Shanghai jinmao kaide Law Firm
Sobre la oferta pública inicial de acciones de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. Y su cotización en el GEM
Cuestiones relativas a los inversores estratégicos
De
Dictámenes jurídicos especiales
Marzo 2022
Jin Mao Partners
KIMO Kader Law Firm
13f, Hong Kong New World Tower, no. 300 Huaihai Zhong RD, Shanghai, 200021, p.r.c.
Hong Kong, 300 Huaihai Middle Road, Shanghai, China
Shanghai jinmao kaide Law Firm
Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en GEM
Cuestiones relativas a los inversores estratégicos
Dictámenes jurídicos especiales
A: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) to the opener:
Shanghai jinmao kaide law firm (hereinafter referred to as "the office") accept the entrusted of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (hereinafter referred to as " Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) " Sponsorship Agency (The main Underwriter) ", and appoints you Guang Lawyer and Zhang Bowen Lawyer (hereinafter referred to as" Managing lawyer "and" The Office lawyer ") as Sponsorship Agency. Guangdong thain Kang Pharmaceutical Co., Ltd. (en lo sucesivo, « thain kang» o « emisor»), el principal asegurador, es un asesor jurídico especial en el curso de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM (en lo sucesivo, « La oferta»), que se ocupa de los criterios de selección de inversores estratégicos pertinentes para la colocación de inversores estratégicos en la oferta actual del emisor. La calificación de la colocación y la prohibición de la colocación se verifican de conformidad con las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas "las medidas para el registro"), Disposiciones especiales sobre la oferta pública inicial y la suscripción de valores en el GEM (en lo sucesivo denominadas "disposiciones especiales"), Las normas detalladas para la ejecución de la oferta pública inicial y la suscripción de valores del GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas detalladas") y las normas para la suscripción de acciones de la oferta pública inicial en el sistema de registro (en lo sucesivo denominadas "las normas de suscripción") y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y requisitos de autorregulación, Emitir este dictamen jurídico especial (en lo sucesivo denominado "el presente dictamen jurídico").
La bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones legales de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas En materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico. Ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas, ha garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica, ha emitido observaciones finales legítimas y precisas, no ha habido registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y ha asumido las responsabilidades jurídicas correspondientes.
En el curso de la investigación para la emisión de la presente opinión jurídica, el organismo patrocinador (asegurador principal) se compromete a proporcionar fielmente todos los materiales escritos originales, copias y testimonios orales que el abogado de la bolsa considere necesarios para la emisión de la presente opinión jurídica y a garantizar su autenticidad, exactitud, exhaustividad y validez; Garantizar que los sellos y firmas de los documentos pertinentes sean auténticos y que las fotocopias de los documentos pertinentes sean coherentes con sus originales; Nos comprometemos a no hacer declaraciones falsas o engañosas a nuestros abogados, y asumiremos la responsabilidad legal correspondiente si hay declaraciones falsas o engañosas u omisiones importantes.
La Bolsa está de acuerdo en que esta opinión jurídica se considerará un documento jurídico necesario para esta emisión y se presentará junto con otros materiales, y está dispuesta a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente a los efectos de la verificación de la colocación de inversores estratégicos en la emisión de tyncon y no puede utilizarse para ningún otro fin.
De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa emite las siguientes opiniones jurídicas:
Sobre las principales calificaciones de los inversores estratégicos en esta emisión
Los abogados de la bolsa consultaron el "plan estratégico de colocación para la oferta pública inicial de acciones y la inclusión en el GEM de Guangdong thain Kang Pharmaceutical Co., Ltd" (en lo sucesivo denominado "Plan de colocación") y otros materiales, el objetivo estratégico de colocación de la oferta está compuesto por el personal directivo superior del emisor, el plan especial de gestión de activos del personal básico y las filiales pertinentes de la organización patrocinadora.
Los inversores estratégicos que participan en la colocación estratégica de los emisores son Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \
1. Condiciones específicas de la inversión en margen de garantía
Información básica
Después de que los abogados de la bolsa consulten la "licencia comercial" y otros materiales mantenidos por la inversión de Xinyu, la inversión de Xinyu posee ahora la "licencia comercial" expedida por la autoridad de supervisión del mercado de Shanghai. El código unificado de crédito social es 91310000 ma1fl54t3m, y el tipo es una sociedad de responsabilidad limitada (inversión de personas físicas o propiedad exclusiva de personas jurídicas que controlan acciones). El período de funcionamiento es del 12 de febrero de 2018 al período no fijo, el representante legal es Wen Zhi, el domicilio es la habitación 1106, no. 3255 zhoujiazui Road, distrito de Yangpu, Shanghai, el capital registrado es de 300 millones de yuan, el alcance de la operación es "inversión en acciones, inversión en productos financieros. [los proyectos que deben ser aprobados de acuerdo con la ley pueden ser operados después de la aprobación de los departamentos pertinentes].
Accionistas controladores y controladores reales
A la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la inversión en margen de garantía es una filial de propiedad total establecida por el organismo patrocinador (principal asegurador) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con las disposiciones del capítulo III sobre "asignación estratégica" y el capítulo IV sobre "Seguimiento de las inversiones de las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras", la inversión en valores y beneficios se establece de conformidad con el apartado iv) del artículo 32 de la ley como institución patrocinadora (aseguradora principal).
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de gestión de las filiales de inversión alternativa de las empresas de valores, desde 2018, las empresas de inversión alternativa distintas de la lista de tipos de inversión por cuenta propia serán asumidas íntegramente por la inversión en valores, y el cumplimiento y la gestión de riesgos de la inversión en valores Se incorporarán en el sistema unificado de la empresa matriz.
Relación de asociación
A través de la verificación, el Departamento de inversión de shenyu es una subsidiaria de propiedad total de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
Los fondos invertidos en la asignación estratégica son sus propios fondos.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa considera que la inversión de margen de garantía es una sociedad de responsabilidad limitada establecida de conformidad con los procedimientos jurídicos y que existe legalmente, y que la inversión de margen de garantía es una filial al 100% de la entidad patrocinadora Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) que posee directamente El 100% de la inversión de margen de garantía, de conformidad con las normas detalladas de aplicación y las disposiciones especiales. Security Yu Investment has the main Qualification for participating in this issue Strategic Allocation Strategic investors.
2. Detalles del plan de gestión de activos tyncon 1
Información básica
Después de consultar el contrato de gestión del plan de gestión de activos agregados de la colocación estratégica no. 1 del GEM (en lo sucesivo denominado "el contrato de gestión de activos"), el certificado de registro del plan de gestión de activos, la resolución de la Junta de directores del emisor, etc. Y en el sitio web de la Asociación China de fondos de inversión de valores (www.amac.org.cn.) La información detallada es la siguiente:
El plan de gestión de activos tyncon No. 1 se estableció el 26 de enero de 2022. El gerente es Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) El sujeto dominante real es Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. El personal directivo superior y el personal básico de la entidad de control real no son emisores. El plan de gestión de activos tyncon 1 existe legalmente, ha completado los procedimientos de registro pertinentes, y obtuvo el certificado de registro de la Asociación China de fondos de inversión de valores el 28 de enero de 2022, el Código del producto es stw031.
Los nombres, cargos y proporciones del personal directivo superior y del personal básico del emisor que participa en el establecimiento del plan de gestión de activos tyncon 1 son los siguientes:
Número de serie nombre de la empresa que cotiza en bolsa si la cuota del plan especial es superior a la cuota del plan especial, el personal básico (10.000 yuan) ejemplo (%)
El Presidente y Director General de Zheng hanjie es 3.898 35,99
2 Chen Chun Director, Deputy General manager is 458 4.23
3 Li Ting Director, Deputy General Manager, Dong is 458 4.23
Secretario del Consejo
El Director Financiero de Lin sanhua es 458 4.23
5 Lin Zili supervisor, asistente del Director General es 458 4.23
Presidente de la Junta de supervisores de Xu lihong, Auditor General 275 2,54
Prisión
7 Zheng hanqiang Director of Administration Department is 238 2.20
8 Sun Tao Marketing Center Director is 183 1.69
9 el Director General de Xing Peiping Tai en Kang Pharmaceutical Factory es 183 1,69
El gerente general de Anhui tyncom es 183 1,69
Zheng ruihan general manager of Science and technology industry is 183 1.69
El Director General de la fábrica de equipos de tyncon es 183 1,69
13 zhongqiang Shandong huapt kaisheng Chemicals research is 183 1.69
Project Leader, Development Center
14 el Director Adjunto del Departamento de extensión OTC de Chen shaojun es 147 1,36
15 Hu hanzhao Director of Infrastructure Department is 147 1.36
El Director del Departamento de auditoría de Liang Ying es 147 1,36
17 semanas el gerente del Departamento de Finanzas es 147 1,36
El cajero del Departamento de Finanzas de Xu Xiaoyan es 147 1,36
El Director de recursos humanos de Cai Xiaoqiang es 147 1,36
El gerente de recursos humanos de Song Hui es 147 1,36
21 he zhenliang Director of Marketing Control Department is 147 1.36
22 Li mingming Director of OTC Promotion Department is 147 1.36
23 Li Yongfeng Director of sales department is 110 1.02
24 Wang Jianxin supervisor, Deputy Director of sales department is 147 1.36
25 Yi Rui
