0 Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Informe sobre el desempeño de los directores independientes en 2021
Ni shoubin
Como director independiente de Sealand Securities Co.Ltd(000750) (en adelante, la empresa), de estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y los Estatutos de Guohai Securities Co., Ltd. (en adelante, los Estatutos de la empresa), Las disposiciones del sistema de directores independientes de Guohai Securities Co., Ltd., en 2021, desempeñarán sus funciones de manera fiel y diligente, asistirán activamente a las reuniones pertinentes de la empresa, participarán en la formación de la empresa y otras actividades, emitirán opiniones independientes y objetivas sobre las cuestiones pertinentes que requieran las opiniones de los directores independientes y protegerán eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones de la Junta General de accionistas.
Nombre de los accionistas que asistan a la reunión del Consejo de Administración
Sobre todas las propuestas
Ni shoubin 9 9 0 0 todos votaron a favor 3
En 2021, ejerzo la autoridad del director independiente de manera independiente, cuidadosa, seria y diligente, expreso opiniones profesionales sobre cuestiones relacionadas con la empresa, y hago juicios sin la influencia de los principales accionistas, los controladores reales y otras partes vinculadas de la empresa, otras unidades y personas con intereses en la empresa, y mi posición es objetiva e imparcial. En el desempeño de sus funciones, salvaguardar plenamente los intereses de la empresa y los accionistas.
Participación en las reuniones de los comités especiales de la Junta
Soy miembro del Comité de remuneración y nominación y del Comité de auditoría de la novena Junta Directiva de la empresa. En 2021, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de trabajo del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa, cumpliré concienzudamente las responsabilidades pertinentes: i) Participación en las reuniones del Comité de remuneración y nombramientos
1. El 8 de enero de 2021, presidí la primera reunión del Comité de remuneración y nominación de la novena Junta Directiva en 2021, en la que se examinaron y aprobaron tres proyectos de ley, a saber, el nombramiento del Presidente de la empresa, el nombramiento de otros altos directivos de la empresa y la determinación de las normas salariales para el puesto del Sr. Duwanzhong, Vicepresidente.
2. El 5 de marzo de 2021, presidí la segunda reunión del Comité de remuneraciones y nombramientos de la novena Junta de Síndicos en 2021, en la que se examinaron y elaboraron los resultados de la evaluación del desempeño de los directores y la evaluación del desempeño de los altos directivos en 2020, se examinaron y aprobaron las notas especiales sobre la evaluación del desempeño de los directores y la remuneración en 2020, la evaluación del desempeño de los directores y la remuneración en 2020, El Comité de remuneraciones y nombramientos de la Junta de Síndicos presentó cinco proyectos de ley, incluido el informe de trabajo anual de 2020, y escuchó el informe sobre la inspección del desempeño de las funciones de los altos directivos por el camarada Qin Li.
3. El 18 de marzo de 2021, presidí la tercera reunión del Comité de remuneraciones y nominaciones de la novena Junta Directiva en 2021, en la que se examinó y aprobó la asignación de bonificaciones de desempeño para los altos directivos de la empresa en 2020.
4. El 30 de julio de 2021, convoqué la cuarta reunión del Comité de remuneraciones y nombramientos de la novena Junta Directiva en 2021, en la que se escuchó el informe del camarada du wanzhong sobre el desempeño de sus funciones como directivo superior.
5. El 12 de octubre de 2021, presidí la quinta reunión del Comité de remuneraciones y nombramientos del noveno Consejo de Administración en 2021, en la que se examinó y aprobó el sistema de evaluación del desempeño y gestión de la remuneración de los directores y supervisores (revisado en 2021).
Además, participé en una entrevista con el Sr. Cheng Ming.
Ii) Participación en las reuniones del Comité de auditoría
1. De estricta conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración, me comuniqué e intercambié con el contador público certificado del proyecto de auditoría anual de Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre cuestiones relacionadas con La auditoría del informe financiero y la auditoría del control interno de la empresa en 2020.
2. El 29 de enero de 2021, participé en la primera reunión del Comité de auditoría de la novena reunión del Consejo de Administración en 2021, en la que se examinaron y aprobaron tres proyectos de ley, a saber, el informe sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa, las cuestiones relativas a las transacciones conexas En la oferta privada de acciones de la empresa y la firma de un acuerdo de suscripción de acciones con un objeto específico con efecto condicional. 3. El 17 de marzo de 2021, participé en la segunda reunión del Comité de auditoría de la novena Junta de Síndicos en 2021, en la que se examinaron y aprobaron el informe de trabajo anual del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos para 2020, el informe anual y el resumen para 2020, el informe financiero final Para 2020, el informe presupuestario financiero para 2021, el informe de evaluación del control interno para 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados para 2020, El informe especial de auditoría de las transacciones con partes vinculadas de 2020, el informe de auditoría interna de 2020, las transacciones cotidianas previstas de 2021, el nombramiento de la institución de auditoría del informe financiero anual de 2021 y la institución de auditoría del control interno, el cambio de la política contable y la revisión de las medidas contables y contables, etc., y el informe especial de auditoría sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas no públicas en 2020 y la garantía de las empresas en el segundo semestre de 2020 se han escuchado. Informes especiales de Inspección sobre transacciones financieras de gran cuantía, apoyo financiero, etc.
4. El 27 de abril de 2021, participé en la tercera reunión del Comité de auditoría de la novena Junta de Síndicos en 2021, en la que se examinaron y aprobaron dos proyectos de ley, a saber, el informe del primer trimestre de 2021 y el informe de auditoría interna del primer trimestre de 2021, y escuché el Informe especial de auditoría sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión privada de bonos de sociedades en el primer trimestre de 2021.
5. El 19 de agosto de 2021, participé en la cuarta reunión del Comité de auditoría de la novena Junta de Síndicos en 2021, en la que se examinaron y aprobaron dos proyectos de ley, a saber, el informe semestral y el resumen de la empresa 2021 y el informe sobre la labor de auditoría interna en el primer semestre de 2021, y se escucharon informes especiales de Inspección sobre las transacciones conexas, las garantías y las transacciones financieras de gran cuantía de la empresa en el primer semestre de 2021.
6. El 28 de octubre de 2021, participé en la quinta reunión del Comité de auditoría de la novena Junta de directores en 2021, en la que se examinaron y aprobaron dos proyectos de ley, a saber, el informe sobre el tercer trimestre de 2021 y el informe sobre la auditoría interna del tercer trimestre de 2021. Opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa
En 2021, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé opiniones independientes sobre cuestiones importantes pertinentes de conformidad con los procedimientos establecidos, a saber:
El 8 de enero de 2021, en la segunda reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre el nombramiento del Presidente y otros altos directivos de la empresa.
El 29 de enero de 2021, en la tercera reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones y la planificación del rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres años.
En la cuarta reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 18 de marzo de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre los resultados de la evaluación de la actuación profesional del personal directivo superior de la empresa en 2020, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, la situación real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020, la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la situación de las garantías externas de la empresa y los cambios en las políticas contables, respectivamente. Se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre el nombramiento de la institución de auditoría del informe financiero anual 2021, la institución de auditoría del control interno y las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021.
El 19 de agosto de 2021, en la séptima reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa.
Inspección in situ
En 2021, participé activamente en reuniones, visitas sobre el terreno a la empresa, recibí informes sobre la gestión de la empresa, el control interno, el cumplimiento y la gestión de riesgos, el progreso de las cuestiones importantes, etc., y entendí profundamente la gestión de la empresa. Sigo prestando atención al anuncio de la empresa y a los informes de los medios de comunicación, mantengo un estrecho contacto con otros directores, secretarios de la Junta y otras personas pertinentes de la empresa por teléfono, correo electrónico, etc., y tomo la iniciativa de obtener la información necesaria para la adopción de decisiones, comprender el desarrollo empresarial y la gestión de la empresa de manera verdadera y completa, y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente.
Labor relativa a la protección de los derechos e intereses de los inversores
Supervisión de la divulgación de información de la empresa
En 2021, la empresa reveló un total de 61 anuncios temporales, 4 informes periódicos, creo que la empresa puede cumplir estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos de divulgación de información, la divulgación verdadera, exacta, completa, oportuna y justa de toda la información importante, para asegurar que los inversores conozcan oportunamente las principales cuestiones de La empresa y la situación financiera de la empresa, los resultados de las operaciones.
Ii) dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
En 2021, el Consejo de Administración examinó y aprobó el rendimiento al contado diluido de las acciones no públicas y las medidas de compensación, y reformuló el plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023) de conformidad con las disposiciones reglamentarias pertinentes. La empresa ha formulado y aplicado el plan de distribución de beneficios para 2020 en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el plan de retorno de los accionistas para los próximos tres años. La proporción del total de dividendos en efectivo en la distribución total de beneficios de la empresa en 2020 es del 100%, la proporción del total de distribución de beneficios en el beneficio neto de los accionistas de la empresa en 2020 es del 90,07%, y la proporción del beneficio distribuible realizado por la empresa matriz en 2020 es del 153,18%. En mi opinión, la empresa concede gran importancia a la rentabilidad de los accionistas y el plan de distribución de beneficios protege plenamente los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Iii) Aplicación del control interno
Mantengo una estrecha comunicación con el Departamento de auditoría interna y la Organización de auditoría externa de la empresa, entiendo profundamente la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa y escucho la auditoría interna trimestral de la empresa.
0 Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Informe sobre el desempeño de los directores independientes en 2021
Liu Jinrong
Como director independiente de Sealand Securities Co.Ltd(000750) (en adelante, la empresa), de estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y los Estatutos de Guohai Securities Co., Ltd. (en adelante, los Estatutos de la empresa), Las disposiciones del sistema de directores independientes de Guohai Securities Co., Ltd., en 2021, desempeñarán sus funciones de manera fiel y diligente, asistirán activamente a las reuniones pertinentes de la empresa, participarán en la formación de la empresa y otras actividades, emitirán opiniones independientes y objetivas sobre las cuestiones pertinentes que requieran las opiniones de los directores independientes y protegerán eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones de la Junta General de accionistas.
Nombre de los accionistas que asistan a la reunión del Consejo de Administración
Liu jingrong 9 8 0 1 0 votó a favor de todos los proyectos de Ley 2
En 2021, ejerzo la autoridad del director independiente de manera independiente, cuidadosa, seria y diligente, expreso opiniones profesionales sobre cuestiones relacionadas con la empresa, y hago juicios sin la influencia de los principales accionistas, los controladores reales y otras partes vinculadas de la empresa, otras unidades y personas con intereses en la empresa, y mi posición es objetiva e imparcial. En el desempeño de sus funciones, salvaguardar plenamente los intereses de la empresa y los accionistas.
Participación en las reuniones de los comités especiales de la Junta
Soy miembro del Comité de remuneración y nominación, del Comité de control de riesgos y del Comité de auditoría de la novena Junta Directiva de la empresa. En 2021, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y el Consejo de Administración de la empresa
