Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) Insurance (Group) Co., Ltd.
Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Junta
Informe sobre el desempeño de las funciones en 2021
En 2021, el Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración de Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) \ \ \
Responsabilidades del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Junta
Las responsabilidades del Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración de la empresa consisten principalmente en examinar y supervisar los procedimientos de presentación de informes financieros de la empresa y la gestión de riesgos, examinar cualquier asunto relacionado con el nombramiento o la destitución de Auditores Externos y la remuneración, examinar la eficacia del control interno de la Empresa, lo que entraña examinar periódicamente el control interno de las diferentes estructuras de gobernanza y procesos institucionales de la empresa y tener en cuenta sus riesgos potenciales y su urgencia. Para garantizar la eficiencia de las operaciones comerciales y alcanzar los objetivos y estrategias de la empresa. El alcance de los exámenes y exámenes pertinentes incluye las finanzas, las operaciones, el cumplimiento y la gestión de riesgos. El Comité de auditoría y gestión de riesgos también examina el programa de auditoría interna de la empresa y presenta periódicamente informes y recomendaciones al Consejo de Administración. Composición y participación del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Junta
Al 31 de diciembre de 2021, el Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración estaba integrado por cinco directores, cuatro de los cuales eran directores no ejecutivos independientes, a saber, Wu gangping (Presidente), Ouyang Hui, Wu Chengye y Chu Yiyun, y un director no ejecutivo, Yang Xiaoping, todos los cuales no participaban en la gestión diaria de la empresa. El Director del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Junta será un director no ejecutivo independiente con cualificaciones profesionales y experiencia pertinente. La asistencia de los miembros del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Junta en 2021 fue la siguiente:
Asistir a la reunión en persona
Nombre Número de reuniones asistencia número de reuniones Observaciones
Número de sesiones
Wu Gang Ping 2 200 nombrado el 20 de agosto de 2021 (Presidente)
Yang Xiaoping 4 4 0 0 –
Ouyang Hui 4 400 0 –
Wu Chengye 4 4 0 0 –
Chu Yiyun 44 0 –
Ge Ming 2 200 dimitió el 20 de agosto de 2021 (retirado)
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Junta en 2021
En 2021, el Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración celebró cuatro reuniones oficiales y todos los miembros celebraron dos reuniones separadas con el Auditor Externo de la empresa. En la reunión se estudiaron y debatieron propuestas relativas a la auditoría institucional, la gestión de riesgos, la presentación de informes financieros y el control interno. Todos los miembros del Comité asistieron activamente a todas las reuniones y formularon observaciones y sugerencias tras un debate a fondo sobre la propuesta de la reunión.
Fecha y contenido de la reunión
En la reunión celebrada el 2 de febrero de 2021 se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el examen del informe anual y el resumen de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre el examen del informe anual de solvencia del Grupo para 2020 y el informe resumido sobre el cumplimiento de las normas de gobernanza empresarial.
En la reunión celebrada el 22 de abril de 2021 se examinaron y aprobaron el informe del primer trimestre de 2021 de la empresa y la publicación de los resultados no auditados correspondientes a los tres meses transcurridos hasta el 31 de marzo de 2021, as í como el proyecto de ley sobre el examen del informe de auditoría interna del primer trimestre de 2021 de la empresa.
En la reunión celebrada el 25 de agosto de 2021 se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el examen del informe provisional y el resumen de la empresa 2021, el proyecto de ley sobre el examen del informe semestral de solvencia del Grupo 2021 y el proyecto de ley sobre el examen del informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa.
En la reunión celebrada el 27 de octubre de 2021 se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el examen del informe del tercer trimestre de 2021 de la empresa y el anuncio de resultados no auditados correspondientes a los nueve meses transcurridos hasta el 30 de septiembre de 2021, as í como sobre el examen del informe de auditoría interna del tercer trimestre de 2021 de la empresa.
El Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración examina periódicamente los informes financieros de la empresa. Commission
En opinión del Comité, el informe financiero de la empresa refleja de manera veraz, exacta y completa la totalidad de la empresa.
Situación. Sobre la base de reuniones periódicas, el Comité de auditoría y gestión de riesgos se reunió con el Comité de auditoría y gestión de riesgos en varias ocasiones.
Los auditores externos convocan reuniones de comunicación previa del Comité de auditoría y gestión de riesgos para escuchar
Informe del Auditor sobre los resultados de la auditoría y la revisión de los informes financieros periódicos de la empresa. A través de la comunicación, fortalece la eficacia del control interno de la empresa, al mismo tiempo, supervisa a los auditores externos para que desempeñen sus funciones con diligencia y diligencia, auditen su desempeño, independencia y objetividad.
En 2022, todos los miembros del Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración de la empresa seguirán cumpliendo escrupulosamente su deber y diligencia, cumpliendo activamente su deber de auditoría financiera y supervisión de la prevención y gestión de riesgos, proporcionando asesoramiento profesional para la adopción de decisiones del Consejo de Administración y promoviendo el desarrollo saludable y estable de la empresa, de conformidad con los derechos y obligaciones que le confieren los estatutos, las normas de trabajo y las leyes y reglamentos pertinentes. Miembros del Comité de auditoría y gestión de riesgos: Wu gangping (Presidente), Yang Xiaoping, ou yanghui, Wu Chengye, Chu Yiyun
17 de marzo de 2022
