0 Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores, con el firme apoyo de los accionistas y la cooperación activa del Consejo de Administración y la dirección de la empresa, se centrará en las prioridades estratégicas y las tareas de trabajo de la empresa en estricta conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas de valores, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, etc., y con el firme apoyo de los accionistas. El fortalecimiento continuo de su propia construcción, la mejora de las normas del sistema, la integración y optimización del mecanismo de supervisión, el desarrollo sólido de la supervisión y la inspección, la promoción del funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa, la protección efectiva de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Los principales informes de trabajo para 2021 son los siguientes:
Situación de la labor en 2021
Desempeñar concienzudamente sus funciones y normalizar la celebración de reuniones de la Junta de supervisores
Todos los supervisores de la empresa son diligentes y concienzudos, han asistido personalmente a todas las reuniones de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe, han expresado activamente sus opiniones sobre las diversas propuestas presentadas a la Junta de supervisores para su examen, han ejercido su derecho de voto de conformidad con la ley y han cumplido plenamente sus responsabilidades como supervisores. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró seis reuniones para examinar y aprobar 31 temas, como se indica a continuación: 1. La segunda reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró el 29 de enero de 2021 mediante la combinación de la reunión sobre el terreno y la videoconferencia. En la reunión se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre la conformidad de las empresas con las condiciones de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos, proyectos de ley sobre el examen del plan de acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas, proyectos de ley sobre el examen del plan de acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas, proyectos de ley sobre el examen del informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas de las empresas y proyectos de ley sobre el examen del informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por las empresas. Proyecto de ley sobre el examen de las transacciones relacionadas con las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de la empresa, proyecto de ley sobre el examen de la firma de un acuerdo de suscripción de acciones condicionalmente efectivo entre la empresa y un objeto específico, proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas Para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relacionadas con la oferta no pública de acciones, proyecto de ley sobre el examen de la amortización de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de la empresa Proyecto de ley sobre la solicitud de aprobación de la Junta General de accionistas de Guangxi Investment Group Co., Ltd. Y sus filiales controladoras Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
2. La tercera reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró el 18 de marzo de 2021 mediante la combinación de reuniones sobre el terreno y videoconferencias. En la reunión se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el examen del informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, la propuesta sobre el examen del informe de evaluación del desempeño de los supervisores de la empresa en 2020, la propuesta sobre la declaración especial de la Junta de supervisores sobre la evaluación del desempeño y La remuneración de los supervisores en 2020, la propuesta sobre el examen del informe financiero final de la empresa en 2020 y la propuesta sobre el examen del informe financiero y presupuestario de la empresa en 2021. Proyecto de ley sobre el examen del informe anual y el resumen de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre el examen del informe anual de responsabilidad social de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre el examen del informe anual de evaluación del control interno de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre el examen del informe anual de indicadores de control de riesgos de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre el examen del informe anual de evaluación de la gestión de riesgos de la empresa en 2020 y proyecto de ley sobre el examen del informe anual de cumplimiento de la empresa en 2020 Proyecto de ley sobre el examen del informe de gestión de la práctica de la integridad de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable de la empresa, proyecto de ley sobre la revisión de las medidas contables de la empresa, proyecto de ley sobre la revisión del sistema de práctica de la integridad de La empresa.
3. La cuarta reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró el 27 de abril de 2021 mediante la combinación de reuniones sobre el terreno y videoconferencias. En la reunión se examinó y aprobó la propuesta de examinar el texto completo y el texto del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021. 4. La Quinta Reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró el 19 de agosto de 2021 mediante una combinación de reuniones sobre el terreno y videoconferencias. La Reunión examinó y aprobó la “propuesta de examen del informe semestral y el resumen de la empresa 2021” y la “propuesta de examen del informe sobre los indicadores de control de riesgos a mediano plazo de la empresa 2021”.
5. La sexta reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró el 12 de octubre de 2021 mediante la combinación de reuniones sobre el terreno y videoconferencias. La Reunión examinó y aprobó la propuesta de revisión de los estatutos y la propuesta de revisión del sistema de evaluación del desempeño y gestión de la remuneración de los directores y supervisores (revisada en 2021).
6. La séptima reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró el 28 de octubre de 2021 mediante una combinación de reuniones sobre el terreno y videoconferencias. La Reunión examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el examen del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Ii) desempeñar estrictamente las funciones de supervisión de la Junta de supervisores
1. Los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la junta general anual de accionistas de 2020, la primera y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, asistieron sin derecho a voto a las nueve reuniones de la Junta de directores de 2021, supervisaron la asistencia de los directores y ejecutivos a la Junta General de accionistas y a la Junta de directores asistiendo a las reuniones mencionadas y asistiendo a ellas sin derecho a voto, examinaron todos los informes de trabajo e informes especiales de la sociedad, y examinaron el procedimiento, la forma de deliberación y el contenido de la reunión. Supervisar el cumplimiento legal de las resoluciones y emitir opiniones sobre cuestiones pertinentes para salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los derechos de todos los accionistas. 2. La Junta de supervisores presta especial atención a la labor de gestión de la empresa, el Director de la Junta de supervisores ha participado en importantes reuniones de trabajo de gestión de la empresa y reuniones ordinarias de la Oficina, ha presentado opiniones y sugerencias de supervisión sobre la base de las normas y los requisitos de la empresa y Los empleados, ha ejercido la responsabilidad de supervisar los procedimientos pertinentes de adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa y la gestión de la empresa.
3. La Junta de supervisores ayudará activamente al Comité del partido y a la Comisión de disciplina de la empresa a seguir ocupándose de la rectificación y la gestión de los “cuatro vientos” y a promover nuevos progresos en la construcción del estilo de trabajo. En la inspección interna del Comité del partido, la inspección política se combinará con la Inspección operacional, la administración estricta del partido y la práctica de la integridad se combinarán de manera integral, se seguirá desempeñando el papel del sistema de “1 + n supervisión de circuito cerrado”, se completará la inspección interna de las dos unidades a lo largo del año, se mejorará la supervisión de la rectificación de las unidades inspeccionadas y se desempeñará el papel de inspección y espada afilada. Fortalecer la supervisión diaria de los enlaces clave. Llevar a cabo inspecciones especiales, como la gestión de los autobuses de vacaciones, la gestión de las tarjetas de repostaje de autobuses, la investigación de la responsabilidad de las inversiones en operaciones ilegales, la normalización de las inversiones en operaciones, la corrupción de las empresas financieras y la gestión especial de los problemas de estilo de trabajo, etc., y llevar a cabo inspecciones de supervisión para el personal clave y los vínculos importantes, como la prevención y el control de la situación epidémica, la reforma de la empresa durante tres años, la revitalización de las aldeas y los municipios, la disciplina de las reuniones, los fondos de “
4. La Junta de supervisores fortalecerá y mejorará el cumplimiento y la gestión de riesgos con la ayuda de los departamentos de auditoría, gestión del cumplimiento, Asuntos Jurídicos y gestión de riesgos de la empresa. En primer lugar, con la ayuda de la fuerza del Departamento de auditoría, se han organizado y llevado a cabo 72 proyectos, como la auditoría especial, la auditoría saliente / la auditoría saliente, la auditoría saliente, la auditoría ordinaria y la evaluación del control interno, a lo largo del año, y se han completado con éxito Las tareas anuales de auditoría.
En segundo lugar, sobre la base de la fuerza del Departamento de gestión del cumplimiento, se publicaron 319 sistemas (de los cuales 85 nuevos sistemas se modificaron y adaptaron).
Grado 234), abolición del sistema 15; 35.403 documentos de auditoría, 109 dictámenes de examen del cumplimiento emitidos para garantizar el funcionamiento eficaz del cumplimiento de todas las empresas. En tercer lugar, con la ayuda de la fuerza del Departamento de Asuntos Jurídicos, se completaron 8.233 cuestiones de auditoría, 14.934 acuerdos contractuales y documentos jurídicos externos, sistemas de empresas y otros documentos, y se emitieron 21.032 dictámenes. En cuarto lugar, con la ayuda de la fuerza del Departamento de gestión de riesgos, hacer un buen trabajo en la prevención y resolución de riesgos, persistir en tomar la prevención y resolución de riesgos como el núcleo, perfeccionar el diseño de nivel superior, mejorar aún más el nivel de normalización, informatización y especialización de la gestión de riesgos, crear continuamente la capacidad de gestión de riesgos de primera clase, garantizar que todos los tipos de riesgos de la empresa puedan controlarse y controlarse, promover el desarrollo constante de las empresas.
5. Fortalecer la cooperación con los sindicatos y representar activamente a los empleados en la gestión de la empresa. Los empleados y los sindicatos siempre han sido una fuerza importante y positiva en la empresa. Los supervisores de los empleados son elegidos por el Congreso de los empleados y participan activamente en la gestión de la empresa en nombre de los empleados y expresan sus opiniones sobre cuestiones importantes relacionadas con los intereses vitales de los empleados. Al mismo tiempo, la Junta de supervisores de la empresa y los sindicatos colaboran estrechamente para llevar a cabo la investigación y el cuidado de los empleados, escuchar las sugerencias y opiniones de los empleados y transmitir las aspiraciones generales de los empleados a la empresa en diversas formas. El Presidente de la Junta de supervisores profundizó en la base de la empresa, y en 2021 visitó varias sucursales y unidades de base en Shandong, Shenzhen, Shanghai, Guangxi, etc. para conocer el desarrollo de las empresas de base y las tendencias ideológicas de los empleados. Con el fin de promover el desempeño de las funciones de los supervisores de los empleados, los supervisores de los empleados de la empresa informan al Congreso de los empleados y aceptan la evaluación democrática.
6. La Junta de supervisores se centrará en la supervisión del desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior. En 2021, la Junta de supervisores desempeñará sus funciones de supervisión de las responsabilidades de gestión de los directores y altos directivos de la empresa mediante la revisión periódica de los informes de auditoría y los informes de gestión de la práctica de la integridad. Después de que el personal directivo superior abandone su puesto, organizará oportunamente la labor de auditoría de salida de conformidad con los requisitos reglamentarios y las normas de la empresa, contratará sucesivamente a una empresa de auditoría externa para que lleve a cabo tres auditorías de salida del personal directivo superior, y los informes de auditoría pertinentes se presentarán oportunamente al Departamento de supervisión de conformidad con los procedimientos.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores ha prestado atención continua al funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, la preparación de informes periódicos y el control interno, y ha emitido las siguientes opiniones sobre la empresa:
Opiniones sobre el funcionamiento del Consejo de Administración de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que se examina, la Junta de supervisores aplicó estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, y supervisó el funcionamiento de la Junta de directores de conformidad con la ley. Los miembros del Consejo de supervisión de la empresa asistieron a todas las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y supervisaron e inspeccionaron el procedimiento de convocación del Consejo de Administración, el procedimiento de votación de las resoluciones y la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas por el Consejo de Administración. La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración de la sociedad puede funcionar de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad. El cumplimiento efectivo de los principales procedimientos de adopción de decisiones empresariales de la empresa; El Consejo de Administración ha aplicado seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas y ha cumplido fielmente sus responsabilidades. Durante el período que abarca el informe, los directores no violaron las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos ni dañaron los intereses de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones.
Opiniones sobre el desempeño de las funciones de la dirección de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Jefe de Supervisión asistió a la reunión de la Oficina de la empresa sin derecho a voto para comprender oportunamente el proceso de adopción de decisiones de la empresa y los efectos de su aplicación.
En 2021, frente a la grave y compleja situación de la situación epidémica del siglo y el cambio de situación del siglo, la empresa capta con precisión la connotación esencial del desarrollo de alta calidad de la industria, se adhiere a la línea principal del desarrollo de alta calidad, promueve firmemente tres grandes proyectos, cuatro grandes planes y cinco grandes capacidades, se centra firmemente en la responsabilidad principal de la industria, trabaja duro para hacer lo mejor y hacer lo mejor, y obtiene nuevos resultados en el desarrollo de alta calidad. Los activos totales, los activos netos y los ingresos consolidados de la empresa alcanzaron un máximo histórico y el pago de impuestos y tasas alcanzó un máximo histórico.
The Board of Supervisors noted that the company received the notice of the c
La Junta de supervisores considera que, en 2021, la Dirección podrá cumplir estrictamente las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, prestar especial atención al comienzo del 14º plan estratégico quinquenal de la sociedad, trabajar diligentemente y con diligencia, seguir adelante, ser solidaria y pragmática, aplicar concienzudamente las resoluciones de la Junta, trabajar activamente de conformidad con las resoluciones y autorizaciones de la Junta y normalizar legalmente los importantes procedimientos de adopción de decisiones de la dirección en 2021. Y puede tomar la iniciativa en el cumplimiento y la aplicación de las normas y reglamentos internos de la empresa. El sistema de declaración periódica y evaluación periódica establecido por el Consejo de Administración es científico y eficaz. La Junta de supervisores no ha descubierto que el personal directivo superior de la empresa haya violado las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos o haya perjudicado los intereses de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones.
Opiniones sobre la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores presta especial atención a la situación financiera de la empresa y supervisa e inspecciona la situación financiera y el funcionamiento de la empresa con la ayuda del Departamento de auditoría, el Departamento de gestión del cumplimiento y el Departamento de gestión de riesgos. La Junta de supervisores examinó cuidadosamente el informe anual, los estados contables y la información financiera conexa de la empresa para 2021. Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha auditado el informe financiero 2021 preparado de conformidad con las normas contables para las empresas y las disposiciones pertinentes, y ha emitido un informe de auditoría estándar sin reservas. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de preparación y examen del informe anual 2021 por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y la c
Opiniones sobre la gestión de los asuntos de divulgación de información de la empresa
De conformidad con las leyes, reglamentos y requisitos reglamentarios pertinentes, la empresa establecerá y mejorará el sistema de gestión de la divulgación de información y lo aplicará estrictamente. En 2021, la empresa reveló 61 anuncios temporales y 4 informes periódicos. La Junta de supervisores considera que la empresa puede divulgar información importante de manera veraz, exacta, completa, oportuna y justa, de conformidad con las leyes y reglamentos sobre divulgación de información, a fin de garantizar que los inversores conozcan oportunamente las cuestiones importantes de la empresa y la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
Opiniones sobre la gestión del cumplimiento
En 2021, centrándose en la línea principal del desarrollo de alta calidad, la empresa se centrará en el objetivo estratégico de “crear una capacidad de gestión de control de riesgos de cumplimiento de primera clase”. Mediante el establecimiento y la mejora del sistema de gestión del cumplimiento, la empresa puede identificar y prevenir eficazmente los riesgos de cumplimiento, cultivar la cultura de cumplimiento activo de todo el personal, mejorar la capacidad de autodisciplina y garantizar que el comportamiento de la empresa y todo el personal en el proceso de gestión y práctica se ajuste a las leyes, reglamentos y normas. En primer lugar, la Organización de todas las unidades y filiales de la empresa para llevar a cabo la clasificación del sistema, detectar las deficiencias, mejorar continuamente la construcción del sistema y fortalecer la propaganda y el aprendizaje del sistema. En segundo lugar, mejorar continuamente la eficiencia del examen del cumplimiento, mantener un buen nivel de gestión del cumplimiento y promover continuamente la normalización del examen del cumplimiento de todas las empresas. En tercer lugar, establecer un “Día de integridad y honestidad para el cumplimiento”, fortalecer la construcción de una cultura de control de riesgos para el cumplimiento y crear una cultura de control de riesgos para todo el personal. En cuarto lugar, se llevó a cabo una autoevaluación completa de la eficacia de la gestión del cumplimiento de la empresa sobre la base de la evaluación de la supervisión clasificada. Después de la autoevaluación, la estructura de gobierno corporativo es perfecta, la Junta General de accionistas, el Director
