Código de valores: China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 1 abreviatura de valores: China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 1 número de anuncio: 2022 – 018 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 1 Technology Industry (Group) Co., Ltd.
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
(examinado y aprobado por la Junta de Síndicos en su décima reunión)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión de la información privilegiada de Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) \ Este sistema se formula de conformidad con las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 de la Comisión Reguladora de valores de China, el sistema de gestión del Registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas y el sistema de gestión de la divulgación de información de las empresas.
Artículo 2 El Consejo de Administración dirigirá y gestionará la gestión de la información privilegiada de la empresa de manera unificada, y garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de las personas con información privilegiada; el Presidente del Consejo de Administración será la principal persona responsable; el Secretario del Consejo de Administración será la persona responsable de la gestión diaria de la información privilegiada de la empresa; el Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración serán responsables de la autenticidad de los archivos de las personas con información privilegiada; Firma exacta y completa de la confirmación por escrito. La Oficina del Consejo de Administración es la Oficina diaria de gestión de la divulgación de información, la gestión de las relaciones con los inversores y el registro de información privilegiada, y es responsable de la supervisión de la información privilegiada de la empresa. El Secretario del Consejo de Administración será responsable de la recepción, consulta y servicio de los reguladores de valores, las bolsas de valores, las empresas de valores y los accionistas. El Consejo de supervisión de la empresa será responsable de supervisar la aplicación de este sistema.
Artículo 3 las personas con información privilegiada tendrán la obligación de mantener la confidencialidad antes de que se haga pública la información privilegiada. Sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o individuo de la empresa revelará, reportará o transmitirá al mundo exterior información privilegiada sobre la empresa o información no divulgada. La información privilegiada y el contenido de la divulgación de información, como los informes externos, los documentos transmitidos, los discos blandos (magnéticos), los discos de audio y vídeo y los discos ópticos, sólo podrán ser comunicados o transmitidos al exterior con el examen y la aprobación del Consejo de Administración o del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 4 los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la sociedad harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada, no revelarán información privilegiada, no llevarán a cabo operaciones con información privilegiada ni cooperarán con otras personas para manipular los precios de las transacciones de valores.
Capítulo II información privilegiada y su alcance
Artículo 5 la “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a la información que, en el curso de las actividades de negociación de valores, entraña el funcionamiento y las finanzas de la empresa o tiene una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa y sus derivados y no se ha hecho pública. La falta de publicidad significa que la empresa no ha divulgado los anuncios pertinentes en el sitio web de la bolsa de valores y en los medios de comunicación que cumplen los requisitos establecidos por la c
Artículo 6 el alcance de la información privilegiada incluye:
1. Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
2. En el caso de un acto de inversión importante de la empresa, la empresa comprará o venderá más del 30% del total de activos de la empresa en el plazo de un a ño, o la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superarán el 30% de esos activos una vez;
3. La celebración de un contrato importante, la prestación de una garantía importante o la realización de transacciones conexas pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
4. Incumplimiento de una obligación importante o incumplimiento de una obligación importante debida por la empresa; 5. La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
6. Las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa han cambiado considerablemente;
7. Si el Director, un tercio o más de los supervisores o el Director General de la empresa cambian, el Presidente o el Director General no pueden desempeñar sus funciones;
8. La situación de los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control ha cambiado considerablemente en las mismas o similares empresas que la sociedad;
9. El plan de distribución de dividendos y la ampliación de capital de la empresa, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa, la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse y solicitar la quiebra de la empresa, o entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenado cerrar;
10. En los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración serán revocadas o anuladas de conformidad con la ley;
11. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law; 12. Se han producido cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa;
13. Cambios en la calificación crediticia de los bonos corporativos;
14. Hipoteca, prenda, venta, transferencia y desguace de activos importantes de la empresa;
15. El incumplimiento de la obligación debida de la empresa;
16. Los nuevos préstamos o garantías de la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
17. La renuncia de la empresa a los derechos del acreedor o a la propiedad supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
18. La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
19. Other matters identified by c
Capítulo III información privilegiada y su alcance
Artículo 7 el término “información privilegiada” mencionado en el presente sistema se refiere a las personas que pueden obtener información privilegiada directa o indirectamente antes de la divulgación de la información privilegiada de la empresa, incluidas, entre otras, las siguientes:
1. Directores, supervisores y altos directivos de la empresa y de la empresa;
2. Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos, as í como los controladores reales de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
3. La sociedad controlada o efectivamente controlada por el emisor y sus directores, supervisores y altos directivos;
4. Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
5. El adquirente de una sociedad cotizada o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior;
6. Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
7. El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus responsabilidades y trabajos;
8. El personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades legales;
9. Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada.
Capítulo IV registro
Artículo 8 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad rellenará los archivos de información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones pertinentes (los elementos figuran en el anexo), registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de la consulta, la consulta sobre la demostración, la celebración de contratos, as í como en las etapas de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y el momento en que conozca la información privilegiada. Información sobre el lugar, la base, el método, el contenido, etc.
Artículo 9 el registro y el registro serán responsabilidad del Consejo de Administración, que garantizará la veracidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada, y el Presidente del Consejo de Administración será la principal persona responsable. El Secretario del Consejo de Administración se encargará de registrar a las personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa. Los archivos de información privilegiada se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento).
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
La Comisión Reguladora de valores de China, sus oficinas locales y la bolsa de Shenzhen pueden consultar los archivos de información privilegiada de la empresa.
Si la empresa lleva a cabo las cuestiones importantes enumeradas en el artículo 12 del presente sistema, presentará a la bolsa de Shenzhen, en un plazo de cinco días hábiles a partir de la divulgación pública de la información privilegiada, los archivos de la persona con información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes. Shenzhen Stock Exchange may request listed companies to disclose relevant Contents in the Memorandum on the process of Major matters.
Artículo 10 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de la sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad cotizada, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad cotizada, rellenarán los archivos de las personas con información privilegiada de la entidad.
1. Si una empresa de valores, una organización de servicios de valores o una Oficina de abogados u otra organización intermediaria acepta la autorización para participar en el negocio de servicios de valores, y el asunto de la autorización tiene una influencia significativa en el precio de las acciones de una empresa cotizada, rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la Organización.
2. El adquirente, la otra parte en la operación de reorganización de activos importantes y otros promotores que participen en la empresa que cotiza en bolsa y tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la empresa que cotiza en bolsa rellenarán los archivos de la persona con información privilegiada de la entidad.
3. The above – mentioned subject shall serve the Insider Information Knowledge person file to the Listed Company by stage according to the matter process, but the Complete Insider Information Knowledge person file SERVICE TIME shall not be later than the time of Disclosure of Insider information. Los expedientes de las personas con información privilegiada se cumplimentarán de conformidad con los requisitos del artículo 8 de las presentes disposiciones.
La sociedad que cotiza en bolsa se encargará de registrar a las personas con información privilegiada que tengan conocimiento de la circulación de la información privilegiada y de reunir los archivos de las personas con información privilegiada a que se refieren los párrafos 1 a 3 del presente artículo.
Artículo 11 cuando una sociedad cotizada deba presentar periódicamente información a los departamentos administrativos pertinentes de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación de la información, podrá tratarla como la misma información privilegiada, registrar el nombre de los departamentos administrativos en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de la información, siempre que no se produzcan cambios importantes en los departamentos o contenidos de presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa que cotiza en bolsa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 12 cuando una sociedad lleve a cabo una adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, escisión o recompra de acciones, además de rellenar los archivos de información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las presentes disposiciones, elaborará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes, que incluirá, Entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones, Métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. La empresa instará a las personas interesadas a que firmen y confirmen el memorando. Si la empresa lleva a cabo las cuestiones importantes enumeradas en el presente artículo, presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de la persona con información privilegiada y el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes tras la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley. Artículo 13 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad, as í como los departamentos funcionales, las filiales de control de acciones, las sucursales y las empresas que cotizan en bolsa que puedan ejercer una influencia significativa en ellas, y sus principales responsables cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de información privilegiada. Informar oportunamente a las personas con información privilegiada y a las personas con información privilegiada sobre los cambios. Capítulo V confidencialidad y rendición de cuentas
Artículo 14 la persona informada de la información privilegiada de la sociedad será responsable de la confidencialidad de la información privilegiada que conozca, no podrá divulgarla en ninguna forma sin autorización, ni podrá realizar operaciones con información privilegiada ni cooperar con otras personas para manipular los precios de las transacciones de valores. Mediante la firma de un acuerdo de confidencialidad o la obtención de su compromiso con la confidencialidad de la información pertinente, la empresa y la persona con información privilegiada informarán claramente a la persona con información privilegiada pertinente de su obligación de confidencialidad y de su responsabilidad por violar las normas de confidencialidad.
Artículo 15 la sociedad, de conformidad con las disposiciones de la c
Artículo 16 los directores, supervisores, altos directivos y las personas con información privilegiada pertinentes de la sociedad adoptarán las medidas necesarias para controlar al mínimo a las personas con información privilegiada antes de su divulgación pública. Se designará a una persona especial para que presente y mantenga los documentos de información material. Si el asunto se ha difundido en el mercado y el precio de las acciones de la empresa ha cambiado, la persona con información privilegiada pertinente informará inmediatamente al Secretario del Consejo de Administración de la empresa para que la empresa pueda aclararlo oportunamente o informar directamente a la Oficina Reguladora de valores de Jilin o a la bolsa de Shenzhen.
Artículo 17 las personas con información privilegiada no podrán, antes de que se haga pública la información privilegiada que conozcan, comprar o vender acciones y derivados de la sociedad, ni aconsejar a otras personas que compren o vendan acciones y derivados de la sociedad.
Artículo 18 antes de que se revele información privilegiada de conformidad con la ley, los accionistas y los controladores reales de la sociedad no abusarán de sus derechos de accionista ni de su posición dominante ni exigirán a la sociedad que le proporcione información privilegiada.
Artículo 19 cuando una person a informada de información privilegiada revele información privilegiada conocida a la sociedad, o utilice información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada, difundir información falsa, manipular el mercado de valores o cometer fraude, etc., lo que cause graves efectos o pérdidas a la sociedad, la sociedad, en función de la gravedad de Las circunstancias, criticará, advertirá, registrará, degradará, degradará o degradará el salario de las personas responsables pertinentes, mantendrá en libertad condicional o rescindirá el contrato de trabajo. Si la pérdida de la empresa se debe a la confiscación de los ingresos ilícitos, etc., la empresa también puede reclamar una indemnización adecuada. Toda persona sospechosa de haber cometido un delito será transferida a un órgano judicial para que investigue la responsabilidad penal de conformidad con la ley.
Artículo 20 si el patrocinador, la institución de servicios de valores y su personal que emitan documentos especiales para el cumplimiento de la obligación de divulgación de información de la sociedad, los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o los posibles accionistas o el controlador real de la sociedad divulgan la información de la sociedad sin autorización y causan pérdidas a la sociedad, la sociedad se reserva el derecho de investigar sus responsabilidades.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 21 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos pertinentes del Estado; En caso de conflicto con las leyes y reglamentos administrativos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, el sistema se aplicará de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos pertinentes del Estado y se modificará oportunamente.
Artículo 22 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y modificación de este sistema.
Artículo 23 el presente sistema entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración y se modificará de la misma manera.
Board of Directors of Technology Industry (Group) Co., Ltd.
15 de marzo de 2022
Anexo:
