Beijing North Star Company Limited(601588)
Informe anual de los directores independientes 2021
Beijing North Star Company Limited(601588) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) como empresa cotizada en bolsa a + h en Hong Kong y Shanghai, todos los aspectos de la gobernanza empresarial se ajustan a las leyes y reglamentos nacionales y extranjeros. Como director independiente de la empresa, en 2021 también cumpliremos las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes de conformidad con la Ley de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de la bolsa de Hong Kong y otras leyes y reglamentos nacionales y extranjeros, as í como los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y el sistema de trabajo de los informes anuales de los directores independientes. Asistió activamente a las reuniones pertinentes, comprendió la gestión general de la empresa, el funcionamiento normalizado, la divulgación de información y otra información, y emitió opiniones independientes pertinentes, desempeñó el papel de director independiente, defendió eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes laborales, antecedentes profesionales y empleo a tiempo parcial
1. Información básica sobre los directores independientes actuales
El Dr. Chow, de 71 a ños, es un abogado reconocido en Hong Kong, Inglaterra y Gales. Ha sido abogado en Hong Kong durante más de 40 años. Ha sido Presidente del Consejo de Administración del Jockey Club de Hong Kong, Presidente del Comité de revisión de procedimientos de la Oficina de información financiera de Hong Kong, Presidente del Comité de revisión de procedimientos de la Comisión Reguladora de valores de Hong Kong, Presidente del Consejo de Abogados de Hong Kong, y ahora es asesor superior y Presidente mundial de Kwun Tao law firm (Hong Kong). Miembro del Comité Nacional de la Conferencia Consultiva Política Popular de China, notario público encargado de China nombrado por el Ministerio de justicia de China, árbitro de la Comisión de Arbitraje Económico y Comercial Internacional del Sur de China (Shenzhen International Arbitration Court), Vicepresidente del Consejo de Administración de la Academia de artes escénicas de Hong Kong, miembro del Comité Asesor del Fondo de cambio de la Autoridad Monetaria de Hong Kong y de su Comité de gobernanza, miembros del Comité de inversiones y miembros de la Organización Consultiva de la parte 10A del reglamento de arbitraje (cap. 609). En 1998 y 2003, el Gobierno de la Región Administrativa Especial de Hong Kong otorgó al Dr. Zhou las medallas de caballero Taiping y Bauhinia sectorada, respectivamente, y en 2010 fue reconocido como miembro honorario del Instituto de educación de Hong Kong, en 2013 como miembro honorario del King ‘s College de Londres y en 2018 como doctor honorario de la Universidad Abierta de Hong Kong. El Dr. Zhou tiene una amplia experiencia en derecho corporativo y Asuntos de valores. El Dr. Zhou fue elegido Director no ejecutivo independiente de la empresa en mayo de 2021.
Mr. Gan peizhong, Aged 65, graduated from the Law Department of the University of Beijing, a Ph.D., was a Professor and Ph.D. Supervisor of the Law School of the University of Beijing. Actualmente es Presidente de la Asociación China de derecho mercantil, Vicepresidente de la Asociación China de derecho de valores, Asesor Jurídico del Gobierno Popular de la provincia de Liaoning, director permanente de la Asociación China de derecho económico, Asesor del Tribunal Popular Supremo, miembro del Comité de expertos en orientación de casos del Tribunal Popular Supremo y Asesor de La Junta Ejecutiva del Tribunal Popular Supremo. El Sr. Gan tiene una rica experiencia en derecho económico, derecho de sociedades, derecho de valores. Mr. Gan was elected independent non – Executive Director of the company in May 2021.
El Sr. Chen deqiu, de 40 a ños, se graduó de la escuela de Negocios de la Universidad de Nankai, Ph.D. en Administración de empresas, y actualmente es Decano Ejecutivo de la escuela de negocios internacionales de la Universidad de comercio exterior y economía, Profesor de contabilidad y administración de empresas, tutor de doctorado. También es Vicepresidente de la Asociación China de contabilidad económica y comercial, miembro del Comité de intercambio académico de la Asociación China de contabilidad, miembro del Comité de gestión financiera de la Asociación China de modernización de la gestión y miembro del Comité de gobernanza empresarial de la Asociación China de modernización de la gestión. Mr. Chen in the company
Tiene una rica experiencia en gobernanza, gestión financiera y auditoría. El Sr. Chen fue elegido Director no ejecutivo independiente de la empresa en mayo de 2021.
Hasta la fecha, la situación actual de los directores independientes a tiempo parcial en otras dependencias es la siguiente:
Relación entre la posición a tiempo parcial y la empresa
Senior Adviser, no global Chairman, Kwun Tao law firm (Hong Kong)
Ningún director independiente
Zhou Yongjian director independiente de Hong Kong Railway Limited
No Independent Director of Xinxing Shoe Industry Group Co., Ltd.
No Independent Director of Ping An Health Medical Technology Co., Ltd.
Director independiente de Finanzas
Gan peizhong Suzhou Douson Drilling&Production Equipment Co.Ltd(603800) Independent Director without Gansu Jinhui Liquor Co.Ltd(603919) Independent Director without Gansu
Dean and Professor of International Business School of Chen deqiu University of foreign economics and Trade
2. Información básica sobre los directores independientes salientes
El Sr. Fu yaowen, de 66 años, se graduó de la Universidad de Pennsylvania. En Hong Kong, el Sr. Fu ocupó sucesivamente el cargo de Presidente de la Junta de directores de Howell Securities, parkcare Group, vgo Securities, Swiss Bank of New York, Baring Securities y CCB International Securities, y en marzo de 2018 ocupó el cargo de Presidente de la Junta de huiying Holdings Limited. Mr. Fu has Rich experience in Financial Management and Securities Business. El Sr. Fu renunció como director no ejecutivo independiente de la empresa al expirar mayo de 2021.
Mr. Wu Ge, 54 years old, graduated from Nanjing Normal University, Nankai University and Foreign Economic and Trade University, with a Bachelor of Science, a Master of Accounting and a Ph.D. in Economics, is currently Professor of the Department of Accounting of the International Business School of the University of Foreign Economic and Trade, a Ph.D. Supervisor, and was a Standing Director of the Fourth Council of the Chinese Financial Accounting Society, and a member of the Sixth and Seventh Council of Mr. Wu has Rich experience in Financial Management, Corporate Accounting Practice, Cost Management, International Accounting, etc. El Sr. Wu renunció como director no ejecutivo independiente de la empresa al expirar mayo de 2021.
Ii) Descripción de la independencia
Como director independiente de la empresa, después de la autoinspección, cumplimos los requisitos de independencia de las leyes y reglamentos nacionales y extranjeros pertinentes, como las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, y no hay ninguna circunstancia que afecte a nuestra independencia. Panorama general del desempeño de los directores independientes en 2021
Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró un total de 37 reuniones del Consejo de Administración y una junta general de accionistas, la información pertinente de la reunión de la empresa puede prepararse cuidadosamente y transmitirse a tiempo, con una cooperación eficaz con nuestro trabajo.
Como directores independientes, con una actitud diligente y responsable, damos pleno juego a sus respectivas funciones profesionales, centrándose en los informes periódicos de la empresa, la inversión extranjera, las transacciones conexas, el control interno, los cambios en la dirección, la remuneración de los directores, los dividendos en efectivo y otras cuestiones estrechamente relacionadas con los intereses de los pequeños y medianos inversores. Antes de la reunión del Consejo de Administración, realizamos una reflexión objetiva y cuidadosa sobre las propuestas presentadas para su examen y, si es necesario, hacemos preguntas a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, pudimos celebrar un debate completo con otros directores sobre las cuestiones examinadas, presentar propuestas razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia de trabajo acumulados por nosotros mismos, y formular observaciones pertinentes de conformidad con el mandato de los directores independientes y los comités profesionales.
Ii) Participación en comités especiales de la Junta
En 2021, como convocantes o miembros principales de los comités especiales del Consejo de Administración de la empresa, organizamos y participamos en las reuniones de los comités especiales de conformidad con las normas pertinentes.
Deliberación. Entre ellos, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró cuatro reuniones, el Comité de nombramientos celebró tres reuniones, el Comité de estrategia celebró dos reuniones, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de cumplimiento de la Ley celebraron una reunión cada una, principalmente para examinar y verificar el informe periódico de la empresa, la autorización de garantía, la preparación para el deterioro del valor de los activos, el plan presupuestario de sueldos totales, la recomendación de directores, la selección de personal directivo superior, etc.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y los requisitos para el desempeño de las funciones de los directores independientes en diversos sistemas, prestamos especial atención a las cuestiones importantes de la sociedad y hacemos sugerencias y sugerencias activas al Consejo de Administración y al Comité Especial de la sociedad, que desempeñan un papel importante en la mejora de la normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
La empresa llevará a cabo los procedimientos de adopción de decisiones y divulgación de las transacciones conexas de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos nacionales y extranjeros pertinentes y los Estatutos de la empresa. Las transacciones conexas entre la empresa y los accionistas controladores incluyen el arrendamiento de tierras necesario para la producción y el funcionamiento, la concesión de licencias para el uso de marcas y logotipos, el arrendamiento de locales de oficinas y los préstamos de los accionistas, etc., que no tienen ningún efecto en la independencia de la empresa y se examinan y divulgan de conformidad con la ley. En 2021 no se produjeron casos en que los accionistas controladores ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa ni violaran los derechos e intereses de los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, hemos examinado las garantías externas y la ocupación de fondos de las empresas, y creemos que las empresas pueden cumplir estrictamente las disposiciones de los Estatutos de las empresas y las leyes y reglamentos pertinentes y cumplir seriamente la obligación de divulgación de las garantías externas. Y puede controlar el riesgo de garantía externa, no ha encontrado el daño a los accionistas de la empresa, especialmente los derechos e intereses de los accionistas minoritarios; La empresa no tiene partes vinculadas que ocupen ilegalmente los fondos de la empresa.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa obtuvo la aprobación de la emisión de bonos corporativos por valor de 3.000 millones de yuan emitidos por la Comisión Reguladora de valores de China y emitió sucesivamente dos bonos por valor de 319 millones de yuan y 1.339 millones de yuan, respectivamente, para reembolsar el principal y los intereses de los bonos corporativos vencidos.
Ajuste y remuneración de los directores y el personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa y creemos que la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021 se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a la situación real de la empresa.
Empleo o sustitución de empresas contables
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y otras disposiciones pertinentes, como directores independientes de la empresa, creemos que PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y Luo bingxianyong Certified Public Accountants Co., Ltd. Desempeñan sus funciones de manera estricta, objetiva, justa e independiente en la auditoría anual de la empresa, lo que refleja un buen nivel profesional y una buena conducta profesional. Acordamos renovar el nombramiento de PwC Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y Luo bingxian yongdao Certified Public Accountants como auditores nacionales e internacionales.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha distribuido dividendos en efectivo a los accionistas de conformidad con la política de distribución de beneficios estipulada en los Estatutos de la empresa y el plan de retorno de los dividendos de los accionistas (2018 – 2020) y el plan anual de distribución de beneficios examinado y aprobado por la Junta General de accionistas, lo que puede dar a los accionistas un rendimiento razonable de la inversión sin perjudicar los intereses de la empresa ni los intereses de los accionistas minoritarios.
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
Como director independiente, hemos prestado mucha atención al cumplimiento de los compromisos de la empresa y de los accionistas durante mucho tiempo. A través de la verificación y la comprensión de la situación pertinente, creemos que la empresa y los accionistas controladores pueden cumplir activamente los compromisos que han hecho, y no hay violación de los compromisos. En el futuro, seguiremos haciendo un buen trabajo de supervisión para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas minoritarios.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, continuaremos fortaleciendo la auditoría y supervisión de la divulgación de información de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa revelará oportunamente las cuestiones importantes de conformidad con las resoluciones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas. Según las estadísticas, la empresa ha publicado un total de 96 anuncios periódicos y temporales de acciones a y 134 acciones H a lo largo del a ño. En cuanto a la divulgación de información sobre cuestiones importantes, en el curso de las deliberaciones del Consejo de Administración, hacemos recomendaciones pertinentes a la empresa sobre el contenido que debe divulgarse principalmente; En cuanto a la divulgación de informes periódicos, de conformidad con el sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, seguimos de cerca el proceso de preparación del informe anual y el examen anual de los contables, y nos comunicamos oportunamente con las empresas y los contables sobre las opiniones de auditoría y los puntos clave en el proceso de auditoría, y examinamos estrictamente el contenido del informe anual desde el punto de vista financiero y jurídico.
Ix) Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió llevando a cabo la autoevaluación del control interno y la auditoría. Como director independiente, entendemos el progreso de la implementación del control interno de la empresa, la implementación de la rectificación, la autoevaluación, etc., y tomamos el Comité de auditoría como el principal órgano de supervisión, como miembro del Comité de auditoría a través de escuchar los informes pertinentes del Departamento de auditoría de la empresa y la organización de auditoría profesional, para presentar sugerencias constructivas a la empresa, para guiar a la empresa a mejorar y mejorar continuamente los métodos de trabajo y formas de control interno. X) Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Consejo de Administración de la empresa tiene cinco comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de cumplimiento de la ley. En 2021, el Consejo de Administración de la empresa y sus comités especiales subordinados, de conformidad con los Estatutos de la empresa, el reglamento interno de la Junta de directores y el reglamento interno de cada Comité profesional, se reunirán periódicamente y presentarán sus opiniones profesionales al Consejo de Administración sobre cuestiones conexas. Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, el funcionamiento y la gestión de la empresa se llevarán a cabo de manera ordenada, y todos los aspectos de la gobernanza empresarial, como la construcción del sistema, el funcionamiento de las tres reuniones, el control interno, la divulgación de información y los dividendos en efectivo, se ajustarán a las leyes y reglamentos nacionales y extranjeros pertinentes que rigen el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa. Como director independiente de la empresa, de conformidad con el principio básico de salvaguardar los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, asumimos independientemente nuestras funciones y desempeñamos el papel que le corresponde para mejorar continuamente el nivel de gobernanza empresarial.
En 2022, como director independiente de la empresa, seguiremos adhiriéndonos a los principios de prudencia, diligencia y lealtad, y continuaremos
