Nota del Consejo de Administración sobre la conformidad de esta transacción con el artículo 11 de las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa
Beijing Compass Technology Development Co.Ltd(300803) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) como sociedad de responsabilidad limitada de nettrust Securities (en lo sucesivo denominada “nettrust securities” y “the target Company”) para reorganizar a los inversores, se propone pagar al Administrador de valores de nettrust 1.500 millones de yuan en efectivo para liquidar las obligaciones de nettrust Securities, y mantener el 100% de las acciones de nettrust Securities (en lo sucesivo denominada “la transacción”). Esta transacción constituye una reorganización importante de los activos de las empresas que cotizan en bolsa. El Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa ha realizado un análisis cuidadoso de la conformidad de la transacción con las disposiciones del artículo 11 de las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de la empresa que cotiza en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas para la reorganización”). El Consejo de Administración Considera que:
This Transaction Meets the requirements of relevant Industrial Policies of the State and does not violate the provisions of relevant laws and Administrative Regulations of the State on Environmental Protection, Land Management, Antimonopoly, etc.
El ámbito de actividad de la empresa objeto de la transacción abarca el corretaje de valores, la autoayuda de valores, la consultoría de inversión de valores, la venta de fondos de inversión de valores, la gestión de activos de valores, la suscripción de valores, la venta de productos financieros, la recomendación de valores, la consultoría financiera relacionada con la negociación de valores y la inversión de valores, etc. Esta transacción es que la empresa obtiene el 100% de las acciones de nettrust Securities a través de la reorganización de la inversión. La empresa utiliza sus propias ventajas para ayudar a nettrust Securities a resolver el problema de la deuda y resolver el riesgo financiero, al mismo tiempo, amplía aún más la distribución de negocios en el campo de Los servicios de valores y mejora la capacidad de gestión de las empresas que cotizan en bolsa. Esta transacción se ajusta a las políticas industriales pertinentes del Estado. The transaction does not involve Environmental pollution problems and does not violate relevant laws and Regulations such as Environmental Protection and Land Management; La transacción no se llevó a cabo de conformidad con el artículo 3 de la Ley antimonopolio de la República Popular China, ni se activó la norma de que las autoridades competentes debían declarar la concentración de empresas de conformidad con las disposiciones del Consejo de Estado sobre las normas de declaración de concentración de empresas y las medidas para calcular el volumen de Negocios de la Declaración de concentración de empresas de la industria financiera. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley antimonopolio.
En resumen, esta transacción se ajusta a lo dispuesto en el apartado i) del artículo 11 de las medidas administrativas de reestructuración.
Esta transacción no dará lugar a que las empresas que cotizan en bolsa no cumplan las condiciones de cotización de las acciones
De acuerdo con el plan de esta transacción, esta transacción no implica cambios en el capital social total de la empresa y la proporción de acciones de los accionistas. Después de esta transacción, el número total de acciones poseídas por los accionistas públicos no es inferior al 25% del capital social total de la empresa después de esta transacción. De acuerdo con las reglas de la bolsa de Shenzhen GEM, esta transacción no causará que la empresa no cumpla los requisitos de cotización de acciones. De conformidad con el apartado ii) del artículo 11 de las medidas de gestión de la reorganización.
3. La fijación de precios de los activos en esta bolsa es justa y no perjudica los derechos e intereses legítimos de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas
Tras la selección competitiva de los inversores y la negociación orientada al mercado, se determinó que el precio de la transacción era de 1.500 millones de yuan. En la fijación de precios se tienen en cuenta factores como la situación empresarial de la empresa destinataria, la cooperación empresarial con la empresa y la complementariedad de los recursos.
De acuerdo con el informe de evaluación (No. 01 – 122 [2022] de Northern Asian Affairs Asset Evaluation Office (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominado “Northern Asian Affairs”), emitido el 31 de diciembre de 2021 como fecha de referencia para evaluar todos los derechos e intereses de los accionistas de Netcom Securities, el valor de evaluación del 100% de los derechos e intereses de la empresa es de 6789237 millones de yuan.
Debido a que la empresa objetivo ha estado en un Estado de funcionamiento anormal en los últimos a ños, los datos financieros históricos no pueden reflejar su valor real, y la empresa se convertirá en el accionista mayoritario de la empresa objetivo después de esta transacción. Teniendo en cuenta la sinergia empresarial, la transformación de clientes y la reestructuración empresarial entre la empresa y la empresa destinataria, de conformidad con el “Informe de evaluación” (No. 01 – 030 [2022]) emitido por Northern Asian Affairs el 31 de diciembre de 2021 como fecha de referencia para la valoración de todos los derechos e intereses de los accionistas de Netcom Securities, la valoración del 100% de las acciones de la empresa destinataria es de 182330,45 millones de yuan.
El procedimiento de votación de esta transacción se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes y no perjudica los intereses de la sociedad ni de los accionistas.
El director independiente de la empresa expresó su opinión independiente sobre la independencia de la Organización de evaluación, la racionalidad de la hipótesis de evaluación y la equidad de los precios de evaluación, y consideró que la Organización de evaluación era independiente, la hipótesis de evaluación era razonable y los precios de evaluación eran justos. En resumen, esta transacción se ajusta a lo dispuesto en el apartado iii) del artículo 11 de las medidas administrativas de reestructuración.
4. The Property Rights of the assets involved in this Transaction are CLEAR, there are no legal Obstacles to the transfer or Transfer of Assets, and the relevant claims and Debts are dealt legally
El activo subyacente de esta transacción es el 100% de las acciones de nettrust Securities. Después de que el Tribunal decida aprobar el plan de reorganización, de acuerdo con el plan de reorganización, los derechos e intereses de los accionistas originales de nettrust Securities, como Joint Venture Group Co., Ltd., Shenyang Shengjing Financial holding Investment Group Co., Ltd y Shenyang HENGXIN Leasing Co., Ltd., se ajustarán a cero. La empresa adquirirá el 100% de las acciones de nettrust Securities de conformidad con el plan de reestructuración, y la propiedad de los activos subyacentes será decidida por el Tribunal de justicia de que no hay obstáculos jurídicos a la transferencia o transferencia de activos.
Después de esta transacción, nettrust Securities se convertirá en una subsidiaria de propiedad total de la empresa, la condición jurídica de nettrust Securities Enterprise no cambiará, no implica la transferencia de derechos y obligaciones de los acreedores, los derechos y obligaciones de la empresa subyacente seguirán siendo disfrutados y asumidos por ella.
En resumen, esta transacción se ajusta a lo dispuesto en el apartado iv) del artículo 11 de las medidas administrativas de reestructuración.
5. Esta transacción es propicia para que las empresas que cotizan en bolsa mejoren su capacidad de funcionamiento continuo y no puede dar lugar a que los principales activos de las empresas que cotizan en bolsa sean en efectivo o a que no haya operaciones comerciales específicas después de la reorganización.
A través de esta transacción, la empresa ampliará aún más el diseño del negocio en el campo de los servicios de valores, acelerando así el desarrollo de los recursos de los clientes y mejorando la capacidad de gestión de la empresa.
Esta transacción es propicia para que la empresa mejore su capacidad de funcionamiento continuo y no puede dar lugar a que los principales activos de la empresa que cotiza en bolsa sean en efectivo o no tengan operaciones comerciales específicas después de la reorganización, de conformidad con las disposiciones del apartado v) del artículo 11 de las medidas de gestión de la reorganización.
6. Esta transacción no afectará a la independencia de las empresas que cotizan en bolsa con respecto a sus empresas, activos, finanzas, personal e instituciones y con respecto a los controladores reales y sus partes vinculadas, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la independencia de las empresas que cotizan en bolsa.
El activo subyacente de esta transacción es el 100% de las acciones de nettrust Securities. Esta transacción no cambiará la independencia existente de la empresa con el controlador real y sus partes vinculadas en aspectos tales como negocios, activos, finanzas, personal e instituciones.
Por consiguiente, la transacción se ajusta a las disposiciones pertinentes de la c
Esta transacción es beneficiosa para que las empresas que cotizan en bolsa formen o mantengan una estructura de gobernanza empresarial sólida y eficaz
Antes de esta transacción, la empresa ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y los requisitos pertinentes de la c
Esta transacción no implica cambios en el capital social total de la empresa ni en la proporción de acciones de los accionistas, lo que no afectará a la estructura de gobierno corporativo existente de la empresa. Después de esta transacción, la empresa seguirá mejorando la estructura de gobierno corporativo establecida para garantizar que el funcionamiento de la estructura de gobierno corporativo se ajuste más a la situación real de la empresa después de esta transacción, y seguir mejorando el establecimiento de la organización interna de la empresa.
Por consiguiente, la transacción se ajusta a lo dispuesto en el apartado vii) del artículo 11 de las medidas de gestión de la reorganización.
En resumen, el Consejo de Administración de la empresa considera que esta transacción se ajusta a las disposiciones pertinentes del artículo 11 de las medidas de gestión de la reestructuración. Se aclara lo siguiente.
Junta Directiva
17 de marzo de 2022
