0 Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
Sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los Métodos de evaluación de Sealand Securities Co.Ltd(000750) (en adelante, la empresa), Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
La empresa se centra en el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación, la supervisión interna y otros elementos, de conformidad con los principios orientados al riesgo para determinar el alcance de la evaluación de las principales unidades, empresas y asuntos y esferas de alto riesgo.
Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son: la Sede de la empresa y los departamentos de gestión, las sucursales y cuatro filiales (Guohai Franklin Fund Management Co., Ltd., Guohai liangshi FUTURES CO., Ltd., Guohai Innovation Capital Investment Management Co., Ltd., Sealand Securities Co.Ltd(000750) Investment Co., Ltd.). Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales empresas incluidas en el ámbito de la evaluación incluyen: el negocio de la riqueza minorista, el negocio del crédito, el negocio de la banca de inversión, el negocio de la propiedad de valores, el negocio del mercado financiero, el negocio de gestión de activos, el negocio de la creación de mercado del sistema de transferencia de acciones, el negocio de consultoría de investigación, el negocio de consultoría de inversiones, etc.
Las principales cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son la estructura de gobernanza, la estrategia de desarrollo, los recursos humanos, la responsabilidad social, la cultura empresarial, la gestión de fondos, la gestión de la custodia de la liquidación, la contabilidad financiera y la gestión presupuestaria, la gestión de adquisiciones y activos fijos, la Gestión de contratos y sellos, la gestión de la tecnología de la información, la gestión financiera de Internet, la gestión de filiales, las transacciones conexas, la transmisión y comunicación de información, la gestión del cumplimiento, la gestión de Asuntos Jurídicos, la gestión general de riesgos, Supervisión Interna, etc.
Las principales esferas de alto riesgo son la banca de inversión, las empresas de valores por cuenta propia, los mercados financieros, la riqueza minorista, la gestión de activos, el crédito y la gestión de riesgos, la gestión del cumplimiento, la gestión financiera y de la liquidación, la gestión de la lucha contra el blanqueo de dinero y la gestión de la tecnología de la información.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
Procedimientos y métodos de evaluación del control interno
La evaluación del control interno de la empresa se lleva a cabo estrictamente de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y el sistema de control interno de la empresa, que incluye principalmente la elaboración de un plan de trabajo de evaluación del control interno, el establecimiento de un grupo de trabajo de evaluación del control interno, la Organización de la autoevaluación y la aplicación de la evaluación de la inspección aleatoria, la recopilación de los resultados de la evaluación, la determinación de los defectos del control interno y la preparación de un informe de evaluación del control interno
En el proceso de evaluación, el Grupo de trabajo de evaluación analiza e identifica los defectos del control interno de acuerdo con los requisitos de supervisión y el sistema de la empresa, combinando la inspección del Departamento de supervisión, la inspección interna de cumplimiento, la supervisión de riesgos, la inspección de cada unidad y la auditoría diaria de auditoría, utilizando sintéticamente métodos apropiados como la revisión del sistema, la entrevista de personal, la Inspección sobre el terreno, la prueba de paso, el muestreo y el análisis comparativo, etc., para llevar a cabo una evaluación objetiva completa del diseño y funcionamiento del control interno de la empresa. Principales operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación
1. Entorno interno
Estructura de gobernanza
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, el reglamento de supervisión y administración de las empresas de valores, las normas de gobernanza de las empresas de valores y las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial integrada por la Junta General de accionistas, El Consejo de Administración, la Junta de supervisores y el personal directivo, ha integrado la dirección del partido en todos los aspectos de la gobernanza empresarial y ha puesto en práctica la posición jurídica de la Organización del partido en la estructura de gobernanza empresarial. En los Estatutos de la sociedad se definen las responsabilidades y competencias, las normas de procedimiento y los procedimientos de trabajo de la Junta General de accionistas, el Comité del partido, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección, se definen los límites de autoridad y responsabilidad y se forma un mecanismo de gobernanza empresarial en El que cada uno de ellos desempeña sus funciones, asume sus responsabilidades, coordina su funcionamiento y equilibra eficazmente sus responsabilidades. El Comité de estrategia e inversión, el Comité de remuneración y nominación, el Comité de auditoría y el Comité de control de riesgos están constituidos por el Consejo de Administración de la empresa y se establecen las normas de trabajo correspondientes, que proporcionan una garantía institucional eficaz para la adopción de decisiones científicas y democráticas por el Comité Especial. En 2021, de conformidad con las normas de supervisión y la situación real de la empresa, se enmendaron los Estatutos de la empresa, el sistema de evaluación del desempeño y gestión de la remuneración de los directores y supervisores, el reglamento interno del Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración, se formularon las normas de trabajo del Secretario del Consejo de Administración, se fortaleció aún más la construcción de sistemas conexos de gobernanza empresarial y se mejoró el nivel de funcionamiento de las tres juntas.
Estrategias de desarrollo
El Consejo de Administración de la empresa establecerá un Comité de estrategia e inversión para estudiar y formular recomendaciones sobre la estrategia de desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa. El Departamento de gestión estratégica es responsable de la planificación estratégica de la empresa y de la promoción de la labor de aterrizaje, y el seguimiento de la dinámica de la industria, el análisis en profundidad de los temas de negocio, para apoyar la toma de decisiones de la empresa. Todos los departamentos, sucursales y filiales promoverán la aplicación de la estrategia de la empresa en sus respectivas esferas de responsabilidad. 2021 es el año de apertura del 14º plan quinquenal de la empresa. En la situación de aceleración de la reforma del mercado de capitales, la empresa explora activamente la creación de una ventaja competitiva diferenciada, promueve constantemente el aterrizaje de la planificación estratégica y promueve plenamente el desarrollo de alta calidad del 14º plan quinquenal a un nuevo nivel.
En la implementación de la estrategia, la empresa hace que el trabajo sea más detallado, el objetivo sea claro y cuantificado, la responsabilidad se lleve a cabo a la persona, al mismo tiempo, las medidas estratégicas clave y la cultura empresarial se incorporarán en el sistema de evaluación anual de la unidad, con el fin de promover la implementación de la planificación estratégica y sentar una base sólida para el desarrollo de la empresa. En el año de apertura del 14º plan quinquenal, la Fuerza General de la empresa, la base de clientes, el sistema de Negocios y la cultura empresarial se han mejorado notablemente, la influencia de la marca se ha ampliado continuamente, y ha ganado docenas de honores como "2021 excellent competitive Integrated Securities Company".
Recursos Humanos
La empresa ha establecido un sistema científico y razonable de gestión de los recursos humanos que abarca la gestión de la Organización, la gestión de la contratación, la evaluación y el empleo, la capacitación, la remuneración y el bienestar, y ha explorado activamente el uso de la tecnología financiera para mejorar la eficiencia de la gestión de los recursos humanos. En cuanto a la gestión de la Organización, la estructura de la Organización, la dotación de puestos y la asignación de puestos se evalúan anualmente sobre la base de las necesidades estratégicas y el desarrollo de las empresas para asegurar que la estructura de la Organización satisfaga las necesidades de desarrollo de las empresas. En el aspecto de la gestión de la contratación, de acuerdo con las necesidades de introducción de talentos de todos los departamentos, seguir los principios de múltiples canales, búsqueda precisa y selección de talentos, promover la contratación de personal mediante el examen de las calificaciones, la inspección de las entrevistas, la investigación de antecedentes y otros procedimientos, Fortalecer la contratación de personal para puestos clave como la inversión, la investigación y la tecnología financiera, y proporcionar un apoyo eficaz para el desarrollo empresarial. En cuanto a la evaluación y el empleo, se ha establecido un sistema de gestión de la evaluación que abarca a todo el personal y un sistema normalizado y claro de evaluación y empleo de puestos profesionales y técnicos, y la evaluación y el empleo de los empleados se llevan a cabo anualmente de conformidad con el sistema, y se promueven, degradan y ajustan los sueldos de conformidad con los resultados de la evaluación de la actuación profesional de los empleados. En el aspecto de la formación, se ha establecido un sistema de formación y capacitación de talentos de nivel jerárquico y sub - clave, que combina "en línea + fuera de línea, teoría + práctica, tradición + innovación" para ayudar a los empleados a mejorar su calidad ética profesional, su conciencia de control de riesgos de cumplimiento, su capacidad profesional y de gestión. En el aspecto de la remuneración y el bienestar, se ha establecido un mecanismo de seguridad social perfecto y de varios niveles basado en las necesidades de los empleados, además de los elementos legales, como la seguridad social y el Fondo de previsión de la vivienda, también se han establecido los elementos de bienestar, como la anualidad empresarial, El subsidio para el almuerzo, el subsidio para la vivienda de los expatriados, el seguro de viaje en servicio y el seguro médico de enfermedades graves. Al mismo tiempo, prestar atención a la dinámica de la remuneración del mercado, analizar la competitividad de la remuneración de la empresa y hacer un ajuste pertinente.
En 2021, la empresa evaluará y ajustará el sistema de clasificación, el valor de los puestos y el sistema de remuneración existentes, ampliará el canal de desarrollo de los empleados mediante la optimización de la evaluación, promoverá el establecimiento de un mecanismo de evaluación de la remuneración con responsabilidades y derechos equivalentes y proporcionará energía para el desarrollo empresarial. Explorar el establecimiento de un sistema de productos de formación alrededor del ciclo de crecimiento del personal; Centrarse en la "Promoción de la cultura empresarial, la construcción de un alto nivel de ética profesional, la reducción de costos y el aumento de la eficiencia para crear un ambiente de aprendizaje", continuar capacitando a los empleados capacitados y capacitando a las empresas; Proporcionar abundantes recursos de capacitación a todo el personal a través de Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) . La práctica de la cultura empresarial de los empleados en la contratación, promoción, evaluación, capacitación y otros vínculos de gestión de los recursos humanos para formar una integración eficaz de la cultura empresarial y la gestión de los recursos humanos. Promover activamente la transformación digital de los recursos humanos, promover la gestión del personal de los proyectos operativos digitales de Ciencia y tecnología, seguir aumentando la aplicación de la tecnología de la información en los recursos humanos, ayudar a reducir los costos y mejorar la eficiencia y la experiencia de los empleados.
Responsabilidad Social
2021 es un a ño histórico en la historia del partido y del país. Frente a la grave situación complicada de la situación epidémica del siglo y el cambio de siglo, la empresa continúa la sangre roja en el estudio y la educación de la historia del partido, hereda y lleva adelante el gran espíritu de la construcción del partido, absorbe la fuerza de esfuerzo, asume la responsabilidad, ha completado con éxito todos los objetivos y tareas del año, y ha logrado el éxito del "Decimocuarto plan quinquenal". Los activos totales, los activos netos y los ingresos consolidados de la empresa alcanzaron un máximo histórico y el pago de impuestos y tasas alcanzó un máximo histórico.
La empresa lleva a cabo activamente el concepto de responsabilidad de ESG (medio ambiente, sociedad y gobierno corporativo) y promueve el progreso mutuo entre el valor económico, el valor social y el valor ambiental. Las normas internacionales de presentación de informes sobre ESG, como los objetivos de desarrollo sostenible de las Naciones Unidas, la bolsa de Hong Kong, la GRI, etc., deben ser objeto de normas estrictas y de alto nivel para divulgar información sobre ESG, promover la gestión mediante la presentación de informes, rectificar y mejorar las normas, mejorar continuamente el trabajo de ESG y promover el desarrollo de alta calidad de la empresa. La empresa se centra en el desempeño económico, la estrategia nacional de servicios, las empresas de bienestar público, el servicio al cliente, el empleo y otros aspectos de la debida diligencia para mejorar la contribución social. A lo largo del año, las empresas de todo el país han recaudado 37.000 millones de yuan mediante bonos, OPI e inversiones de capital privado. Apoyo a la revitalización de las aldeas, la rama del partido de la aldea de liufeng recibió el honor de "El Colectivo Nacional avanzado para luchar contra la pobreza". Promover vigorosamente los "clientes", "productos de alta calidad" y "mejora de la capacidad" de los tres proyectos, promover la creación de valor para los clientes de la capacidad profesional para mejorar continuamente. Ampliar continuamente el empleo social, introducir la capacitación interna para mejorar la capacidad de gestión de los recursos humanos, crear organizaciones diversificadas, diversificar el personal, las características más jóvenes y especializadas. Optimizar el sistema de formación del personal para promover el desarrollo del personal y proporcionar un escenario más amplio para el desarrollo del personal. La empresa aplicó activamente la estrategia de doble carbono y publicó el plan de Acción de tres años de financiación verde para aumentar la financiación verde a la estrategia de la empresa. Llevar a cabo una serie de medidas de ahorro de recursos y ahorro de energía y reducción de emisiones, acelerar la transformación ecológica de la empresa, la Sede de la empresa per cápita de las emisiones totales de gases de efecto invernadero, el consumo per cápita de electricidad, el consumo per cápita de gas natural disminuyó año tras año. Dar pleno juego a las ventajas financieras, apoyar el desarrollo de la industria Verde, lograr un crecimiento a pasos agigantados en la escala de financiación Verde, completar el primer bono de empresa vinculado al desarrollo sostenible de China, el primer bono de neutralización de carbono de Guangxi y el mayor bono financiero verde de Guangxi, y hacer los esfuerzos necesarios para promover el desarrollo de la transformación verde.
Cultura empresarial
En 2021, la empresa promoverá vigorosamente la estrategia de fortalecimiento de la cultura empresarial, intensificará la propaganda y la aplicación de la cultura empresarial, mejorará la fuerza de atracción de la fuerza vinculante cultural y acelerará el aterrizaje de la cultura empresarial con características nacionales y marítimas. En primer lugar, prestar atención a la integración con la construcción del partido. Como parte importante de las actividades del día del partido, los valores básicos se integran en las normas de los miembros del partido de vanguardia, y la connotación de la idea de la cultura empresarial en el nuevo período se transmite en la creación de la marca de la construcción del partido y la práctica temática de "la creación de estrellas Primero y el compromiso de los miembros del partido de practicar la promesa". En segundo lugar, prestar atención a la integración con la gestión del control de riesgos del cumplimiento. Establecer el "Día de la integridad y la integridad del cumplimiento" para llevar a cabo una serie de actividades, fortalecer la construcción de la cultura de la integridad del control de riesgos del cumplimiento y la integración profunda con la cultura empresarial, a través de todos los negocios, todos los vínculos. En tercer lugar, prestar atención a la integración con los recursos humanos. Establecer la Oficina del Grupo de cultura empresarial en el Departamento de recursos humanos para fortalecer la penetración y la integración de los valores culturales en los pensamientos y comportamientos de los empleados. En cuarto lugar, prestar atención a la integración con la marca. Mejorar el sistema de identificación VI de la empresa y promover la cultura empresarial de la Sede de la empresa y sus sucursales. Completar la transformación digital de la Sala de exposiciones de la cultura corporativa, construir la ventana de exhibición de la cultura corporativa y la imagen de marca; Fortalecer la vinculación con la propaganda externa, producir vídeos cortos de propaganda, mejorar la difusión de la cultura empresarial. En 2021, la empresa se convirtió en el punto de referencia y la base de demostración de la construcción de la cultura empresarial en Guangxi, y ganó el "primer Premio Nacional de logros sobresalientes de la cultura empresarial" y el "Premio Tauro de la construcción cultural de la industria de valores". 2. Evaluación de riesgos
La empresa cumple estrictamente los requisitos de la gestión general de riesgos, establece el sistema de organización de la gestión de riesgos de cuatro niveles de "el Consejo de Administración y su Comité de control de riesgos, la Junta de supervisores - la dirección y su Comité de control de riesgos - el Departamento de gestión de riesgos - todos los departamentos empresariales, sucursales y filiales", y en 2021 el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, la dirección, los departamentos empresariales, las sucursales y las filiales pueden desempeñar eficazmente las responsabilidades generales de gestión de riesgos. Mediante el mecanismo de funcionamiento de múltiples niveles, la conexión mutua y el equilibrio efectivo, la gestión de riesgos puede cubrirse plenamente.
La empresa establecerá y perfeccionará un sistema amplio de gestión de riesgos que abarque todos los tipos de riesgos, líneas de negocio y filiales. Bajo el marco general de preferencias de riesgo de la empresa determinado por el Consejo de Administración, la dirección de la empresa establece un sistema unificado de índices de control de riesgos mediante la formulación de preferencias de riesgo específicas, planes de tolerancia de riesgos e índices de límites de riesgo, y realiza una gestión y un control efectivos de los riesgos mediante la descomposición y ejecución paso a paso. Establecimiento de un sistema completo de gestión de riesgos
