Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) Technology Industry (Group) Co., Ltd.
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) \ La supervisión y el examen de la situación financiera y la gestión interna desempeñan un papel importante en el mantenimiento de los intereses de la empresa, los derechos e intereses legítimos de los accionistas, la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el establecimiento y perfeccionamiento del sistema de gestión de la empresa. El informe de trabajo principal de la Junta de supervisores de la empresa para 2021 es el siguiente:
Labor de la Junta de supervisores
1. Supervisar la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y el funcionamiento y la gestión de la Dirección Ejecutiva de conformidad con la ley.
2. Presentar sugerencias sobre la mejora de la estructura de gobierno corporativo para promover la mejora de la estructura de gobierno corporativo.
3. Supervisar el desempeño de las funciones de los directores, ejecutivos y directores de sucursales y filiales de la sociedad en violación de las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad de conformidad con la ley, y no encontrar ninguna violación de la ley o daño a los intereses de la sociedad o de los accionistas de la sociedad.
4. Ejercer las funciones de la Junta de supervisores de manera correcta y eficaz, asistir a la Junta de directores de la empresa y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, y conocer oportunamente la información sobre cuestiones importantes de la empresa y las normas y reglamentos internos de la empresa.
5. Examinar el informe anual, el informe semestral y el informe trimestral preparados por la empresa y comprobar periódicamente la situación financiera diaria de la empresa.
6. Fortalecer el estudio de las leyes y reglamentos y participar activamente en la capacitación y el estudio organizados por las autoridades reguladoras a todos los niveles. Convocación y convocación de reuniones de la Junta de supervisores
En 2021, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las necesidades reales de producción y funcionamiento, la empresa celebró 10 reuniones de la Junta de supervisores, la celebración de la reunión, la votación y la resolución se ajustaron estrictamente a las normas pertinentes y a las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, examinaron y aprobaron Informes periódicos y otras cuestiones, cumplieron las responsabilidades de la Junta de supervisores en materia de adopción de decisiones y gestión. Los detalles son los siguientes:
El 25 de enero de 2021, en la 21ª reunión de la novena Junta de supervisores se examinó y aprobó la propuesta sobre la elección de supervisores de empresas;
El 10 de febrero de 2021, la 22ª reunión de la novena Junta de supervisores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la novena Junta de supervisores de la empresa;
En su 23ª reunión, celebrada el 10 de marzo de 2021, la novena Junta de supervisores examinó y aprobó el texto completo y el resumen del informe anual 2020, el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020, el informe financiero final para 2020, el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta de renovación de la institución de auditoría financiera para 2021, Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría del control interno en 2021, informe de autoevaluación del control interno en 2020 e informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020;
El 23 de abril de 2021, la 24ª reunión de la novena Junta de supervisores examinó y aprobó el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021;
El 7 de junio de 2021, la 25ª reunión de la novena Junta de supervisores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores y el nombramiento de los candidatos a la décima Junta de supervisores.
El 23 de junio de 2021, la primera reunión de la décima Junta de supervisores examinó y aprobó la “propuesta sobre la elección del Presidente de la décima Junta de supervisores”;
El 13 de agosto de 2021, la segunda reunión de la décima Junta de supervisores examinó y aprobó el texto completo y el resumen del informe semestral 2021.
El 29 de octubre de 2021, la tercera reunión de la décima Junta de supervisores examinó y aprobó el “tercer informe trimestral 2021”;
El 23 de noviembre de 2021, la cuarta reunión de la décima Junta de supervisores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de supervisores de empresas;
El 9 de diciembre de 2021, la quinta reunión de la décima Junta de supervisores examinó y aprobó la “propuesta sobre la elección del Presidente de la décima Junta de supervisores de la empresa”.
Opiniones independientes sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto, supervisaron la producción y el funcionamiento de la empresa, la ejecución de las decisiones y el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, y la Junta de supervisores consideró que El procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajustaba estrictamente a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, etc. El procedimiento de convocatoria, convocatoria, votación y resolución de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la sociedad es legal y eficaz, y el Consejo de Administración aplica seriamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y cumple fielmente sus responsabilidades; El Director y el personal directivo superior de la empresa son diligentes y concienzudos, y no se ha encontrado que el Director o el personal directivo superior de la empresa violen las leyes, reglamentos, estatutos o actos que perjudiquen los intereses de los accionistas y la empresa en el desempeño de sus funciones.
Examinar la situación financiera de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión y un examen serios de la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. La preparación de los estados financieros de la empresa se ajusta al sistema de contabilidad de las empresas y a las normas de contabilidad de las empresas, y todos los informes financieros anteriores publicados por la empresa pueden reflejar realmente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa; La opinión de auditoría del informe de auditoría “opinión estándar sin reservas” emitido por la empresa contable es objetiva e imparcial.
Control interno de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó y examinó el informe de evaluación del control interno de la empresa, las normas y el funcionamiento del sistema de control interno, y consideró que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y razonable de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y la situación real de la empresa, y que se había aplicado eficazmente. El establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno garantizan el desarrollo ordenado y eficiente de las actividades comerciales de la empresa, desempeñan un mejor papel en la prevención y el control de riesgos, garantizan la seguridad e integridad de los activos de la empresa y salvaguardan los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Gestión de la información privilegiada de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa, y la Junta de supervisores consideró que la empresa estaba haciendo un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de la información privilegiada de conformidad con las normas y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión del registro de la información privilegiada de la empresa. Se previene eficazmente la ocurrencia de operaciones con información privilegiada y se salvaguardan los derechos e intereses legítimos de los inversores. Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) Technology Industry (Group) Co., Ltd.
Junta de supervisores
15 de marzo de 2022
