Medidas de gestión autorizadas por el Consejo de Administración (examinadas y aprobadas en la octava reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 16 de marzo de 2022)
Artículo 1 con el fin de normalizar el comportamiento de gestión autorizado del Consejo de Administración de Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) (en lo sucesivo denominado Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) “o” la empresa “), mejorar la eficiencia de la adopción de decisiones empresariales y fortalecer la vitalidad de la reforma y el desarrollo de Las empresas, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de la bolsa de valores de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas” las normas de cotización “), Estas medidas se formulan de conformidad con las leyes, reglamentos y requisitos de documentación, como los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”).
Artículo 2 La delegación de autoridad regulada por estas medidas es el acto de la Junta de Síndicos, en determinadas condiciones y dentro de un determinado ámbito, de confiar al Presidente y al Director General las facultades y facultades que le confieren los estatutos para que las ejerza en su nombre.
Artículo 3 los principios básicos de la gestión de la autorización son los siguientes:
Principio de autorización prudencial. En la autorización se dará prioridad a los requisitos de cumplimiento y control de riesgos, se controlarán estrictamente las cuestiones de autorización y no se autorizará la autoridad legal del Consejo de Administración.
Ii) principio de autorización clasificada. La autorización se divide en autorización general y autorización provisional.
Principio de ajuste oportuno. La autoridad de autorización se mantendrá relativamente estable durante el período de validez de la autorización y se ajustará oportunamente de acuerdo con los cambios de los factores internos y externos.
Principio de supervisión eficaz. El Consejo de Administración supervisará e inspeccionará la ejecución de las autorizaciones y supervisará eficazmente la ejecución de las autorizaciones.
La autorización del Consejo de Administración se atendrá al cumplimiento de la ley, la equivalencia de Poderes y responsabilidades y el control de riesgos, regulará el procedimiento de autorización, aplicará la responsabilidad de la autorización, mejorará el mecanismo de supervisión y gestión de la autorización, normalizará la autorización, la autorización científica y la autorización adecuada, y garantizará La calidad y eficiencia de la toma de decisiones.
CAPÍTULO II ÁMBITO DE APLICACIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 4 el Consejo de Administración autorizará, dentro del ámbito de aplicación de las decisiones del Consejo de Administración previstas en los estatutos, las transacciones generales o las transacciones conexas, los proyectos de infraestructura para la reforma técnica interna de la empresa, la licitación de tierras, la donación externa, etc., incluidas, entre otras cosas, las aprobadas por el Consejo de Administración.
Artículo 5 no se autorizará el ejercicio de las funciones y facultades legales del Consejo de Administración, las cuestiones de adopción de decisiones que deban presentarse a la Junta General de accionistas para su examen, las cuestiones relativas a la lista negativa de cuestiones autorizadas prescritas por la entidad supervisora y reguladora de los activos de propiedad estatal en un nivel superior, etc.
Artículo 6 la autorización del Consejo de Administración se divide en autorización general y autorización provisional. La autorización general se refiere a la autoridad otorgada al Director por el Consejo de Administración en el reglamento de trabajo del Director (en lo sucesivo denominado “el reglamento de trabajo del Director”) que ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración. La autorización provisional se refiere a la autorización del Consejo de Administración para examinar cuestiones concretas.
Capítulo III procedimiento de autorización
Artículo 7 las cuestiones de autorización general se especificarán en el reglamento de trabajo del Director y en otros sistemas, y la formulación y revisión del reglamento de trabajo del Director serán aprobadas por el Consejo de Administración.
Artículo 8 las cuestiones relativas a la delegación temporal de autoridad se determinarán en forma de resolución del Consejo de Administración, incluidos los antecedentes, el objeto, las cuestiones, el plazo y las condiciones de ejercicio de la delegación de autoridad (si es necesario).
Artículo 9 las cuestiones relativas a la adopción de decisiones autorizadas por el Consejo de administración al Presidente y al Director General se examinarán colectivamente de conformidad con las disposiciones pertinentes y no podrán adoptarse decisiones por medios como la consulta individual o individual. Cuando el Consejo de Administración autorice al Presidente a adoptar decisiones, el Presidente convocará una reunión especial para realizar un estudio y un debate colectivos; El Director convocará una reunión de la Oficina del Director General para estudiar y debatir colectivamente las cuestiones relativas a la adopción de decisiones por el Director autorizado por el Consejo de Administración.
Artículo 10 con respecto a las cuestiones que tengan un período de ejecución más largo, el objeto de la autorización informará al Consejo de Administración sobre los progresos realizados en la ejecución de conformidad con los requisitos pertinentes de la autorización. Una vez concluida la ejecución, el objeto autorizado, de conformidad con los requisitos de la autorización, formará un documento escrito sobre la situación general y los resultados de la ejecución e informará al Consejo de Administración.
Artículo 11 cuando un asunto autorizado tenga un interés en el objeto autorizado o sus familiares, el objeto autorizado se retirará voluntariamente y presentará el asunto al Consejo de Administración para que adopte una decisión.
Artículo 12 en caso de circunstancias especiales que requieran ajustes importantes en la adopción de decisiones sobre cuestiones autorizadas o que no puedan aplicarse debido a cambios importantes en el entorno externo, el objeto autorizado informará sin demora al Consejo de Administración. Si es necesario, se presentará al Consejo de Administración para que adopte una nueva decisión.
CAPÍTULO IV SUPERVISIÓN delegada
Artículo 13 el Consejo de Administración hará un seguimiento periódico de la adopción de decisiones y la aplicación de las cuestiones autorizadas, organizará oportunamente la supervisión e Inspección temáticas de las cuestiones autorizadas y evaluará los efectos del ejercicio del poder. De acuerdo con la situación de ejercicio de la autoridad del objeto autorizado, combinando las condiciones reales de funcionamiento y gestión de la empresa, la capacidad de control de riesgos y el cambio del entorno interno y externo, la gestión dinámica de las cuestiones autorizadas se lleva a cabo para cambiar el alcance, las normas y los requisitos de la autorización a tiempo, a fin de garantizar que la autorización sea razonable, controlable y eficiente.
Artículo 14 el Consejo de Administración podrá ajustar o poner fin a la autorización pertinente en las siguientes circunstancias: i) la calidad de la adopción de decisiones sobre las cuestiones autorizadas es deficiente, el nivel de gestión empresarial se reduce, la situación empresarial se deteriora y la capacidad de control de riesgos se debilita considerablemente;
Ii) la mala aplicación del sistema de autorización, el descuido en el ejercicio del poder, el comportamiento ultra vires significativo o los riesgos y pérdidas comerciales importantes;
Existen obstáculos al ejercicio del poder en la autorización actual, que afectan gravemente a la eficiencia de la adopción de decisiones;
Ajuste del personal autorizado;
Otras circunstancias que el Consejo de Administración considere que deben modificarse.
Artículo 15 en caso de que el efecto de la autorización no cumpla los requisitos específicos de la autorización, o en caso de que el Consejo de Administración considere que la autorización debe darse por terminada, la autorización podrá darse por terminada antes de lo previsto tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Cuando el objeto de la autorización lo considere necesario, también podrá recomendar a la Junta que ponga fin a la autorización.
Artículo 16 en caso de ajuste o terminación de la autorización, la empresa elaborará oportunamente un plan de modificación de la decisión de autorización, aclarará el contenido y los requisitos de la autorización para la modificación específica, explicará las razones y la base de la modificación y lo presentará al Consejo de Administración para que adopte una decisión al respecto.
Artículo 17 si el Presidente o el Director General tienen la intención de delegar la delegación de autoridad debido a las necesidades de trabajo, informarán al Consejo de Administración de las razones específicas, el objeto, el contenido y el plazo de la delegación de autoridad, y cumplirán los procedimientos prescritos pertinentes con el consentimiento del Consejo de Administración. En caso de cambio o terminación de la autorización, la sublicencia se modificará o terminará en consecuencia. No se puede volver a delegar la autoridad delegada.
Capítulo V responsabilidad delegada
Artículo 18 el Consejo de Administración será el órgano responsable de la gestión de la autorización y será responsable de la supervisión de las cuestiones autorizadas. En el curso de la supervisión e Inspección, si se descubre que el objeto autorizado ejerce indebidamente el poder, se corregirá oportunamente y se formularán sugerencias sobre la crítica, la advertencia y la destitución de los principales responsables de la violación del derecho y de las personas responsables pertinentes.
Artículo 19 el objeto de la autorización, de conformidad con el principio de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas y de la sociedad, adoptará una decisión estrictamente dentro del ámbito de la autorización, llevará a cabo su labor de gestión de manera fiel y diligente y pondrá fin resueltamente a los actos que excedan de su autoridad. Al menos cada año, el Consejo de Administración informará periódicamente al Consejo de Administración sobre el ejercicio de la autoridad delegada e informará oportunamente sobre la situación importante.
Artículo 20 cuando el objeto autorizado no cumpla o no cumpla correctamente sus funciones en la adopción de decisiones o en la ejecución de las cuestiones autorizadas, o adopte decisiones más allá del alcance de la autorización, lo que dará lugar a la pérdida de activos o a efectos adversos graves, será investigado por sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Artículo 21 en caso de que se planteen problemas importantes en la adopción de decisiones autorizadas, no se eximirá al Consejo de Administración de sus responsabilidades como sujeto autorizado. El Consejo de Administración asumirá las responsabilidades correspondientes por los siguientes actos en la gestión de la autorización: (I) excederá del mandato del Consejo de Administración;
Ii) autorización en condiciones inadecuadas de autorización;
Iii) Autorizar a las personas que no posean la capacidad y las calificaciones necesarias para emprender actividades;
No realizar el seguimiento, la inspección, la evaluación y el ajuste de las cuestiones autorizadas, y no detectar y corregir oportunamente los actos de ejercicio indebido del poder por parte de los objetos autorizados;
Otras situaciones de responsabilidad previstas en las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de inclusión en la lista o los estatutos.
Artículo 22 el Secretario del Consejo de Administración prestará asistencia al Consejo de Administración en la gestión de la delegación de autoridad, se encargará de formular el plan de adopción de decisiones sobre la delegación de autoridad, organizará el seguimiento del ejercicio de la delegación de autoridad por el Consejo de Administración y organizará la supervisión e inspección de las cuestiones delegadas. El Departamento de trabajo del Consejo de Administración es el Departamento de gestión autorizado por el Consejo de Administración, responsable de la ejecución de trabajos específicos, proporcionando apoyo profesional y servicios.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 23 las cuestiones no reguladas por las presentes medidas o que entren en conflicto con las leyes, reglamentos, normas de inclusión en la lista del lugar de inclusión en la lista o disposiciones de los estatutos y sus anexos promulgados o modificados después de la entrada en vigor de las presentes medidas se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos, normas de inclusión en la lista del lugar de inclusión en la lista o disposiciones de los estatutos y sus anexos. Artículo 24 la autorización del Consejo de Administración a otros directores u otros altos directivos se llevará a cabo de conformidad con las presentes medidas.
La filial Holding que haya establecido el Consejo de Administración formulará las medidas administrativas autorizadas por el Consejo de Administración de la sociedad con referencia a las presentes medidas.
Artículo 25 el término “autoridad legal” mencionado en estas medidas se refiere a la autoridad requerida por las leyes, reglamentos, normas de inclusión en la lista y otros documentos normativos externos para el desempeño del Consejo de Administración.
Artículo 26 el derecho de interpretación de estas medidas recaerá en el Consejo de Administración de la sociedad. Estas medidas y sus enmiendas entrarán en vigor en la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración de la sociedad.
