Estatutos de la sociedad;
Otras responsabilidades y otros compromisos que la bolsa de Shenzhen considere que deben cumplirse. CAPÍTULO III competencias de la Junta de supervisores
Artículo 12 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Informar sobre el trabajo a la Junta General de accionistas;
El informe periódico de la sociedad preparado por el Consejo de Administración será examinado y examinado y se formularán observaciones escritas sobre el examen, en las que se indicará si los procedimientos de preparación y examen del informe se ajustan a las disposiciones pertinentes y si el contenido es verdadero, exacto y completo;
Examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar el comportamiento de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y en el proceso de preparación de los informes financieros y contables y, cuando sea necesario, contratar a intermediarios para que presten asesoramiento profesional. Proponer la destitución de los directores y altos directivos que infrinjan las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas; Exigir a los directores y al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores y del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Ⅸ) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa;
Otras circunstancias previstas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y documentos normativos o en los Estatutos de la sociedad.
Capítulo IV reuniones de la Junta de supervisores
Artículo 13 las reuniones de la Junta de supervisores se dividirán en reuniones periódicas de la Junta de supervisores y reuniones temporales de la Junta de supervisores.
Artículo 14 las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se celebrarán al menos una vez cada seis meses, y la Junta de supervisores periódica notificará por escrito a todos los supervisores 10 días antes de la reunión. La notificación de la reunión provisional de la Junta de supervisores se notificará por escrito a los supervisores y a otras personas que asistan a la reunión sin derecho a voto tres días antes de la reunión.
Sin embargo, si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión de la Junta de supervisores lo antes posible, el plazo de notificación de la Junta de supervisores podrá acortarse con el consentimiento de todos los supervisores, o la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento por teléfono u otros medios orales, siempre que el convocante dé una explicación en la reunión y la mantenga en el acta. Se considerará que el supervisor ha dado aviso a la reunión si ya está presente y no ha presentado ninguna objeción antes o en el momento de la reunión.
Artículo 15 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores convocará una reunión provisional en un plazo de 10 días: (I) Cuando cualquier supervisor proponga convocar una reunión;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes;
Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shenzhen;
Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite;
Otras circunstancias previstas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y documentos normativos o en los Estatutos de la sociedad.
Artículo 16 las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán en forma de reuniones sobre el terreno, pero, a condición de que los supervisores estén informados y expresen plenamente sus opiniones, podrán celebrarse en forma de reuniones de comunicación y adoptarse resoluciones, que serán firmadas por los supervisores participantes.
Capítulo V Procedimiento de las reuniones de la Junta de supervisores
Sección I Presentación y convocatoria de propuestas
Artículo 17 la Oficina del Consejo de supervisión se encargará de solicitar proyectos de ley sobre las cuestiones debatidas en la reunión, y los autores de las propuestas pertinentes presentarán las propuestas y los materiales explicativos pertinentes antes de la reunión. La Oficina de la Junta de supervisores, una vez ordenada, enumerará el lugar, la hora y el orden del día de la reunión de la Junta de supervisores y lo presentará al Presidente de la Junta de supervisores.
Sección II notificación de reuniones
Artículo 18 antes de convocar una reunión de la Junta de supervisores, se notificará a todos los supervisores y a las personas que asistan a ella sin derecho a voto.
Artículo 19 la notificación escrita de la reunión de la Junta de supervisores incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) Motivos y cuestiones que han de examinarse (propuestas de la Conferencia);
Iii) la fecha de la notificación;
Iv) los materiales de reunión necesarios para la votación de los supervisores;
Contactos e información de contacto.
Artículo 20 las reuniones de la Junta de supervisores se notificarán de la siguiente manera:
Los medios de notificación de las reuniones de la Junta de supervisores son los siguientes: enviar por persona especial, correo electrónico, fax, etc.; Otras formas previstas en los estatutos.
Si la notificación de la reunión se envía a una persona especial, el destinatario firmará (o sellará) El acuse de recibo de la notificación, y la fecha de recepción de la firma del destinatario será la fecha de la notificación; Si la notificación de la reunión se envía por fax, la fecha del fax será la fecha de entrega y la fecha de entrega estará sujeta a la presentación del informe por fax.
Sección III Asistencia a reuniones
Artículo 21 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores.
Artículo 22 el propio supervisor asistirá a las reuniones de la Junta de supervisores. Si un supervisor no puede asistir por cualquier razón, puede confiar a otros supervisores que asistan en su nombre por escrito. El poder notarial indicará el nombre, los asuntos de la Agencia, la autoridad y el período de validez del supervisor proxy, y será firmado o sellado por el cliente. El supervisor confiado ejercerá sus funciones y poderes De acuerdo con las disposiciones del poder notarial. Artículo 23 si un supervisor no puede asistir personalmente a la reunión de la Junta de supervisores dos veces consecutivas y no encomienda a otros supervisores que asistan a la reunión de la Junta de supervisores, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y será sustituido por la Junta de accionistas o la Junta de representantes del personal. Artículo 24 la Junta de supervisores podrá exigir a los directores y altos directivos de la sociedad que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores y respondan a las preguntas pertinentes.
Sección IV Convocación del período de sesiones
Artículo 25 las reuniones de la Junta de supervisores serán convocadas y presididas por el Presidente de la Junta de supervisores. Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
Artículo 26 el Presidente de la reunión declarará abierta la sesión y anunciará el orden del día de la reunión. Cada proyecto de ley se examina punto por punto bajo la Presidencia del Presidente.
Sección V votaciones y resoluciones
Artículo 27 la votación en las reuniones de la Junta de supervisores se efectuará por una persona y un voto.
La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
Artículo 28 la reunión de la Junta de supervisores adoptará una resolución sobre las cuestiones debatidas. Todas las resoluciones deben ser aprobadas por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 29 la Junta de supervisores podrá votar a mano alzada o mediante votación.
Artículo 30 el personal de la Oficina de la Junta de supervisores llevará un registro de las reuniones sobre el terreno. El acta incluirá lo siguiente:
Tiempo, lugar y modalidades de celebración de los períodos de sesiones;
Ii) la notificación de la reunión;
Iii) convocador y moderador de la reunión;
Iv) Asistencia a la Conferencia;
Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (especifíquese el número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
En cuanto a las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, la Oficina de la Junta de supervisores organizará la Junta con referencia a las disposiciones anteriores.
