Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
Sobre Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508)
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y las normas de la bolsa de Shanghái para la cotización de las acciones de la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología de la bolsa de valores y Otras leyes y reglamentos pertinentes, el Chinalin Securities Co.Ltd(002945) \ \ (en adelante, el Chinalin Securities Co.Ltd(002945) \ "o" institución de recomendación ") como la institución de recomendación bajo la supervisión continua del Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) \ (en adelante, el Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) supervisióncontinua, Y emitir el informe anual de seguimiento de la supervisión continua.
Supervisión continua
Supervisión continua del proyecto
La organización patrocinadora ha establecido un sistema sólido y eficaz de supervisión continua, y ha aplicado eficazmente el sistema de supervisión continua, y ha elaborado el plan de trabajo correspondiente de acuerdo con las condiciones específicas de la empresa.
La institución patrocinadora ha firmado un acuerdo de recomendación con la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, antes del comienzo de la supervisión continua, en el que se especifica que ambas partes han firmado un acuerdo de supervisión continua con la empresa cotizada o las partes interesadas, se definen los derechos y Obligaciones de ambas partes durante el período de supervisión continua y se presentan a la bolsa de valores de Shanghai. Y ha sido reportado a la bolsa de valores de Shanghai para su registro. En 2021 no se modificaron ni rescindieron los acuerdos.
En 2021, la organización patrocinadora llevará a cabo la supervisión continua de la empresa mediante la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la debida diligencia y otras formas de comunicación diaria, la visita periódica o irregular de trabajo de supervisión continua, la inspección in situ, etc.
Durante el período de supervisión continua, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa que infrinjan las leyes y reglamentos en 2021, si la empresa no tiene cuatro asuntos que requieran una declaración pública, informará de ello a la bolsa de valores de Shanghai antes de su divulgación y, tras el examen y la verificación de la bolsa de valores de Shanghai, hará negocios en los medios designados.
Informar
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas han cometido violaciones de la ley
En 2021, la empresa y las partes interesadas informarán a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubran o deban descubrirse las violaciones de las normas y los compromisos, y el contenido del informe incluirá las violaciones de las normas y reglamentos, las violaciones de los compromisos y las Violaciones de los compromisos por parte de la empresa que cotiza en bolsa o de las partes interesadas.
Medidas de supervisión adoptadas por la organización patrocinadora, etc.
La institución patrocinadora supervisará y supervisará continuamente a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores y personal directivo superior para que cumplan las leyes y reglamentos de la División de derecho, sus directores, supervisores, administradores superiores y el personal directivo de la bolsa de Shanghai, las normas de la empresa y las normas 6 y Otros documentos normativos para 2021, y para que cumplan efectivamente las normas establecidas por cada uno de sus directores, supervisores, El personal directivo superior puede cumplir los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y cumplir eficazmente los compromisos contraídos.
La institución patrocinadora verificó que el Gobierno corporativo supervisaba el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa, el establecimiento y la aplicación del sistema, y que el reglamento interno de la Junta General de accionistas, la Junta de directores y la Junta de supervisores, incluidos, entre otros, los Estatutos, el reglamento interno de la tercera Junta y las normas de conducta de los directores, supervisores y altos directivos, cumplían los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes. En 2021, la empresa aplicó eficazmente el sistema de gobernanza pertinente
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan un sistema de control interno sólido y eficaz, incluida la verificación por la institución patrocinadora del establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de la empresa, pero no limitado al sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y el sistema de auditoría interna, el sistema de La empresa 8, as í como el uso de fondos recaudados, las transacciones conexas, las garantías externas y el sistema de control interno, de conformidad con los requisitos operacionales importantes de las leyes y reglamentos pertinentes para la inversión extranjera, las transacciones con derivados y el control de las filiales; En 2021, el procedimiento y las normas para la aplicación efectiva de las decisiones de la empresa se rigen por el sistema de control interno pertinente.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de divulgación de información, supervisar e instar a las empresas a que apliquen estrictamente el examen de los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y tener razones fundadas para llevar a cabo el sistema de divulgación de información, examinar la información 9 cerciorarse de que los documentos presentados por las empresas que cotizan en bolsa a la bolsa de Shanghai no contienen documentos de divulgación ni otros documentos pertinentes, registros falsos, Para más detalles sobre declaraciones engañosas u omisiones importantes, véase "II. Examen de la divulgación de información de la empresa por el patrocinador"
Documentos de divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China y Shanghai
Examen previo de otros documentos presentados por la bolsa de valores
Los documentos de divulgación de información sobre los problemas deben supervisar oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa para que los corrijan.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige o complementa, lo notificará sin demora a Shanghai.
Informe de la bolsa de valores; Para más detalles sobre los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, véase "En segundo lugar, si la institución patrocinadora examina a la empresa antes de actuar, la información sobre la divulgación de información se revisará después de que la empresa que cotiza en bolsa cumpla la obligación de divulgación de información".
En un plazo de cinco días laborables, se completará el examen de los documentos pertinentes y se revisarán los documentos existentes.
Los documentos de divulgación de información sobre los problemas deben supervisar oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa para que corrijan o complementen esos documentos.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige ni complementa, deberá presentar oportunamente un certificado de Shanghai.
Informe de la bolsa de valores
En 2021, la sociedad o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los accionistas supervisores, los controladores reales, los directores, los directores y el personal directivo superior de la sociedad cotizada o sus accionistas controladores fueron objeto de sanciones administrativas por parte de la c
Prestar atención continua al cumplimiento por las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales de los compromisos contraídos en 2021, las empresas y las acciones de control 12, las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales que no cumplan los compromisos, el patrocinador cumplirá oportunamente los compromisos contraídos con La Bolsa de Shanghai
Presentación de informes
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y centrarse oportunamente en el mercado
Los rumores fueron verificados.
La existencia de una empresa que cotiza en bolsa debe revelarse tras la verificación
En caso de que no se revelen cuestiones importantes o de que la información divulgada sea incompatible con los hechos, el patrocinador instará a la empresa que cotiza en bolsa a que revele o aclare oportunamente la información en 2021; Etc.
Si la empresa que cotiza en bolsa no divulga o aclara la información, la presentará sin demora a la bolsa de Shanghai.
Fácil de informar
Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, se insta a la empresa que cotiza en bolsa a que dé explicaciones y
Hacer correcciones dentro de un plazo determinado e informar al mismo tiempo a la bolsa de Shanghai: (ⅰ)
Presunta violación de las normas de inclusión en la lista y otras normas comerciales pertinentes; (ⅱ)
Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores y sus signatarios pueden llegar a 2021, y no se han producido tales incidentes cuando la empresa y el propietario pertinente 14 han cometido actos ilícitos, como registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Circunstancias normales u otras circunstancias inadecuadas; Iii) la aparición de la recomendación de la empresa
Las circunstancias previstas en los artículos 71 y 72 de las medidas; (ⅳ)
La empresa no coopera con la supervisión continua; Shanghai Stock Exchange
Otras circunstancias que el Instituto o patrocinador considere necesarias para informar
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa y aclarar el lugar
Comprobar los requisitos de trabajo y garantizar la calidad de la inspección in situ. Listado público
En cualquiera de las siguientes circunstancias, la institución patrocinadora o el representante patrocinador
Se llevará a cabo en un plazo de 15 días a partir de la fecha en que se conozca o deba conocerse.
Verificación sobre el terreno: (I) existen sospechas importantes de fraude financiero; En 2021, los 15 accionistas controladores, los controladores reales y sus afiliados no fueron sospechosos de ocupar fondos; Otras cuestiones que requieren una inspección in situ
Iii) puede haber una garantía de violación grave; Accionistas controladores,
Controladores reales y sus partes vinculadas, directores, supervisores y altos directivos
Se sospecha que el personal ha usurpado los intereses de la empresa; Transacciones financieras o efectivo
Hay grandes anomalías en el flujo de oro. Shanghai Stock Exchange or Insurance
Otras cuestiones que el patrocinador considere necesarias para la verificación in situ
Las instituciones patrocinadoras han seguido prestando atención al almacenamiento de la cuenta especial de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a la recaudación de fondos, al establecimiento de un sistema de almacenamiento de la cuenta especial de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y a la utilización de fondos, as í como a La ejecución de proyectos de inversión, etc. Supervisar la aplicación por la empresa del sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos y el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos, y emitir un informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
II. Examen de la divulgación de información por las instituciones patrocinadoras
El personal directivo Permanente ha examinado los documentos de divulgación de información de la empresa en 2021 de antemano o a posteriori, incluidas las resoluciones y anuncios de la Junta General de accionistas, las resoluciones y anuncios de la Junta de directores, las resoluciones y anuncios de la Junta de supervisores, los informes pertinentes sobre el uso y la gestión de los fondos recaudados y Otros anuncios provisionales, y ha examinado el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información y su cumplimiento.
