Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Iray Technology Company Limited(688301)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ \ \ \ \ \ \ Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como sigue: 1. Información básica sobre los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Importe real de los fondos recaudados y situación de la recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial de Iray Technology Company Limited(688301) \ \ \ Después de deducir los gastos de suscripción y recomendación y otros gastos relacionados con la emisión (excluido el impuesto sobre el valor añadido) por un total de 190550.600 Yuan, el capital neto recaudado es de 198619.400 Yuan. The above – mentioned funds have been Verified by Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report of “Xinhui Shi Bao Zi [2020] No. Za15507”. Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
El 11 de septiembre de 2020, el importe inicial de la cuenta de recaudación de fondos de la empresa fue de 199474.620 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el importe de los fondos recaudados utilizados por la empresa en el año en curso era de 271614.300 Yuan, el exceso de fondos recaudados se utilizó para complementar permanentemente los fondos de liquidez por valor de 35.000000 Yuan, los ingresos netos por concepto de intereses de la cuenta (incluidos los ingresos por productos financieros) por valor de 47.696300 Yuan, el uso de fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros por valor de 110501.950 Yuan, y el impuesto soportado sobre los gastos de emisión por valor de 11.415700 Yuan. El saldo de la cuenta de recaudación de fondos es de 189710.400 Yuan. Los detalles son los siguientes: Unidad: 10.000 yuan
Cantidad de tiempo y asuntos
1. Recaudación neta de fondos al 11 de septiembre de 2020
2. Menos: otros gastos de emisión (impuestos incluidos) pagados
3. Aumento de la cuenta especial para la recaudación de fondos
Ingresos acumulados por concepto de intereses menos honorarios netos 3.179,34
De los cuales: ingresos netos por concepto de intereses de años anteriores, deducidos los gastos de tramitación 807,20
Ingresos netos por concepto de intereses del año, deducidos los gastos de tramitación
Ingresos financieros acumulados recibidos 2.541,04
De los cuales: ingresos financieros recibidos en años anteriores 143,55
Ingresos financieros recibidos este año 2.397,49
Impuesto soportado sobre los gastos de emisión recibidos 114157
Subtotal 686196
4. Reducción de los fondos de la cuenta especial para la recaudación de fondos
Gastos acumulados de los proyectos de recaudación de fondos 39.864,34
De los cuales: gastos de proyectos recaudados en años anteriores 1270291
Gastos de proyectos de recaudación de fondos en el año en curso 27.161,43
Uso de fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros netos 110501,95
Reposición permanente de los fondos recaudados en exceso 35.000,00
Subtotal 18536629
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 202118.971,04
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa Las medidas para la gestión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la gestión de los fondos recaudados”) se formulan de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y otras disposiciones pertinentes, y se aplica un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, as í como para el almacenamiento, la utilización y la gestión de proyectos de los fondos recaudados. Se especifican los cambios en los proyectos de inversión y la supervisión de su utilización.
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las medidas de gestión de la recaudación de fondos, el Consejo de Administración de la empresa aprobó la apertura de una cuenta bancaria especial, y al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial para el depósito de fondos recaudados no utilizados era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del banco número de cuenta depósito inicial cuerpo principal depósito inicial fecha de vencimiento
Citibank (China) tiene un año 2020
Shanghai Branch 1778478222 September 11 Iray Technology Company Limited(688301) 500000 36.26 Current date
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) Joint Stock Co., Ltd. 2020
Subdivisión de sitakang 51830 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) , 11 de septiembre de 877 Iray Technology Company Limited(688301) 2500000 229.96 fecha de vencimiento
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Co., Ltd. 2020
División de pruebas de libre comercio de Shanghai
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares have 2020
Shanghai Branch 656, 663 September 11 688, 301 104, 474.62 133.89 Current date
Sitaicang Sub – Branch 5193960 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 76 not applicable Technology Chengdu Co., Ltd. Not applicable to 160.46 Current Company
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
División de pruebas de libre comercio de Shanghai
Total – – – 19947462 18 971,04 –
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
En septiembre de 2020, la compañía se unió a Citibank (China) Co., Ltd., Shanghai Branch, respectivamente.
Shanghai Free Trade Zone Branch, China Minsheng
Bank Co., Ltd., Shanghai Branch and recommendation Agency
Acuerdo Tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “acuerdo tripartito de supervisión”). En abril de 2021, la compañía se asoció con China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Shanghai Free Trade Zone Branch and recommendation Organization of Joint Stock Co., Ltd.
Swiss Image Technology (Haining) Co., Ltd. Firmó el “Acuerdo de supervisión de cuatro partes para recaudar fondos” (en lo sucesivo denominado “el Acuerdo de supervisión de cuatro partes”)
Acuerdo de supervisión entre las partes “. May 2021, The Company and Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) Taicang Sub – Branch, sponsor Machine
Yirui Image Science and Technology Chengdu Co., Ltd., una subsidiaria, firmó el contrato de recaudación de fondos.
Acuerdo de supervisión cuatripartito (en lo sucesivo denominado “Acuerdo de supervisión cuatripartito”). Al 31 de diciembre de 2021, la empresa
El uso de los fondos recaudados se ajustará estrictamente al sistema y al acuerdo tripartito de supervisión y al Acuerdo cuatripartito de supervisión.
Ejecución.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en cuentas especiales se detalla en esta sección.
Gestión de la recaudación de fondos.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
El cuadro comparativo del uso real de los fondos recaudados en 2021 figura en el “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados en el anexo 1”.
Inversión anticipada y sustitución de proyectos de inversión
Al 31 de diciembre de 2021, no había inversión anticipada ni sustitución de proyectos de recaudación de fondos. Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa gestionará parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos mediante depósitos estructurados o mediante la compra de productos financieros de alta seguridad, buena liquidez y protección del capital a corto plazo en el plazo de un año, y el plazo de los productos de inversión no excederá de 12 meses.
El 21 de octubre de 2021, la empresa convocó la octava reunión del segundo Consejo de Administración y la octava reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”, y acordó que la empresa, a condición de que no afectara a la construcción y utilización de proyectos de recaudación de fondos y a la seguridad de los fondos recaudados, Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos no superiores a 1.400 millones de yuan para la gestión del efectivo, comprar productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y bajo nivel de riesgo (incluidos, entre otros, productos financieros, depósitos estructurados, depósitos a plazo, certificados de depósito a gran escala, depósitos a siete días, etc.), y no utilizar esos productos de gestión del efectivo para promesas de contribuciones; No se utiliza para la inversión de valores. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas. El patrocinador no tiene objeciones a la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso temporal de fondos recaudados ociosos.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados para la gestión del efectivo de la empresa era de 110501.950 Yuan, incluidos los depósitos estructurales.
