Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022
Cuestiones relacionadas con el ajuste y la concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Autorización y aprobación del plan de incentivos de opciones sobre acciones… 6. La diferencia entre esta subvención y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas… Opinión del asesor financiero independiente 7 (ⅰ) Descripción de los logros de las condiciones de concesión de derechos… 7 (ⅱ) la concesión de este plan de incentivos… 8 (ⅲ) Descripción de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. Observaciones finales Documentos de referencia y métodos de consulta 10 (ⅰ) documentos de referencia… 10 (ⅱ) modo de consulta… 1. Interpretation 1, Listed Companies, Companies, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) : refers to Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 2, Equity Incentive Plan, Incentive Plan, this plan: refers to Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 2022 Stock Option Incentive Plan (Draft) 3, Stock Options, options: The Right of the company to grant incentive objects to buy a certain amount of shares in the company at a Future term and at the Premise of price that Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de la aprobación del plan de incentivos en la Junta General de accionistas de la sociedad 5. Objeto de incentivos: de conformidad con el plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de La sociedad (incluidas las filiales de los estados financieros consolidados, en adelante las mismas) que la sociedad que haya obtenido la opción de compra de acciones en la sociedad 6. Fecha de concesión: la fecha en que la sociedad otorgue la opción de compra de acciones al objeto de incentivos debe ser la fecha de la transacción 7. Período de validez: desde la fecha de concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha de ejecución o cancelación de la opción de compra de acciones otorgada por el objeto incentivador 8. Ejercicio: el objeto incentivador ejerce la opción de compra de acciones que posee de acuerdo con el plan de incentivos de opción de compra de acciones. En este plan de incentivos, el ejercicio es el acto de incentivar la compra de las acciones subyacentes al precio de ejercicio determinado de acuerdo con el plan de incentivos 9. Fecha de ejercicio: la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho. La fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación 10. Precio de ejercicio: el precio de compra de las acciones subyacentes por el objeto de incentivo determinado en el plan de incentivos 11. Condiciones de ejercicio: las condiciones necesarias para que el objeto de incentivo ejerza la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de opción de acciones 12. Derecho de sociedades: Ley de sociedades de la República Popular China 13. Derecho de valores: Ley de valores de la República Popular China 14. Regulatory Measures: Regulatory Measures for Equity Incentives of Listed Companies 15, Regulatory Guidelines for self – Regulation: Regulatory Guidelines for listed companies in shenzhen Stock Exchange no. 1 – Business Management 16, articles of Association: Articles of Association 17, c
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna recomendación de inversión para los inversores.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los procedimientos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y Funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
El 24 de enero de 2022, la compañía convocó la 17ª Reunión de la 4ª Junta Directiva y la 16ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de la compañía 2022 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre la aplicación de Las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de opciones de acciones de la compañía 2022, Proyecto de ley sobre la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa, etc.
Los directores independientes de la empresa han emitido opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital de la empresa.
2. From 25 January 2022 to 7 February 2022, the company published the name and position of the incentive objects granted in the Internal publicity column of the company, during the publicity period, the Board of Supervisors of the company has not received any objection relating to the proposed incentive objects of this Incentive Plan. El 8 de febrero de 2022, la Junta de supervisores de la empresa publicó la “Declaración de la Junta de supervisores sobre las opiniones de auditoría y la publicidad de la lista de objetivos de incentivos en el plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022”. 3. On 27 January 2022, the company disclosed the incentive Object of this Incentive Plan, Insider Information Insider Insiders in the Incentive Plan Disclosure within Six months before the sale of the stock of the company Report.
4. El 14 de febrero de 2022, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2022 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022 y su resumen, el proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022. Autoriza al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos en la medida en que lo permitan las leyes y reglamentos.
5. El 16 de marzo de 2022, la compañía convocó la 18ª Reunión de la 4ª Junta Directiva y la 17ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de opciones de acciones 2022, La propuesta sobre la concesión de opciones de acciones a los objetivos de incentivos, etc. Los directores independientes de la empresa expresaron sus opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes relativas a la concesión de opciones sobre acciones en el plan de incentivos, y consideraron que las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos se habían cumplido, que la calificación de los sujetos de incentivos era legal y eficaz y que la fecha de concesión determinada cumplía las disposiciones pertinentes. Los asesores financieros independientes y los asesores jurídicos contratados por la empresa expresaron sus opiniones profesionales sobre las cuestiones relativas a la concesión de opciones sobre acciones a los beneficiarios de incentivos.
En resumen, el consultor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para el ajuste y la concesión de este ajuste, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa.
Diferencias entre esta subvención y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas
El 16 de marzo de 2022, la 18ª reunión del 4º Consejo de Administración y la 17ª reunión del 4º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2022 y la propuesta sobre la concesión de derechos de duración de las acciones a los objetivos de incentivos. Dado que el objeto de incentivo, pan linshun, ya no cumple los requisitos del objeto de incentivo del plan de incentivos, la empresa retirará un total de 30.000 opciones de acciones que se le concederán. En 2022, el número total de personas a las que se concedió la opción de compra de acciones se ajustó de 125 a 124, y el número de opciones de compra de acciones concedidas se ajustó de 6,5 millones a 5,97 millones, lo que representa el 1,48% del número actual de acciones de la empresa.
Además de los ajustes anteriores, el contenido de la subvención de la empresa es el mismo que el aprobado en la primera junta general provisional de accionistas de 2022.
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, el ajuste y la concesión del plan de incentivos se ajustan a las medidas de gestión, las normas de inclusión en la lista, las directrices de autorregulación y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos. Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Descripción de los logros de las condiciones para la concesión de derechos
Al mismo tiempo, si se cumplen las siguientes condiciones de concesión, la empresa concederá opciones de compra de acciones al objeto del incentivo:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto de estímulo
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, ni Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) Ii) concesión de este plan de incentivos
1. Fecha de concesión de la opción de compra de acciones: 16 de marzo de 2022
2. Objeto y cantidad de la opción de compra de acciones:
Proporción de las opciones sobre acciones concedidas en relación con el número total de puestos de Trabajo (10.000 acciones) que se concederán en el plan de incentivos
Xu Zhenghui Director and General Manager 20 3.35% 0.05%
Director y Director Adjunto de Li haiqiang 16 2,68% 0,04%
Razonar
Chen Shihai Deputy General Manager, Dong 16 2.68% 0.04%
Secretario del Consejo
Churuiming Finance director 16 2,68% 0,04%
Personal directivo medio y tecnología básica 529,5 88,62% 1,31%
Columna vertebral (Operaciones) (120 personas)
Total (124 personas) 597,50 100,00% 1,48%
Nota: ① las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos eficaces de la empresa no excederá del 10% del capital social total de la empresa.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
En el cuadro anterior, la diferencia entre la suma de los totales parciales y la suma de los detalles se debe al redondeo.
3. Líneas
