Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) Insurance (Group) Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) \ Los directores independientes tienen la obligación de buena fe con la empresa y sus accionistas, especialmente se les confía la responsabilidad de proteger los derechos e intereses de todos los accionistas, que desempeñan un papel importante en el proceso de adopción de decisiones de la empresa y desempeñan un papel importante en el control y el equilibrio de la gobernanza empresarial. En 2021, los directores independientes de la empresa desempeñaron sus funciones con prudencia, seriedad y diligencia de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas de la Comisión Reguladora de seguros sobre la administración de los directores independientes de las instituciones de seguros, las normas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la empresa, se emitió una opinión objetiva e imparcial e independiente sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, y el desempeño de los directores independientes de la empresa se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Los currículos de los seis directores independientes actuales figuran en el informe anual 2021 de la empresa. Todos los directores independientes cumplen las directrices de independencia establecidas en las normas de supervisión del lugar de cotización de la empresa y han presentado a la empresa una confirmación anual de su independencia, que sigue considerándose independiente.
Asistencia y votación
En 2021, todos los directores independientes se esforzaron por asistir personalmente a la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités profesionales del Consejo de Administración. Todos los directores independientes toman decisiones objetivas sobre la base de una profunda comprensión de la situación, y todos los directores independientes votan a favor y no se abstienen ni votan en contra de todas las cuestiones examinadas tras un examen cuidadoso. La asistencia a las reuniones de los directores independientes fue la siguiente:
Transacciones conexas
Nombramiento como miembro de la Junta de directores de la Junta General de accionistas
Ouyang Hui 6 de agosto de 2017 1 / 1 7 / 7 6 / 6 4 / 4 – 3 / 3
17 de julio de 2019
Chu Yiyun 17 de julio de 2019 1 / 1 7 / 7 6 / 6 4 / 4 – –
Liu Hong 17 de julio de 2019 1 / 1 7 / 7 6 / 6 – 4 / 4
Wu gangping (1) 20 August 2021 – 3 / 3 – 2 / 2 2 / 2
Jin Li (2) 20 de agosto de 2021 – 3 / 3 2 / 3 – 2 / 2 –
Ge Ming (retirado) 30 de junio de 2015 1 / 1 4 / 4 – 2 / 2 2 1 / 1 (3)
Nota: (1) El Sr. Wu gangping fue nombrado director independiente de la empresa a partir del 20 de agosto de 2021, y el mismo día fue nombrado Presidente del Comité de auditoría y gestión de riesgos y miembro del Comité de control de transacciones conexas y protección de los derechos e intereses del consumidor.
El Sr. Jin Li fue nombrado director independiente de la empresa a partir del 20 de agosto de 2021 y miembro del Comité de nombramientos y remuneración y del Comité de control de transacciones conexas y protección de los derechos e intereses del consumidor el mismo día.
El Sr. Ge Ming renunció a su cargo como director independiente de la empresa a partir del 20 de agosto de 2021 debido a la expiración del mandato de seis a ños del director independiente, y dejó de desempeñar sus funciones en el Comité profesional del Consejo de Administración a partir de la misma fecha.
El Comité de nombramientos original y el Comité de remuneración original se fusionaron en el Comité de nombramientos el 25 de marzo de 2021. Antes de la fusión, el Comité de nombramientos original y el Comité de remuneración original se reunieron por separado durante el período que abarca el informe y todos los miembros del Comité asistieron en persona.
El 25 de marzo de 2021, la antigua Comisión de control de las transacciones con partes vinculadas y la antigua Comisión de protección de los derechos e intereses de los consumidores se fusionaron en la Comisión de control de las transacciones con partes vinculadas y protección de los derechos e intereses de los consumidores. Antes de la fusión, el antiguo Comité de control de las transacciones con partes vinculadas y el antiguo Comité de protección de los derechos e intereses del consumidor celebraron una reunión durante el período que abarca el informe, a la que asistieron todos los miembros en ese momento.
Situación de la opinión independiente
Los directores independientes de la empresa ejercen concienzudamente las facultades que les confieren los Estatutos de la empresa, comprenden oportunamente la importante información operacional de la empresa, prestan atención general al desarrollo de la empresa y participan activamente en diversas reuniones durante el período que abarca el informe. En cuanto a la distribución de los beneficios, el cambio de las estimaciones contables, la recompra de acciones, la remuneración de los ejecutivos, la recomendación de candidatos a directores, el nombramiento de altos directivos y las principales transacciones conexas examinadas por el Consejo de Administración de la empresa durante el período que abarca el informe, el director independiente ha examinado detenidamente y emitido opiniones independientes convenidas.
Dominar la gestión diaria de la empresa de varias maneras
En 2021, todos los directores independientes participaron activamente en todas las reuniones del Consejo de Administración y las reuniones de los comités profesionales para comprender la situación de la gestión de la empresa y, al mismo tiempo, obtuvieron oportunamente la principal información de gestión interna y externa de la empresa mediante la comunicación mensual periódica de la empresa a los directores y supervisores, los periódicos internos y los informes de los analistas, etc. Los directores independientes también se mantienen en contacto diario con la empresa por correo electrónico o teléfono, formulando preguntas y solicitando información pertinente en cualquier momento.
Además, a fin de garantizar y profundizar la comprensión de los directores independientes de la gestión de la empresa, la empresa siguió mejorando el mecanismo de inspección de los directores y supervisores. Durante el año, la empresa organizó visitas sobre el terreno a las sucursales de Dalian y Harbin de varias filiales, como 00001 \ La Administración prestó gran atención a las cuestiones pertinentes y las aplicó una por una para formar un informe escrito de retroalimentación a todos los directores y supervisores. Además, de conformidad con los requisitos específicos de los directores independientes, la dirección de la empresa también presenta informes temáticos sobre cuestiones operacionales de interés o desarrollo empresarial en el Consejo de Administración. Estas medidas no sólo mejoran aún más la transparencia de la gestión de la empresa, hacen que la dirección de la empresa y el Consejo de Administración formen un mecanismo eficaz de comunicación benigna, sino que también favorecen la adopción de decisiones científicas por los directores independientes.
Todos los directores independientes están de acuerdo en que hay muchas maneras de entender el funcionamiento y la gestión de la empresa.
Desempeñar un papel importante en la preparación del informe anual
En el proceso de preparación del informe anual 2021 de la empresa, todos los directores independientes cumplen sus responsabilidades y obligaciones. Antes de que la CPA entrara en el mercado, todos los directores independientes escucharon al Director Financiero de la empresa sobre la Organización de la auditoría anual y el plan de auditoría de la CPA sobre el informe financiero anual 2021. Además, todos los directores independientes escucharon el informe anual de gestión 2021 de la empresa y otras operaciones conexas, y revisaron cuidadosamente los materiales de auditoría anual pertinentes presentados por el Director Financiero de la empresa y la CPA. Sin la participación de ninguna persona de la empresa, el director independiente y el auditor de la empresa también se comunicaron independientemente, para comprender a fondo la situación real y exacta de la auditoría de la empresa, y para comprender si había algún problema en el proceso de auditoría. Los directores independientes desempeñan una importante función de supervisión y auditoría en el proceso de preparación del informe anual de la empresa.
No hay obstáculos en el desempeño de sus funciones
En 2021, todos los directores independientes pudieron conocer oportunamente la importante información operacional de la empresa, el derecho a la información estaba plenamente garantizado y no se habían recibido interferencias ni obstáculos en el desempeño de sus funciones. Todos los directores independientes cumplieron escrupulosamente su deber y emitieron opiniones y sugerencias constructivas sobre muchas cuestiones relativas a los accionistas y a la empresa en su conjunto, entre ellas, entre otras, la gobernanza empresarial, la reforma y el desarrollo, el funcionamiento de las empresas, la gestión de riesgos, las transacciones conexas y el control interno. Todas las observaciones y sugerencias formuladas por el director independiente serán aceptadas activamente por la empresa.
Autoevaluación anual
En 2021 no hubo casos en que los directores independientes no cumplieran sus obligaciones.
Durante el período que abarca el informe, todos los directores independientes participaron activamente en la capacitación profesional continua mediante la participación en cursos de capacitación externa o seminarios sobre diversos temas, la participación en cursos de capacitación interna o la lectura de materiales sobre diversos temas, la ampliación y actualización constantes de sus conocimientos y aptitudes y la garantía de que siempre disponían de la información necesaria para contribuir a la Junta.
Perspectivas de la labor en el nuevo año
En 2022, todos los directores independientes cumplirán estrictamente los requisitos reglamentarios pertinentes, como las leyes y reglamentos, seguirán fortaleciendo la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñarán sus funciones de manera fiel, diligente y responsable, y protegerán eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Se informa de ello.
Directores independientes:
Ouyang Hui, Wu Cheng Ye, Chu Yi Yun, Liu Hong, Wu Gang Ping, Jin Li
17 de marzo de 2022
