Director independiente
Sobre cuestiones relativas a la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa
Opinión independiente
De conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, el sistema de trabajo de los directores independientes y los Estatutos de las empresas, y otras normas y reglamentos pertinentes, como directores independientes de Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) (en adelante, “la empresa”), Se examinaron cuidadosamente las cuestiones pertinentes de la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa y se formularon las siguientes opiniones independientes sobre la base de un juicio individual independiente:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Hemos examinado el “Plan de distribución de beneficios 2021”, el plan de distribución de beneficios de este año es: el capital social total registrado en la fecha de registro de la distribución de los derechos e intereses (menos el número de acciones en la cuenta especial de recompra de acciones) como base, a todos los accionistas cada 10 acciones para distribuir dividendos en efectivo 0,6 Yuan (impuestos incluidos), se espera que el dividendo en efectivo distribuido 2423280000 Yuan, el importe real de la distribución de los derechos e intereses emitidos por la empresa para aplicar el anuncio. El resto de los beneficios no distribuidos se arrastrará al año siguiente y no se transferirá la reserva de capital al capital social ni a las acciones de bonificación. El plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a las disposiciones de los estatutos, el mecanismo de adopción de decisiones y el procedimiento de examen se ajustan a las disposiciones de los estatutos y las leyes y reglamentos pertinentes. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios del Consejo de Administración y lo presentamos a la Junta General de accionistas para su examen.
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
De conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas, las directrices complementarias para el control interno de las empresas y las normas para la publicación y presentación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 21 – Disposiciones generales para el informe anual de evaluación del control interno, etc., tras examinar cuidadosamente el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021, creemos que el sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos de los departamentos de supervisión de valores. También se adapta a la situación actual de la producción y el funcionamiento de la empresa. La empresa ha establecido la estructura de gobierno corporativo estándar y el reglamento interno, ha definido la autoridad de responsabilidad en la toma de decisiones, la ejecución y la supervisión, ha formado la División científica y eficaz de la responsabilidad y el mecanismo de equilibrio. El sistema de control interno de la empresa es relativamente perfecto, que abarca el funcionamiento de la empresa, el sistema de control clave es perfecto, la función rectora de la operación, el sistema de control interno de la empresa no tiene eslabones débiles evidentes y defectos importantes. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y veraz el establecimiento y funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y acordamos presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y las garantías externas de los accionistas controladores y otras partes vinculadas
De conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56) y la circular sobre la regulación de Las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120), hemos examinado cuidadosamente la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa. 1. No hay casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa;
2. No hay garantía para los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni para ninguna unidad o persona no jurídica, ni para ninguna forma de garantía externa. La cantidad acumulada y actual de garantía externa de la empresa es cero.
Creemos que la empresa debe atenerse estrictamente a los Estatutos de la empresa y a las normas de la bolsa de Shenzhen para evitar la ocupación de fondos por las partes vinculadas, regular el comportamiento de la garantía externa, controlar el riesgo de la garantía externa y no perjudicar los intereses de los accionistas de la empresa.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
Tras la verificación, dado que Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y sus miembros de auditoría pertinentes tienen la calificación de valores, pueden participar en la auditoría de los estados financieros y otras cuestiones de conformidad con las normas de auditoría de la CPA China en el proceso de práctica, tienen suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de los inversores, y producen informes profesionales independientes, objetivos e imparciales para la empresa. Con el fin de mantener la continuidad y estabilidad de la labor de auditoría de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa propone que, una vez expirado el acuerdo original de servicios de auditoría, se renueve el nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) para garantizar la calidad de la labor de auditoría de la empresa que cotiza en bolsa y salvaguardar los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen de la renovación de la institución de auditoría se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, se compromete a seguir contratando a Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría de la empresa en 2022 y a presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito global a los bancos en 2022
Con el fin de satisfacer las necesidades de la gestión y el desarrollo de la empresa y ampliar los canales de financiación, la empresa (incluidas las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados consolidados de la empresa) tiene previsto solicitar a los bancos pertinentes una línea de crédito global no superior a 3,8 millones de yuan en 2022 y, en última instancia, la línea de crédito aprobada por cada banco. Ayudar a la empresa (incluidas las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados consolidados de la empresa) a mantener un desarrollo sostenido y estable, mejorar la rentabilidad general de la empresa, la producción y el funcionamiento normales de la empresa, con una capacidad suficiente de pago de la deuda, y la empresa ha establecido una Autoridad y un procedimiento estrictos de examen y aprobación para prevenir eficazmente los riesgos, Está de acuerdo en que la empresa (incluidas las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados consolidados de la empresa) Solicite a los bancos pertinentes una línea de crédito global no superior a 3,8 millones de yuan, y en que la propuesta se presente a la Junta General de accionistas para su examen.
Opinión independiente sobre la garantía de la empresa a sus filiales
Con el fin de apoyar las necesidades de funcionamiento y desarrollo de las filiales de la empresa y resolver los problemas de recaudación de fondos y financiación de las filiales, la empresa tiene previsto proporcionar a las filiales garantías de crédito bancario por un total no superior a 46 millones de yuan en 2022, de los cuales 70 millones de yuan se proporcionan a la empresa, y 23 millones de yuan se proporcionan a Zhejiang xinge Refrigeration Equipment Technology Co., Ltd. The guarantee amount for Taizhou Xinqi Material Supply Co., Ltd. Is 50 million Yuan, and the guarantee amount for Zhejiang dahang Technology Co., Ltd. Is 11 million Yuan. La empresa ha realizado los procedimientos de toma de decisiones necesarios para su garantía, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa, que son beneficiosos para el desarrollo normal de las actividades de las filiales, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas, y el riesgo de garantía es controlable. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa proporcionará la garantía mencionada a las filiales y en que la transacción se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. Opiniones independientes sobre el uso de fondos propios ociosos por las empresas para comprar productos financieros a corto plazo de los bancos
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos propios ociosos de la empresa (incluidas las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados financieros consolidados de la empresa), sobre la base de garantizar el funcionamiento normal de la empresa y la seguridad de los fondos, los fondos propios ociosos se utilizan para invertir en productos financieros bancarios flotantes de alta seguridad, bajo riesgo y capital no garantizado, a fin de aumentar los ingresos de inversión de la empresa. Redunda en interés de la empresa y no perjudicará a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
En resumen, estamos de acuerdo en que las empresas (incluidas las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados financieros consolidados de las empresas) utilizarán sus propios fondos ociosos no superiores a 300 millones de yuan para comprar inversiones en productos financieros bancarios flotantes de bajo riesgo y no garantizados, y que los emisores de productos financieros deben ser instituciones financieras cualificadas registradas en China.
Si la empresa compra productos financieros a corto plazo de capital garantizado de instituciones financieras distintas de los bancos comerciales dentro de esta cantidad, la empresa también presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2022
En cuanto a las transacciones de arrendamiento con partes vinculadas entre la empresa y la parte vinculada Taizhou HENGZHI NEW MATERIAL CO., Ltd., el precio de transacción sigue los principios de apertura, equidad y equidad. En la votación de la propuesta, los directores asociados se abstuvieron de votar y aplicaron el sistema de votación de evitación pertinente. Los procedimientos de negociación y adopción de decisiones se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad, a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de otros accionistas, en particular los accionistas minoritarios y los accionistas no vinculados. Estamos de acuerdo con esta transacción relacionada y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la realización de Operaciones de liquidación a plazo en 2022
La empresa lleva a cabo el negocio de liquidación de divisas a largo plazo sobre la base de operaciones específicas, a través de los productos de liquidación de divisas a largo plazo de los bancos para bloquear los costos de transacción o los ingresos en el futuro, a fin de lograr el objetivo de evitar riesgos para el mantenimiento de los activos, el negocio puede adaptarse a las fluctuaciones del mercado de divisas, evitar la influencia continua del tipo de cambio en los intereses de funcionamiento de la empresa, satisfacer las necesidades reales de funcionamiento y desarrollo de la empresa, as í como las leyes nacionales pertinentes, Los estatutos y las disposiciones pertinentes de los estatutos. La empresa ha establecido un sistema de gestión para el negocio de liquidación de divisas a largo plazo, el riesgo es controlable, no causará un impacto negativo en el funcionamiento normal de la empresa y el desarrollo empresarial. El procedimiento de toma de decisiones sobre esta cuestión es legal y eficaz, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. En resumen, estamos de acuerdo en que la empresa llevará a cabo operaciones de liquidación de divisas a plazo dentro de los límites de 40 millones de dólares y 30 millones de euros.
Opiniones independientes sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2022
El ajuste de la lista de objetivos de incentivos y la cantidad de derechos concedidos por la empresa para el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 se ajusta a las medidas de gestión de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa que cotiza en bolsa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes, y el procedimiento de ajuste es legal y conforme, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa debe ajustar el plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022. Opiniones independientes sobre la concesión de opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos
1. El Consejo de Administración determinó que la fecha de concesión del plan de incentivos de la empresa era el 16 de marzo de 2022, que se ajustaba a las disposiciones pertinentes sobre la fecha de concesión del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa que cotizaba en bolsa y el plan de incentivos de opciones sobre acciones de La empresa que cotizaba en bolsa (proyecto), y que se habían cumplido las condiciones para que el objeto de incentivos establecido en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa recibiera derechos e intereses.
2. El objeto de incentivo determinado por el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa no existe en el caso de que se prohíba la concesión de incentivos de opción de compra de acciones de conformidad con las medidas de gestión de los incentivos de opción de compra de acciones de la empresa que cotiza en bolsa. 3. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos u otras ayudas financieras a los beneficiarios de incentivos. 4. La aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones puede ayudar a la empresa a mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, promover el establecimiento y la mejora del mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, movilizar plenamente el entusiasmo de los directores, el personal directivo superior y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de la empresa (incluidas las filiales consolidadas), y combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales de los administradores. Hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la fecha de concesión de este plan de incentivos de opción de compra de acciones es el 16 de marzo de 2022 y en que se conceden 5.975 millones de opciones de compra de acciones a 124 sujetos que cumplen los requisitos de concesión.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa)
Directores independientes:
Wang Hongyang Zhang Yong Zhou yuejiang
Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
16 de marzo de 2022
