Citic Securities Company Limited(600030)
En cuanto a la opinión de verificación de que esta transacción se ajusta a las disposiciones pertinentes de las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo denominadas "asesores financieros independientes", Citic Securities Company Limited(600030) ) (en lo sucesivo denominadas "empresas que cotizan en bolsa"), Como asesor financiero independiente para la compra de activos mediante la emisión de acciones y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas (en lo sucesivo denominadas "transacciones"). De conformidad con las "opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión" ([2018] No. 22), el asesor financiero independiente verifica el comportamiento de las empresas de valores que emplean directa o indirectamente a instituciones o personas de terceros (en lo sucesivo denominadas "terceros") como sigue:
Descripción de la contratación directa o indirecta de otros terceros
Con el fin de controlar los riesgos financieros del proyecto y fortalecer la diligencia debida independiente en los asuntos financieros del proyecto, el proyecto contrató a la sucursal de Tianjin de la empresa contable tongtong (Asociación General Especial) (en adelante denominada "zhitong Tianjin") para que actuara como contador de valores.
Zhitong Tianjin fue fundada el 22 de agosto de 2019 y tiene una licencia comercial con el código unificado de crédito social 91120116ma06rn766h. El socio Ejecutivo es Yang Zhi. Los servicios de selección y contratación incluyen la asistencia a Citic Securities Company Limited(600030)
Se ha firmado un contrato oficial con Tianjin, las normas relativas a los honorarios de los servicios se estipulan en el contrato, y los fondos propios se utilizan para el pago.
Además de los actos de contratación mencionados anteriormente, no existe ningún acto de contratación directa o indirecta de terceros.
Procedimientos de auditoría interna del asesor financiero independiente
Con el fin de aclarar el contenido y los requisitos de la contratación de Contadores de empresas de valores para prestar servicios de verificación financiera, el Departamento de cumplimiento ha elaborado un contrato modelo de acuerdo de contratación de Contadores de empresas de valores para diferentes tipos de proyectos, y ha convenido claramente en el contenido del servicio, los arreglos de tarificación y los derechos y obligaciones de ambas partes. El equipo del proyecto seleccionó a las empresas contables que cumplían los requisitos del proyecto para que actuaran como contadores de valores tras una evaluación exhaustiva de las empresas contables desde los aspectos de la calificación profesional, la experiencia del proyecto, la asignación de recursos, la reputación del mercado y las normas de tarificación. Después de que el equipo del proyecto redacte el Acuerdo de contratación de Contadores de valores en un contrato de formato elaborado por el Departamento de cumplimiento, el proceso de contratación será examinado y aprobado por el Departamento de cumplimiento, el Departamento de operaciones, el Departamento de planificación y Finanzas, el Jefe del equipo del proyecto y la dirección del Comité de gestión del Banco de inversiones. Tras el examen del cumplimiento y la emisión de dictámenes sobre el examen del cumplimiento por la persona encargada del cumplimiento, el Acuerdo de empleo se firmará oficialmente con el contable de la empresa de valores.
Verificación Especial de la contratación remunerada de terceros por las empresas que cotizan en bolsa
Tras la verificación, a la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, las empresas que cotizan en bolsa han contratado legalmente a Citic Securities Company Limited(600030) como asesores financieros independientes, a Beijing Guofeng law firm como asesor jurídico, a zhongtianyun Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría y Organismo de examen, a zhongtongcheng Asset Appraisal Co., Ltd. Como organismo de evaluación, Contratar al bufete de abogados Chong & Partners LLP de Hong Kong para que emita un dictamen jurídico sobre el cumplimiento de Zhaoyuan jinbao (Hong Kong) Limited. Además de lo anterior, las empresas que cotizan en bolsa no contratan directa o indirectamente a terceros a título oneroso, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión.
Tras la verificación, a la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, el comportamiento de Citic Securities Company Limited(600030) \ De conformidad con las disposiciones pertinentes de las "opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión".
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación de Citic Securities Company Limited(600030) sobre la conformidad de esta transacción con las disposiciones pertinentes de la opinión sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión)
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