Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) cumplirá estrictamente los requisitos de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de GEM, las directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Llevar a cabo todo tipo de trabajo en torno a los objetivos anuales de producción y gestión de la empresa. Todos los supervisores de la empresa cumplen escrupulosamente sus obligaciones, son diligentes y trabajan duro para garantizar el funcionamiento normal de la empresa, la exactitud y exhaustividad de los activos y las finanzas y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas. El informe de trabajo principal de la Junta de supervisores de la empresa para 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión anual de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones de la Junta de supervisores, a saber:
1. La octava reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 25 de marzo de 2021, en la que participarán tres supervisores y tres supervisores, y la convocación y celebración de la reunión se ajustarán a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020, la propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, la propuesta sobre el texto completo del informe anual de la empresa para 2020 y su resumen, la propuesta sobre el plan de Distribución de beneficios de la empresa para 2020. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre el informe de auditoría de la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa, proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa para 2021 y proyecto de ley sobre el Plan de financiación para 2021.
2. La novena reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 20 de abril de 2021. La reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores, y la convocación y celebración de la reunión se ajustaría a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada el proyecto de ley sobre el informe completo de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
3. La décima reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 15 de julio de 2021. La reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores, y la convocación y celebración de la reunión se ajustaría a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada el proyecto de ley sobre el logro de la eliminación de las condiciones de restricción de la venta en el segundo período de restricción de la parte reservada del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2018. 4. La 11ª reunión de la 4ª Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 21 de julio de 2021. La reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores, y la convocación y celebración de la reunión se ajustaría a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada el proyecto de ley sobre el informe semestral completo de la empresa 2021 y su resumen.
5. La 12ª reunión de la 4ª Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 18 de septiembre de 2021. La reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores. La convocación y celebración de la reunión se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021 y la propuesta sobre la verificación de La lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2021.
6. La 13ª reunión de la 4ª Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 15 de octubre de 2021. La reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores, y la convocación y celebración de la reunión se ajustaría a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada el proyecto de ley sobre el informe completo de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
7. La 14ª reunión de la 4ª Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 21 de octubre de 2021. La reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores. La convocación y celebración de la reunión se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas a los incentivos.
8. La 15ª reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 6 de diciembre de 2021. La reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores, y la convocación y celebración de la reunión se ajustaría a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. Tras deliberar, la Conferencia aprobó por votación registrada la “propuesta de ley sobre la concesión de la primera parte del plan de incentivos limitados a las acciones en 2018, el tercer período de restricción de las condiciones de venta de los logros” y la “propuesta sobre el plan financiero confiado 2022”. Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
1. Funcionamiento normalizado de la empresa
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas para la cotización en bolsa de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en las empresas que cotizan en bolsa en Las empresas que cotizan en bolsa en las empresas que cotizan en bolsa, y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, la Junta de supervisores convocará la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, los procedimientos de convocatoria y las cuestiones de resolución, as í El Director y el personal directivo superior de la empresa supervisaron el desempeño de sus funciones y asistieron a la Junta General de accionistas y a la Junta Directiva sin derecho a voto.
La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración de la empresa puede normalizar su funcionamiento, adoptar decisiones científicas, actuar con diligencia y diligencia y aplicar escrupulosamente las resoluciones de la Junta General de accionistas de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de la GEM, las directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la GEM y los requisitos de los Estatutos de la empresa. El sistema de control interno es perfecto. En el desempeño de sus funciones, el Director y el personal directivo superior de la sociedad no violarán las leyes, reglamentos, estatutos ni actos que perjudiquen los intereses de la sociedad.
2. Examinar los asuntos financieros de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó eficazmente el sistema financiero y la situación financiera de la empresa, y consideró que el sistema de control financiero interno de la empresa era sólido, que la política contable se aplicaba razonablemente, que los estados financieros no contenían omisiones importantes ni registros falsos, que la preparación se ajustaba al sistema de contabilidad de las empresas y a las normas de contabilidad de las empresas, y que la situación financiera de la empresa, Los resultados de las operaciones y la corriente de efectivo fueron buenos. El informe de auditoría estándar sin reservas emitido por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) refleja con precisión la situación financiera de la empresa en 2021.
3. Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha recaudado fondos para su almacenamiento y uso.
4. Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
En 2021, no se produjo ninguna garantía externa, ni reestructuración de la deuda ni sustitución de activos, ni ningún otro daño a los intereses de los accionistas ni pérdida de activos.
5. Transacciones con partes vinculadas
En 2021 no se produjeron transacciones importantes con partes vinculadas. En el curso de la supervisión y verificación diarias, la Junta de supervisores de la empresa no ha encontrado ninguna violación de las leyes y reglamentos pertinentes ni daños a los intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. 6. Aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas
En 2021, la Junta de supervisores supervisó la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, y la Junta de supervisores consideró que el Consejo de Administración y la dirección de la empresa podían aplicar seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas sin que se produjeran situaciones perjudiciales para los intereses de la empresa y los accionistas.
7. Establecimiento y aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
Después de la inclusión en la lista, la empresa estableció oportunamente el sistema de registro de personas con información privilegiada de conformidad con las normas pertinentes, y los procedimientos para la transmisión de información privilegiada, la gestión del registro de personas con información privilegiada, la presentación de informes sobre cuestiones importantes, la transmisión, el examen y la divulgación de información se ajustaron estrictamente a las normas del sistema de registro de personas con información privilegiada. En la gestión diaria de la empresa, los procedimientos de auditoría de la transmisión de información privilegiada se controlan estrictamente, la información privilegiada de las personas informadas se controla al mínimo, y todas las personas informadas se registran de manera veraz y completa antes de la divulgación de información privilegiada de conformidad con la ley. El Departamento de inversiones en valores de la empresa se encarga específicamente de la verificación, presentación y archivo de la información sobre el registro de personas con información privilegiada, y el contenido del formulario de registro de personas con información privilegiada es verdadero, exacto y completo.
8. Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores emitió las siguientes opiniones de auditoría sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 del Consejo de administración: la empresa ha establecido un sistema sólido de control interno de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, las normas departamentales y los requisitos de los documentos normativos, teniendo en cuenta la situación real de su propia Gestión, que abarca todos los procesos empresariales y los vínculos operacionales de la empresa y puede aplicarse eficazmente. Ha alcanzado el objetivo del control interno de la empresa, no hay defectos importantes. El mecanismo de control interno se ajusta a las características comerciales y a los requisitos prácticos de gestión de la empresa, puede mejorar la eficiencia de la gestión de la empresa, garantizar la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, garantizar la seguridad de los activos y garantizar el funcionamiento legítimo y conforme de la empresa. Las inversiones importantes de la empresa, la gestión de los fondos recaudados y la divulgación de información se controlarán estrictamente, de manera suficiente y eficaz, de conformidad con la situación real de la empresa y garantizarán eficazmente el funcionamiento y la gestión normales de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja la situación real del control interno de la empresa de manera exhaustiva, objetiva y real.
Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Junta de supervisores
15 de marzo de 2022
