China National Medicines Corporation Ltd(600511)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) (en lo sucesivo denominado China National Medicines Corporation Ltd(600511) “o” la empresa “), en 2021 nos atenemos estrictamente a la Ley de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de directores independientes de la empresa, Las disposiciones pertinentes del sistema de trabajo del informe anual del director independiente de la empresa y los requisitos pertinentes del Departamento de supervisión de valores, cumplen sus responsabilidades de manera fiel, diligente y concienzuda, garantizan la equidad y la eficacia de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, salvaguardan los intereses generales de la empresa, especialmente Los intereses de los accionistas minoritarios, promueven el funcionamiento normal de la empresa y desempeñan el papel que le corresponde. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
El Sr. Zhang lianqi, el Sr. Ren Peng, el Sr. Sheng leiming y la Sra. Liu fengzhen actuaron como directores independientes del séptimo Consejo de Administración de la empresa.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y empleo
Mr. Zhang lianqi: born in November 1963, Ph.D., Senior Accountant, Senior Certified Accountant, Certified assets appraiser, Certified Tax Officer, The 12th National Committee member of the People ‘s Political Consultative Conference of China, proposals Committee member, National Accounting leader of the Ministry of Finance. De 1979 a 1987 se desempeñó como contable jefe de la empresa de construcción de redes comerciales de Beijing; De 1987 a 1996 fue Director Financiero del diario económico; De 1996 a 2001 fue Director General Adjunto de yuehua Accounting firm; De 2001 a octubre de 2020, se desempeñó como socio gerente de la empresa de contabilidad Ruihua; Noviembre de 2020 hasta la fecha en Beijing Guofu Certified Public Accountants Office. Desde enero de 2015 ha sido director independiente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) .
Sr. Ren Peng: nacido en mayo de 1966, miembro del Partido Comunista de China, Doctor en contabilidad. De septiembre de 1989 a julio de 1994 fue Director del Departamento de enseñanza e investigación de la Universidad Liaoning de tecnología petroquímica; Julio de 1997 a marzo de 2001
Ren Industrial Bank Co.Ltd(601166) Xiamen Branch President; De marzo de 2001 a junio de 2014, fue asistente del Director de la bolsa de Shanghai. De marzo de 2001 a febrero de 2003, participó en la auditoría de la emisión en el Departamento de emisión de la Comisión Reguladora de valores de China y actuó como Jefe del Grupo de Beijing de la bolsa de Shanghai; De agosto de 2011 a agosto de 2013, fue miembro del Comité de desarrollo y examen del GEM de la Comisión Reguladora de valores de China; Desde julio de 2014 ha sido asistente del Presidente de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) . Desde enero de 2015 ha sido director independiente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) .
Mr. Sheng leiming: born in March 1970, member of the CPC, Doctor in Law. De julio de 1993 a octubre de 1995 fue asistente jurídico y abogado de Shanghai Foreign Trade Law Firm. Octubre de 1995 Profesor de derecho civil y comercial (abogado a tiempo parcial) de la Universidad de ciencias políticas y derecho del este de China en diciembre de 2008; De diciembre de 2008 a diciembre de 2016, fue socio principal y abogado principal del bufete de abogados zhongmao de Shanghai. Desde diciembre de 2016, ha sido Presidente de la reunión de socios del bufete de abogados Guantao zhongmao de Beijing, y abogado asociado del bufete de abogados Guantao zhongmao de Beijing (Shanghai). También ha sido Vicepresidente de la Asociación Nacional de Abogados de China, y ha sido Presidente de la novena Asociación de Abogados de Shanghai y Vicepresidente del Comité del partido. Desde enero de 2015 ha sido director independiente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) . Ms. Liu fengzhen: born in October 1948, member of the CPC, Senior Engineer, Licensed Pharmaceutical. De junio de 1999 a octubre de 2000, fue jefe de la administración de alimentos y medicamentos de la provincia de Jiangsu. De octubre de 2000 a noviembre de 2008 fue Secretario General de la Asociación de gestión de la calidad de la medicina de la provincia de Jiangsu; De julio de 2003 a enero de 2009 fue Director Adjunto del Centro de acreditación de medicamentos de la administración de alimentos y medicamentos de la provincia de Jiangsu (inspector nacional de BPF); Retirado en enero de 2009. Desde enero de 2015 ha sido director independiente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) .
Como director independiente de China National Medicines Corporation Ltd(600511) , no ocupamos ningún cargo en la empresa que no sea director independiente, y no hay otras circunstancias que afecten a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
1. Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
Participación en la Junta y resultados de la votación
Los directores independientes participarán en la ausencia de los directores en 2021.
Número de reuniones (tiempo) (tiempo) (tiempo)
Zhang lianqi 11 11 0 0
Ren Peng 11 11 0 0
Trueno fuerte 11 11 0 0
Liu fengzhen 11 11 0 0
En 2021, la empresa celebró 11 reuniones de la Junta Directiva, todos asistimos activamente a la reunión, no se produjo ninguna ausencia.
Antes de cada reunión, examinamos cuidadosamente las diversas propuestas examinadas por el Consejo de Administración de diversas maneras y, sobre esta base, ejercemos el derecho de voto de manera independiente, prudente y objetiva. En 2021, votamos a favor de todas las 11 propuestas de la Junta, sin oposición ni abstención.
Participación en las reuniones de los comités especiales de la Junta
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido cuatro comités especiales: Estrategia, nombramiento, remuneración y evaluación y auditoría. De conformidad con los requisitos pertinentes de las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con las normas detalladas para la aplicación del Comité de estrategia del Consejo de Administración, las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración y las normas detalladas para la aplicación del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, Hemos sido nombrados en todos los comités profesionales y, de acuerdo con las especialidades profesionales de los directores independientes, Ren Peng es el Presidente del Comité de remuneración y evaluación, Zhang lianqi es el Presidente del Comité de auditoría y Sheng leiming es el Presidente del Comité de nombramientos. Durante el período que abarca el informe, las reuniones del Consejo de Administración se celebraron de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los estatutos, y los comités especiales examinaron por separado las cuestiones de sus respectivas esferas de competencia, y las normas de funcionamiento del Consejo de Administración son válidas.
De conformidad con las normas de aplicación del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa y los requisitos pertinentes del Departamento de supervisión de valores, durante la preparación del informe anual 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó sus funciones con seriedad y mantuvo una comunicación adecuada y detallada con la empresa contable antes de examinar y aprobar el informe anual.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de nombramientos del Consejo de Administración examinó cuidadosamente los procedimientos de recomendación de los accionistas controladores y las calificaciones de los directores y ejecutivos, desempeñó eficazmente sus funciones de nombramiento y garantizó el cumplimiento de la ley para el nombramiento de nuevos directores y ejecutivos. En 2021, examinamos y aprobamos la propuesta de nombrar al Sr. Wei pingxiao Director Financiero y al Sr. Tian Guotao Director General Adjunto de la empresa.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, realizamos investigaciones sobre el terreno en la empresa y sus filiales durante un total de 15 días para comprender la producción, la gestión y la situación financiera, prestando atención a las cuestiones relacionadas con la reestructuración. Al mismo tiempo, también mantenemos una estrecha comunicación con otros directores, altos directivos y personal pertinente de la empresa por teléfono y correo electrónico, prestando atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestando atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación a la empresa, y logrando una comprensión y un dominio oportunos de las principales cuestiones de la empresa.
Cooperación de la empresa con el director independiente
Antes de cada reunión del Consejo de Administración y reuniones conexas, el Secretario del Consejo de Administración y la Oficina del Consejo de Administración de la empresa pueden transmitir los materiales de la reunión de manera oportuna y precisa, proporcionar condiciones convenientes para que el director independiente desempeñe sus funciones y cooperar activa y eficazmente con el trabajo del director independiente.
El Presidente, el Director General, el Director Financiero, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos de la empresa mantienen un mecanismo de comunicación regular con los directores independientes, de manera que los directores independientes puedan comprender oportunamente la dinámica de las operaciones de la empresa.
Participación en la Junta General de accionistas
En 2021, todos asistimos personalmente a la Junta General de accionistas de la empresa en 2020, y en la Junta General de directores independientes en 2020 para informar sobre el desempeño de sus funciones. La empresa celebró una junta general extraordinaria en 2021, y también participamos en una junta general extraordinaria.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
1. Transacciones con partes vinculadas
En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, realizamos una auditoría cuidadosa de las transacciones cotidianas relacionadas que realmente tuvieron lugar en 2020 y las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021, y consideramos que las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa son el resultado del modelo de negocio, y la cantidad de transacciones se estima razonablemente sobre la base de las transacciones anuales anteriores. El precio de transacción se determina sobre la base de la política de precios del Gobierno de conformidad con el principio de comercialización, que es básicamente el mismo que el precio de transacción de la empresa y otras empresas no afiliadas, lo que refleja la equidad y garantiza los intereses de todos los accionistas. El procedimiento de votación sobre las transacciones conexas en la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa es legal, y los directores afiliados de la empresa se abstienen de votar sobre las transacciones conexas, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, se presentará una propuesta para solicitar préstamos fiduciarios y transacciones conexas a la filial controladora guorui Pharmaceutical Co., Ltd. La cantidad total es de 300 millones de yuan, el tipo de interés anual del préstamo es el tipo de interés de referencia del préstamo del Banco Popular de China durante el mismo período, el período de préstamo confiado es de un año. El préstamo confiado y las transacciones conexas son para satisfacer las necesidades de capital del desarrollo empresarial de la empresa, y el tipo de interés del préstamo es igual al tipo de interés de referencia del préstamo bancario en el mismo período, lo que es beneficioso para la empresa para ahorrar costos financieros, reducir los costos financieros y no perjudicar los intereses de los accionistas no vinculados. El procedimiento de votación sobre las transacciones conexas en la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa es legal, y los directores afiliados de la empresa se abstienen de votar sobre las transacciones conexas, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta de la empresa de conceder préstamos internos y transacciones conexas a la filial controlada por el Estado, Beijing Tianxing puxin Biological Pharmaceutical Co., Ltd. Y creemos que la emisión de préstamos internos y transacciones conexas es beneficiosa para ahorrar costos financieros. Reducir los gastos financieros de conformidad con los principios de apertura, equidad e imparcialidad; Cuando el Consejo de Administración examine las propuestas pertinentes, los directores asociados se abstendrán de votar, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad; La aplicación de esta cuestión es beneficiosa para el desarrollo de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas, y no puede perjudicar los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, se emitió un dictamen independiente sobre la propuesta de la empresa de conceder préstamos internos y transacciones conexas a la filial controladora del grupo farmacéutico estatal Beijing Medical Science and Technology Co., Ltd. En 2021. De conformidad con los principios de apertura, equidad y justicia; Cuando el Consejo de Administración examine las propuestas pertinentes, los directores asociados se abstendrán de votar, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad; La aplicación de esta cuestión es beneficiosa para el desarrollo de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas, y no puede perjudicar los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, se emitió un dictamen independiente sobre la propuesta de ley de la empresa sobre las transacciones relacionadas con la prestación de servicios financieros a la empresa por guoyao Parkin Commercial Factoring Co., Ltd. En 2021. Principio de justicia; Cuando el Consejo de Administración examine las propuestas pertinentes, los directores asociados se abstendrán de votar, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad; La aplicación de esta cuestión es beneficiosa para el desarrollo de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas, y no puede perjudicar los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En la 30ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 16 de julio de 2021, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta de la empresa de invertir en el Fondo de inversión en innovación de la industria médica China y las transacciones conexas de los países suscriptores. El Comité de auditoría también emitió dictámenes de auditoría por escrito sobre las transacciones conexas; Cuando el Consejo de Administración examine las propuestas pertinentes, los directores asociados se abstendrán de votar, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad; La aplicación de esta cuestión es beneficiosa para el desarrollo de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas, y no puede perjudicar los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
2. Garantías externas y ocupación de fondos
En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, emitimos opiniones independientes sobre la garantía de la empresa. En la reunión se aprobó la propuesta de la empresa de proporcionar una garantía global de crédito para la filial de propiedad total de la empresa guoyao Airport (Beijing) International Trade Co., Ltd. En 2021, que es una garantía que el Consejo de Administración, sobre la base de la situación financiera de la empresa y de las garantías existentes, tiene en cuenta las necesidades de producción y funcionamiento de las filiales de propiedad total y las filiales de control de la empresa. Si la situación del flujo de caja y la inversión deben determinarse sobre la base de una previsión razonable, redundarán en interés general de la empresa y el riesgo de garantía estará bajo el control de la empresa. Las garantías relativas a cada proyecto de ley se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y el procedimiento de votación es legal, por lo que todos los proyectos de ley están de acuerdo. Además de las garantías mencionadas, la empresa y sus filiales no tienen otras garantías externas y no violan las leyes y reglamentos pertinentes.
3. Utilización de los fondos recaudados
El 17 de marzo de 2021 se celebró el séptimo período de sesiones de la Junta.
