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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
La Junta de supervisores (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se atendrá estrictamente a las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Los requisitos de los documentos normativos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), en consonancia con la actitud responsable hacia todos los accionistas, ejercen activa y eficazmente sus funciones y facultades, comprenden y supervisan las actividades comerciales, la situación financiera, las decisiones importantes, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la sociedad, etc. Además, supervisa el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos, salvaguarda los derechos e intereses de la empresa y los accionistas y promueve el funcionamiento normalizado de la empresa. El informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 es el siguiente:
Evaluación básica del comportamiento de gestión y el rendimiento de la empresa en 2021
En 2021, las actividades de producción y gestión de la empresa fueron supervisadas eficazmente, se obtuvieron buenos resultados de explotación y se completó el plan de producción y gestión formulado a principios de año. La Junta de supervisores considera que la dirección de la empresa es diligente y concienzuda en la aplicación de las resoluciones de la Junta y que no se han detectado irregularidades en el funcionamiento de la empresa.
II. Labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones de la Junta de supervisores, que se detallan a continuación:
El 30 de marzo de 2021, la 17ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa decidió examinar y aprobar la propuesta de utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para la autofinanciación de los proyectos de recaudación de fondos, la propuesta de aumentar el cuerpo principal de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos y aumentar el capital de las filiales de propiedad total de la empresa mediante la recaudación de fondos. Proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de fondos recaudados que se invertirán en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
El 26 de abril de 2021, la 18ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa decidió examinar y aprobar el texto completo y el resumen del informe anual de 2020, el informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2020, el informe financiero final de 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de 2020, el informe de autoevaluación del control interno de 2020, Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los supervisores en 2021, proyecto de ley sobre la autorización de la Dirección de la empresa para utilizar los fondos propios ociosos y los fondos recaudados para comprar productos financieros, Proyecto de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, proyecto de ley sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021, proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021, proyecto de ley sobre la revisión de los Estatutos de la empresa, El proyecto de ley sobre la revisión del reglamento de la Junta de supervisores, el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones, el informe del primer trimestre de 2021 y el proyecto de ley sobre la pérdida por deterioro del valor de los activos en 2020.
El 26 de mayo de 2021, la 19ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa decidió examinar y aprobar la “propuesta sobre la concesión de acciones restringidas a los objetos incentivadores”.
El 8 de julio de 2021, la 20ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa decidió examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el uso de los hogares básicos para pagar los gastos de personal de los proyectos de recaudación de fondos y su sustitución por los fondos recaudados.
El 25 de agosto de 2021, la 21ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa decidió examinar y aprobar el texto completo y el resumen del informe semestral 2021.
El 30 de septiembre de 2021, la 22ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de nombramiento de supervisores no empleados de la tercera Junta de supervisores”.
El 15 de octubre de 2021, la 23ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa decidió examinar y aprobar la propuesta sobre la modificación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la propuesta sobre la modificación del reglamento de la Junta de supervisores.
El 22 de octubre de 2021, la 24ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa decidió examinar y aprobar el texto completo del informe del tercer trimestre de 2021.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Opiniones sobre la verificación del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron sin derecho a voto a las nueve juntas de directores y a las dos juntas generales de accionistas celebradas durante el período que abarca el informe de la empresa, supervisaron e inspeccionaron todo el proceso los procedimientos de convocatoria de la Junta General de accionistas y la Junta de Directores, las cuestiones resueltas, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas por la Junta de directores y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos, y consideraron que la Junta General de accionistas de la empresa, Todas las reuniones del Consejo de Administración se convocan de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y otras leyes, reglamentos y sistemas pertinentes, el contenido de la resolución es legal y eficaz, y no se ha encontrado que la empresa haya violado las leyes y reglamentos. Durante el período que abarca el informe, los miembros del Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa pudieron desempeñar sus funciones de manera fiel y diligente, y no se encontró que los directores y el personal directivo superior de la empresa hubieran violado las leyes, reglamentos, estatutos y actos que perjudicaran los intereses legítimos de la Empresa y de los accionistas en general.
Observaciones sobre la verificación de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores examinó y supervisó la situación financiera y la gestión financiera de la empresa de conformidad con la ley, y llegó a la conclusión de que el sistema financiero de la empresa era perfecto, el sistema financiero era perfecto, el funcionamiento financiero era normal y la situación financiera era buena. El informe financiero anual 2021 refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera veraz, precisa y objetiva.
Opiniones sobre la verificación del uso de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores ha inspeccionado y supervisado el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021. Considera que el depósito, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por la empresa pueden llevarse a cabo estrictamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de los fondos recaudados, y que deben aplicarse de manera oportuna y verdadera. La divulgación de información pertinente se llevó a cabo de manera precisa y completa, y no hubo irregularidades en el uso de los fondos recaudados durante el período de que se informa, ni cambios en la dirección y el uso de los fondos recaudados, ni daños a los intereses de los accionistas.
Opiniones sobre la verificación de las transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021, y llegó a la conclusión de que las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021 no violaban los principios de equidad, justicia y racionalidad. No hay transferencia de beneficios o transacciones injustas; No hay circunstancias que perjudiquen los intereses legítimos de la empresa y otros accionistas minoritarios.
Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó garantías externas, ni reemplazó acciones ni activos, ni dañó los intereses de los accionistas ni causó la pérdida de activos de la empresa.
Opiniones de verificación sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa y ha llegado a la conclusión de que la empresa ha adoptado las siguientes medidas de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas básicas de control interno de las empresas, los Estatutos de las empresas y las disposiciones conexas han establecido un sistema de control interno más perfecto y razonable y se han aplicado eficazmente. El “Informe de autoevaluación del control interno 2021” del Consejo de Administración refleja objetiva, verdaderamente y exactamente la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y el sistema de control interno de la empresa no tiene defectos importantes.
Establecimiento y aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores de la empresa verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada durante el período de que se informa, y consideró que la empresa había establecido un sistema de gestión de la información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, que la empresa había aplicado estrictamente el sistema de confidencialidad de La información privilegiada durante el período de que se informa, regulado estrictamente el proceso de transmisión de la información, y que los directores de la empresa, Los supervisores, el personal directivo superior y otras personas con información privilegiada pertinentes han seguido estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada y no han encontrado ninguna información privilegiada sobre las personas con información privilegiada que utilicen la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa. Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, promoviendo aún más la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial, asumiendo efectivamente la responsabilidad de salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas y promoviendo la sostenibilidad y estabilidad de la empresa, de conformidad con las Disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta de supervisores. Desarrollar sanamente y establecer una buena imagen de buena fe de la empresa.
15 de marzo de 2022
