Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Wang Jing)
Estimados accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente de Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 2 sobre la autorregulación de Las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen Stock Exchange – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc. Las disposiciones y requisitos de las normas, en 2021, el trabajo honesto, diligente e independiente en el desempeño de sus funciones, la empresa y los accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, participé seriamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas organizada por la empresa y cumplí el deber de diligencia debida del director independiente. La asistencia específica a la reunión fue la siguiente:
Nombre del director independiente número de asistencia personal en el período de que se informa
Wang Jing 9 9 0 no
Número de reuniones de accionistas sin derecho a voto 1
Opiniones sobre cuestiones importantes de la empresa
1. El 17 de marzo de 2021, en la 25ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre la inversión extranjera de la empresa en la compra de algunas acciones y transacciones conexas de Beijing Heima Chuangzhan Investment Management Co., Ltd.
2. En la 26ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 30 de marzo de 2021, presenté un proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para la autofinanciación de los proyectos de recaudación de fondos, un proyecto de ley sobre el aumento del cuerpo principal de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos y el aumento de las filiales de propiedad total de la empresa mediante la recaudación de fondos. El proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de fondos que se invertirán en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director Financiero y el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director General Adjunto y Secretario del Consejo de Administración emitieron opiniones independientes de acuerdo.
3. El 26 de abril de 2021, en la 27ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, presenté un informe especial sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la Declaración Especial sobre la ocupación de fondos y la garantía externa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, el informe de autoevaluación del control interno Para 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados para 2020. Renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, plan de remuneración de los directores en 2021, plan de remuneración de los ejecutivos en 2021, proyecto de ley sobre la autorización de la dirección de la empresa para utilizar fondos propios ociosos y fondos recaudados para comprar productos financieros, plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2021 (proyecto) y su resumen, En cuanto a la Ciencia y la racionalidad de los índices establecidos en el plan de incentivos, la propuesta de cancelar algunas opciones sobre acciones y la propuesta de reserva para el deterioro del valor de los activos en 2020, se emitieron opiniones independientes de acuerdo, y se emitieron opiniones de aprobación previa sobre el nombramiento de la institución de auditoría en 2021.
4. El 26 de mayo de 2021, en la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de acuerdo con la “propuesta de ley sobre la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos”.
5. El 8 de julio de 2021, en la 29ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta sobre el nombramiento de personal directivo superior y la propuesta sobre el uso de los hogares básicos para pagar los gastos de personal de los proyectos de recaudación de fondos y sustituirlos por fondos recaudados.
6. El 25 de agosto de 2021, en la 30ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente de acuerdo con el informe especial sobre el depósito y la utilización anuales de los fondos recaudados en 2021 y la Declaración Especial sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa.
7. El 30 de septiembre de 2021, en la 31ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento de los candidatos a directores no independientes del tercer Consejo de Administración y el nombramiento de los directores independientes del tercer Consejo de Administración.
8. El 15 de octubre de 2021, en la 32ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la “propuesta de modificación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados”.
9. El 22 de octubre de 2021, examiné el “tercer informe trimestral 2021” en la 33ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa.
Inspección in situ de la empresa
Como director independiente de la empresa, he realizado muchas visitas sobre el terreno a la empresa, centrándose en el Estado de funcionamiento de la empresa, la situación de la gestión, la construcción y aplicación del sistema de control interno, la resolución de la Junta General de accionistas, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración, y He sido informado oportunamente de los acontecimientos importantes de la empresa. Mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, y hacer sugerencias para la gestión de la empresa.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
Con el fin de promover activamente la labor del Comité Especial del Consejo de Administración y fortalecer su función profesional, el Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités profesionales, a saber, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de estrategia.
Como miembro del Comité de auditoría y del Comité de estrategia del Consejo de Administración, del Comité de nombramientos y del Comité de remuneración y evaluación. Participé en las reuniones diarias del Comité y presenté opiniones profesionales y sugerencias razonables sobre las cuestiones que se presentarían a la Junta de Síndicos. En 2021, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, en estricta conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, en el proceso de preparación y divulgación de los informes periódicos de la empresa, examino cuidadosamente La información pertinente y entiendo activamente la situación financiera de la empresa. Examinar cuidadosamente las opiniones de auditoría emitidas por las instituciones de auditoría, examinar los informes de auditoría interna y los informes especiales sobre la recaudación de fondos, supervisar el perfeccionamiento y la aplicación del sistema de control interno y desempeñar las funciones profesionales y de supervisión del Comité de auditoría.
Como miembro del Comité de estrategia de la empresa, en estricta conformidad con las normas de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, sobre la base de las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, mejorar la eficiencia y la calidad de la adopción de decisiones en materia de inversiones, mejorar los procedimientos de adopción de decisiones en materia de inversiones y desempeñar las funciones profesionales de los miembros del Comité de estrategia.
Como Presidente del Comité de nombramientos de la empresa, elijo y presento sugerencias sobre la base de una comprensión completa de la profesión, la educación y la experiencia laboral de los nominados, en estricta conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas de trabajo del Comité de nombramientos de la Junta de Síndicos, etc., y, al mismo tiempo, de acuerdo con la situación real de la empresa, busco talentos sobresalientes que se ajusten al desarrollo de la empresa. Desempeñar activamente las funciones de miembro del Comité de nombramientos.
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, superviso la aplicación del sistema de remuneración y evaluación de la empresa de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y otros sistemas conexos, centrándose en el informe de trabajo del personal directivo superior, la formulación y aplicación del sistema de gestión de la remuneración de la empresa. Se han cumplido las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Durante el período que abarca el informe, cumplí estrictamente las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos, y examiné concienzudamente y a fondo cada proyecto de ley y la presentación conexa, sobre cuya base fui independiente, objetivo, Ejercer el derecho de voto con prudencia; Al mismo tiempo, aprendo conscientemente las nuevas leyes y reglamentos pertinentes para mejorar la capacidad de desempeñar sus funciones y proteger los intereses de los inversores.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, me he centrado en el estudio de las últimas leyes, reglamentos y normas, he participado activamente en diversas formas de organización de la capacitación pertinente, y he profundizado constantemente el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de Gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, a fin de comprender plenamente los diversos sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa. Mejorar continuamente su capacidad de supervisión de las operaciones de la empresa, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento de la empresa.
Otros trabajos
No se ha presentado ninguna propuesta para convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no se ha contratado independientemente a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva;
No se ha propuesto contratar o despedir a ninguna empresa contable.
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa. En el desempeño de mis funciones en el futuro, seguiré desempeñando mis funciones con cautela, seriedad, diligencia y buena fe, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, las disposiciones pertinentes de los estatutos y los requisitos del sistema de gobernanza empresarial para los directores independientes.
Se informa de ello.
Director independiente: Wang Jing 15 de marzo de 2022
