Beijing North Star Company Limited(601588)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
El Comité de auditoría del Consejo de Administración actuará con la debida diligencia y llevará a cabo activamente su labor en 2021 de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. Cumple con tu deber. El desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres directores independientes, entre ellos:
El Presidente de la Junta será un director independiente con cualificaciones contables profesionales.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró cuatro reuniones.
La situación es la siguiente:
Examen de las cuestiones en la fecha de celebración del período de sesiones
Primer examen 2021.1.22 plan anual de auditoría de la empresa para 2020
Reuniones del Comité de Contaduría General
1. Resultados de la auditoría de los estados financieros anuales de la empresa en 2020
Segundo examen 2021.3.24 2, proyecto de ley sobre la renovación de la empresa contable en 2021 reunión del Comité de auditoría 3, proyecto de ley sobre la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2020 4, proyecto de ley sobre la autorización de las cuestiones de garantía de la empresa
Tercera Revisión 2021.7.19 plan de revisión intermedia 2021 de la empresa
Reuniones del Comité de Contaduría General
Cuarto examen 2021.8.18 1. Resultados del examen de los estados financieros provisionales de la empresa en 2021
2. Proyecto de ley sobre la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos en el bienio 2021
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa evaluó la independencia y profesionalidad de las instituciones de auditoría externa, supervisó y evaluó su labor de auditoría de los informes financieros y la labor de auditoría de los controles internos en 2020, y consideró que PricewaterhouseCoopers y Luo bingxian yongdao cumplían estrictamente Las normas de auditoría de la CPA China y cumplían sus responsabilidades con rigor, objetividad, imparcialidad e independencia en la prestación de servicios de auditoría a la empresa. Refleja el buen nivel profesional y la integridad profesional, puede ser realista para expresar las opiniones de auditoría pertinentes.
2. Orientación sobre la auditoría interna de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente el año 2020.
La situación de la auditoría interna anual y el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa para 2021, supervisan oportunamente la ejecución sin tropiezos del plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa para 2021, y presentan las opiniones orientadoras sobre los problemas que surgen en el proceso de auditoría interna de la empresa, mejorando así La eficacia de la auditoría interna de la empresa.
3. Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente los estados financieros y contables preparados por la empresa y consideró que la base de las cuentas finales de la empresa era suficiente, que los registros contables eran auténticos, creíbles y completos, que no había ajustes contables importantes, cambios importantes en las políticas contables y la evaluación, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes y cuestiones que habían dado lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó el informe de autoevaluación del control interno de la empresa y el informe de auditoría del control interno emitido por la Organización de auditoría externa, y consideró que el informe reflejaba básicamente la situación del control interno de la empresa y no presentaba defectos importantes ni defectos importantes.
5. Eficacia de la coordinación de la auditoría
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y las instituciones de auditoría externa, coordinó la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y las instituciones de auditoría externa y coordinó la labor de auditoría externa, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió escrupulosamente sus funciones y responsabilidades de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cotizada en bolsa de Shanghai, los Estatutos de la empresa, el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa.
Se informa de ello.
Comité de auditoría del Consejo de Administración de la sociedad anónima de 16 de marzo de 2022
