Director independiente
Confirmación previa y opiniones independientes sobre cuestiones conexas
Como directores independientes de Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) (en adelante, “la empresa”), participamos en la octava reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa. De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, los Estatutos de las empresas y otras disposiciones pertinentes, y sobre la base de una posición de juicio independiente, la preparación de la empresa para la devaluación de activos. Se verificaron cuestiones importantes, como las transacciones con partes vinculadas, y se emitieron las siguientes opiniones independientes:
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021
El director independiente examinó cuidadosamente la provisión de la empresa para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021 y consideró que:
La provisión de la empresa para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021 se basa plenamente en las normas contables para las empresas y las políticas contables conexas de la empresa, que reflejan el principio de precaución contable;
Después de que la empresa prepare la provisión para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021, reflejará la situación de los activos y los resultados de la operación de la empresa de manera justa, y ayudará a proporcionar información contable más veraz y fiable a los inversores. Esta provisión es razonable y no dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
El Consejo de Administración de la empresa ha consultado a los directores independientes antes de examinar la provisión actual para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021, y está de acuerdo en que la provisión actual para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021; El procedimiento de examen de la cuestión por la Junta es lícito. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Dado que los beneficios disponibles para la distribución de los accionistas al final del período sobre el que se informa son negativos y no se cumplen las condiciones para la distribución de dividendos, el Consejo de Administración de la empresa propuso que la empresa no aplicara el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social en 2021, de conformidad con los hechos objetivos y los requisitos de las normas contables para las empresas y las disposiciones conexas. No tenemos objeciones a la propuesta de la Junta de que la empresa no lleve a cabo la distribución de beneficios en 2021 y el plan de aumento del Fondo de Previsión.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular sobre la regulación de las actividades de garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC (2005) No. 120) (en lo sucesivo denominada “la circular”), realizamos investigaciones y verificamos la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, y emitimos las siguientes declaraciones y opiniones independientes:
Durante el período que abarca el informe, los accionistas mayoritarios de la empresa no ocuparon fondos de manera no operacional, ni las partes vinculadas infractoras ocuparon fondos durante el año anterior y se acumularon hasta el período que abarca el informe; No se han encontrado otras garantías externas ni garantías para los accionistas, las filiales controladoras de los accionistas, las empresas afiliadas de los accionistas, otras partes vinculadas que posean menos del 50% de las acciones de la sociedad, las unidades no jurídicas o las personas físicas; No se ha encontrado ninguna garantía, directa o indirectamente, para una garantía con una relación activo – pasivo superior al 70%.
En nuestra opinión, la empresa puede cumplir estrictamente las disposiciones y requisitos de la notificación, sin perjudicar los intereses de la empresa y de sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
El informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021 se preparó de conformidad con las normas para la publicación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 21 – Disposiciones generales para el informe anual de evaluación del control interno, que refleja la situación real de la gobernanza empresarial y el control interno. Todos los sistemas de control interno de la empresa son perfectos y cumplen los requisitos de las leyes, reglamentos y departamentos de supervisión pertinentes del Estado. Las principales actividades de control interno de la empresa se llevan a cabo de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno, con legitimidad, racionalidad y eficacia, y el control interno es estricto, suficiente y eficaz, lo que garantiza el funcionamiento y la gestión normales de la empresa.
La evaluación del control interno de la empresa se ajusta a la situación real del control interno de la empresa, y estamos de acuerdo en que la empresa revele el informe anual de evaluación del control interno 2021.
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores no independientes y del personal directivo superior en 2021
La remuneración anual de los directores no independientes y del personal directivo superior de la empresa en 2021 se determina de conformidad con las medidas de evaluación de la empresa. El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa ha examinado esta cuestión y ha llegado a la conclusión de que las normas de remuneración se ajustan a la Situación real de la empresa y que los procedimientos de distribución se ajustan a las disposiciones pertinentes.
El procedimiento de examen y votación de la propuesta sobre la remuneración anual de los directores no independientes y la propuesta sobre la remuneración anual de los altos directivos en 2021 por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los documentos normativos, y es legítimo y eficaz.
Las propuestas pertinentes fueron examinadas y aprobadas en la octava reunión del séptimo Consejo de Administración, en la que la remuneración de los directores no independientes debía presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación continua de riesgos de Beijing Jinyu Finance Co., Ltd.
Hemos examinado detenidamente el informe sobre la evaluación continua de los riesgos de Beijing Jinyu Finance Co., Ltd. Y hemos leído cuidadosamente la información pertinente presentada por la empresa. Sobre la base de un juicio independiente, emitimos las siguientes opiniones independientes:
Las propuestas pertinentes han sido aprobadas por nosotros antes de su presentación al Consejo de Administración para su examen, y creemos que el procedimiento de convocación, convocación y adopción de decisiones por el Consejo de Administración se ajusta a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Beijing Jinyu Finance Co., Ltd. Es una institución financiera no bancaria establecida de conformidad con la ley, cuyo establecimiento y funcionamiento se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos, han sido objeto de un examen riguroso por el Departamento de supervisión bancaria y están sujetos a la supervisión continua del Departamento de supervisión bancaria; No encontramos defectos significativos en la gestión de riesgos de Beijing Jinyu Finance Co., Ltd. No se encontró ningún problema de riesgo en el negocio de servicios financieros entre la empresa y Beijing Jinyu Finance Co., Ltd.
Bajo la premisa de que el riesgo es controlable, estamos de acuerdo en que seguirá prestando servicios financieros relevantes a la empresa.
Opiniones independientes sobre la ampliación de capital de la empresa a Tangshan caofeidian Machinery Thermal Processing Co., Ltd.
1. Aprobación previa del director independiente
The Board of Directors informed the independent Directors about the capital increase of Tangshan caofeidian Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856) \ The Independent Director believes that there is no interest Transfer in the capital increase of Tangshan caofeidian Tangshan Jidong Equipment And Engineering Co.Ltd(000856)
2. El director independiente emitió la siguiente opinión independiente:
El comportamiento de las transacciones con partes vinculadas de esta inversión se ajusta a las disposiciones pertinentes, la transacción es justa y razonable, el procedimiento de las transacciones con partes vinculadas es legal y eficaz y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas.
En la octava reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 16 de marzo de 2022, se examinaron y aprobaron las propuestas pertinentes, y los directores afiliados se abstuvieron de votar, y el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajustó a las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de cotización en la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la empresa, etc.
Esta transacción conexa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas.
Aprobación previa y opinión independiente sobre el nombramiento de la empresa contable en 2022 Dictamen de aprobación previa
The Independent Director believes that xinyong Certified Public Accountants (Special general Partnership) has relevant Business licenses, such as Securities, sufficient Independence, Professional Competence and investor protection ability. El Instituto ha estado sirviendo a la empresa durante muchos años, en el proceso de auditoría puede adherirse al principio de auditoría independiente, objetiva e imparcial, el trabajo serio y riguroso, diligente y concienzudo, tiene una buena ética profesional y una rica experiencia de trabajo de auditoría, es propicio para proteger la calidad de la auditoría de la Empresa y otros intereses de los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en recomendar a xinyong Zhonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) como entidad de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. Se acordó presentar al Consejo de Administración de la empresa para su examen la propuesta de nombramiento de la institución de auditoría financiera 2022 y la propuesta de nombramiento de la institución de auditoría de control interno 2022.
2. Opinión independiente
Xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) has relevant Business licenses, such as Securities, with sufficient Independence, Professional Competence and investor protection ability. El Instituto ha estado sirviendo a la empresa durante muchos años, en el proceso de auditoría puede adherirse al principio de auditoría independiente, objetiva e imparcial, el trabajo serio y riguroso, diligente y concienzudo, tiene una buena ética profesional y una rica experiencia de trabajo de auditoría, es propicio para proteger la calidad de la auditoría de la Empresa y otros intereses de los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
El procedimiento de renovación de la empresa contable se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa.
Estamos de acuerdo en que xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) será la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno de la empresa para 2022. Directores independientes: Luo Xiong, Yue dianmin, Wang Yumin
16 de marzo de 2022
