0 Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Informe anual sobre los indicadores de control de riesgos 2021
En 2021, Sealand Securities Co.Ltd(000750) (en adelante, la empresa) aplicará estrictamente las medidas de gestión de los indicadores de control de riesgos de las empresas de valores, las normas generales de gestión de riesgos de las empresas de valores y otras normas de autorregulación, supervisará dinámicamente los indicadores de control de riesgos, como El capital neto, llevará a cabo análisis de sensibilidad y pruebas de resistencia, y velará por que los indicadores de control de riesgos, como el capital neto, sigan cumpliendo las normas prescritas.
Situación específica y cumplimiento de los indicadores de control de riesgos durante el período que abarca el informe
Situación específica del índice de control de riesgos de la empresa
Unidad: Yuan
Proyecto 31 de diciembre de 202131 de diciembre de 2020 normas de supervisión de la alerta temprana (auditadas) (auditadas)
Capital básico neto 13.457268.522,93 14.124077.009,30
Capital neto subordinado 5.992836,08 8.398202564
Capital neto 14 057196 839,01 14 963897 268,94
Activo neto 17537383825301784155773848
Reservas de capital riesgo 535337966717668115727271
Suma
Total de activos internos y externos del cuadro 6.276492.087,55 5.932827.572,76
Cobertura de riesgo 262,59% 223,97% ≥ 120% ≥ 100%
Apalancamiento de capital 21,44% 23,81% ≥ 9,6% ≥ 8%
Cobertura de liquidez 152,59% 156,35% ≥ 120% ≥ 100%
Tasa neta estable de fondos 149,14% 149,87% ≥ 120% ≥ 100%
Capital neto / activo neto 80,16% 83,87% 24% 20%
Capital / pasivo neto 37,88% 40,69% 9,6% 8%
Activo / pasivo neto 47,25% 48,52% ≥ 12% ≥ 10%
Valores de renta variable por cuenta propia y 13,12% 13,30% ≤ 80% ≤ 100% de sus derivados / capital neto
Valores no participativos autónomos 196,89% 217,73% ≤ 400% ≤ 500% y derivados / capital neto
Ii) cumplimiento de los objetivos de control de riesgos de la empresa
Durante el período que abarca el informe, los principales indicadores de control de riesgos, como el capital neto de la empresa, siguieron cumpliendo las normas de supervisión y no se produjeron casos que afectaran a las normas de supervisión.
Seguimiento dinámico de los indicadores de control de riesgos
De conformidad con los requisitos de las medidas de gestión de los índices de control de riesgos de las empresas de valores y las directrices sobre el sistema dinámico de supervisión de los índices de control de riesgos de las empresas de valores, durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó el sistema dinámico de supervisión de los índices de Control de riesgos para realizar la medición en tiempo real, la supervisión dinámica y la alerta temprana oportuna de los índices de control de riesgos, llevar a cabo el análisis de sensibilidad y las pruebas de resistencia de conformidad con las disposiciones pertinentes, y adoptar medidas preventivas eficaces de conformidad con la supervisión y los resultados de las Garantizar que los indicadores de control de riesgos, como el capital neto, se ajusten continuamente a las normas prescritas. Establecimiento del mecanismo de reposición neta de capital
La empresa ha establecido un mecanismo de reposición del capital neto, y antes de que los indicadores de control de riesgos, como el capital neto, alcancen las normas de alerta temprana, la empresa adoptará una o más de las siguientes medidas para garantizar que los indicadores de control de riesgos, como el capital neto, sigan cumpliendo los requisitos:
Reponer el capital neto mediante la colocación de acciones a los accionistas originales, la emisión pública de acciones adicionales a objetos no específicos y la emisión no pública de acciones;
Ii) reponer el capital neto mediante la emisión de bonos subordinados de sociedades de valores;
Ajustar la estructura de los activos mediante la transferencia de inversiones de capital a largo plazo, la disposición de activos tangibles o intangibles, etc., y reducir el ajuste de riesgos de los elementos de activos para aumentar el capital neto; Aumentar el capital neto mediante la mejora de la eficiencia de la gestión, la mejora del nivel de beneficios y la mejora de la capacidad interna de reposición de capital.
16 de marzo de 2002
