Guanlong Energy Saving: A Report on the recommendation work of Yangtze River Recommendation on the IPO and listing in GEM

Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 Underwriting sponsor Limited

Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd.

Oferta pública inicial y cotización en GEM

De

Publicación del informe de trabajo de la recomendación

Patrocinador (asegurador principal)

28 / F, 1198 Century Avenue, China (Shanghai) Free Trade Zone

Febrero de 2002

Declaración

Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. (hereinafter referred to as the “issuer”, “Guanlong stock” or “The Company”); Como institución patrocinadora de la oferta pública inicial de acciones de Guanlong y cotizada en el GEM (en lo sucesivo denominada “la oferta actual” o “la oferta inicial”), emitirá un informe sobre la labor de recomendación de la emisión de acciones de Guanlong (en lo sucesivo denominado “el informe”).

De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, Las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de la oferta pública inicial de GEM”), las normas para la cotización de las acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen, las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que emiten valores no. 27 – la Carta de recomendación para la emisión y el informe de trabajo de la recomendación para la emisión, etc. La Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) emitirá el informe de trabajo de recomendación de esta emisión de conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) de buena fe, diligencia y diligencia, de estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley, tras la debida diligencia y la verificación cuidadosa, y garantizará la autenticidad, exactitud e integridad del informe de trabajo de recomendación de esta emisión.

A menos que se indique otra cosa, la abreviatura y la explicación del presente informe son las mismas que las del folleto del emisor.

Proceso de operación del proyecto (ⅰ) Proceso de auditoría del proyecto dentro de la organización patrocinadora

El patrocinador ha establecido un proceso de auditoría de proyectos perfecto. El proceso de auditoría del proyecto incluye la aprobación del proyecto, la auditoría del Departamento de auditoría interna, la auditoría del Comité del núcleo y la auditoría del Comité de distribución.

1. Establecimiento y funciones de la Organización de auditoría de proyectos

La organización patrocinadora ha establecido una organización especializada para la auditoría de proyectos, a saber, el Comité de aprobación de proyectos, el Departamento de control de calidad, el Comité del núcleo, el Departamento del núcleo (bajo el Departamento de gestión de riesgos), el Comité de emisión y el Departamento del mercado de capitales. El Comité de establecimiento de proyectos de la empresa es el órgano deliberativo del establecimiento de proyectos de la banca de inversión de la empresa, que es independiente de los departamentos funcionales de la empresa y está integrado por personal de los departamentos pertinentes, como el Departamento de negocios, el Departamento de mercado de capitales, el Departamento de gestión de riesgos, el Departamento de gestión del cumplimiento y el Departamento de control de calidad. El Departamento de control de calidad es la Oficina diaria del Comité de establecimiento de proyectos y el Departamento funcional de la empresa que asume la responsabilidad del control de calidad. El Departamento de control de calidad se encarga de la gestión de procesos de la calidad de las actividades profesionales del equipo del proyecto y el Departamento de operaciones mediante el seguimiento y la gestión dinámicos de las actividades del Banco de inversiones a lo largo de todo el proceso y todos los vínculos, y de la conformidad de los proyectos del Banco de inversiones con las normas y condiciones del proyecto, el núcleo, etc., y los materiales y documentos que el equipo del proyecto tiene previsto presentar, presentar, publicar o divulgar con las leyes y reglamentos. Las disposiciones pertinentes de la c

2. Proceso de auditoría de proyectos

Auditoría de la fase de aprobación del proyecto

El Departamento de negocios inicia el proceso a través del sistema de información del Banco de inversiones. Además de la industria militar y los proyectos secretos, presenta la versión electrónica de los materiales de solicitud de inicio del proyecto, incluyendo el informe de solicitud de inicio del proyecto, el resumen de la evaluación interna del Departamento y los documentos de Apoyo (si los hay). El Departamento de control de calidad revisará los materiales del proyecto, conocerá la situación del proyecto, confirmará si se cumplen las condiciones para convocar la reunión del proyecto, y podrá organizar la investigación sobre el terreno si es necesario.

Después de que el puesto de auditoría del Departamento de control de calidad confirme que se cumplen las condiciones para la aprobación del proyecto, el Departamento de control de calidad determinará el momento de la reunión de aprobación del proyecto.

La empresa delibera sobre el establecimiento de procedimientos comunes y procedimientos sumarios para diferentes tipos de proyectos empresariales. El número de miembros del Departamento de control interno no debe ser inferior a un tercio del número de miembros que participan en las deliberaciones. El número de miembros que participen en la deliberación sobre el establecimiento de proyectos sumarios será de cinco, todos ellos del Departamento de control interno. Antes de la reunión, los miembros del Comité que participan en el proyecto deben hacer una declaración de retirada. El Jefe del Departamento de negocios debe asistir a la reunión de inicio del proyecto de su Departamento. Si no puede asistir, la reunión de inicio del proyecto se retrasará. El Director del proyecto y los miembros del equipo principal del proyecto participarán en la reunión de aprobación del proyecto.

La reunión de inicio del proyecto puede celebrarse en vivo, en vídeo o en audio. El procedimiento simplificado de aprobación de proyectos puede examinarse mediante comunicación, votación por escrito u otros medios no relacionados con la Conferencia.

En principio, la reunión ordinaria de iniciación de proyectos de OPI se celebrará tres días hábiles después de que el Departamento de control de calidad empuje los materiales de solicitud de iniciación a los miembros de la Comisión de iniciación de proyectos; El Departamento de control de calidad puede determinar el intervalo entre la celebración de otros proyectos de acuerdo con la situación real; En el caso de los proyectos en los que no haya precedentes significativos o en los que el plan sea complejo, en los que participen más partes o temas de negociación, en los que los medios de comunicación cuestionen más y en los que las autoridades reguladoras de valores presten más atención, el Departamento de control de calidad podrá prorrogar el plazo de celebración de la reunión de inicio del proyecto de conformidad con las condiciones específicas del proyecto.

El equipo del proyecto presentará brevemente la situación básica del proyecto, los principales problemas existentes, el juicio profesional y la base, etc. en la reunión de aprobación del proyecto, el Departamento de control de calidad presentará la situación del examen preliminar en el puesto de auditoría, el miembro del Comité del proyecto podrá investigar el proyecto y plantear cuestiones de interés, y el equipo del proyecto responderá a las preguntas del miembro del proyecto sobre el proyecto. Una vez concluida la investigación, el miembro que inicie el proyecto podrá seguir examinando la cuestión, y el Jefe del Departamento, el Jefe del Departamento y los miembros del equipo del proyecto se retirarán.

Una vez concluida la discusión, el coordinador o la persona designada puede organizar la votación sobre el terreno, o el puesto integrado del Departamento de control de calidad puede iniciar el proceso en el sistema de información del Banco de inversiones, y el Comité de aprobación del proyecto decidirá si aprueba o no el proyecto mediante votación. El resultado de la votación del proceso es la aprobación de la resolución.

El proyecto fue aprobado con el consentimiento de más de dos tercios de los miembros participantes. De lo contrario, para el veto. Con el consentimiento de más de dos tercios de los miembros participantes, el inicio del proyecto puede suspenderse temporalmente y la reunión de inicio del proyecto se convocará una vez que el equipo del proyecto haya completado la diligencia debida y el documento de trabajo.

Auditoría de la fase del núcleo

El equipo del proyecto completará la adquisición y recolección de documentos de trabajo en la fase de diligencia debida in situ y los presentará al Departamento de control de calidad para su aceptación. El Departamento de control de calidad emitirá una opinión clara sobre la aceptación de los documentos de trabajo del proyecto. Después de la aceptación, el Departamento de control de calidad emitirá el informe de control de calidad del proyecto. El procedimiento de examen de la Conferencia del núcleo sólo puede iniciarse después de que se haya aprobado la aceptación del documento de trabajo;

Además de la industria militar y los proyectos relacionados con el secreto, los materiales de aplicación del núcleo deben presentarse y transmitirse a través del sistema de información del Banco de inversiones. El puesto integrado del Departamento del núcleo lleva a cabo la auditoría formal de los documentos de solicitud de la reunión del núcleo, y después de la auditoría, el sistema de información del Banco de inversiones los empuja a los miembros del Comité del núcleo para su revisión.

Las reuniones del núcleo se organizarán de manera que los miembros del Comité del núcleo tengan tiempo suficiente para examinar los documentos de solicitud, y el tiempo de revisión no será inferior a 5 días laborables en principio, y el Jefe del núcleo podrá ajustar el tiempo de revisión del núcleo cuando lo considere necesario. El tiempo de revisión del núcleo no está limitado por el tiempo anterior para los tipos de proyectos que no están sujetos a licencia administrativa y no están sujetos a la supervisión de la autorregulación. Cada vez que asistan a la reunión del núcleo no menos de 7 miembros, de los cuales, los miembros del núcleo del Departamento de control interno no menos de 1 / 3 del número de miembros participantes, al menos un miembro del Departamento de gestión del cumplimiento participará en la votación.

Después de que los miembros del Comité del núcleo asistan a la reunión examinen el proyecto, formarán una opinión de retroalimentación por escrito y la enviarán al Departamento del núcleo. El Departamento del núcleo recopilará y ordenará la opinión de retroalimentación y la enviará al equipo del proyecto. El equipo del proyecto responderá a la opinión de retroalimentación antes de la Reunión del núcleo y dejará tiempo suficiente para que los miembros examinen.

El puesto integrado del Departamento del núcleo organiza el lugar de la reunión del núcleo y envía la notificación de la reunión del núcleo de acuerdo con la hora específica de la reunión del núcleo determinada por el Jefe del núcleo.

En la reunión del núcleo, el equipo del proyecto presentó brevemente la situación básica del proyecto, las principales preocupaciones y problemas resueltos, el análisis y la evaluación de las principales ventajas y riesgos del proyecto. El puesto de auditoría del Departamento de control de calidad presenta el contenido principal del informe de control de calidad, las principales cuestiones que requieren atención o las cuestiones dudosas que deben examinarse en la reunión del núcleo. Los miembros del Comité del núcleo emitirán sus opiniones de auditoría, formularán preguntas y debatirán con el equipo del proyecto sobre cuestiones de interés y formarán una opinión clara. Los miembros del equipo del proyecto, los puestos de auditoría del Departamento de control de calidad y el personal que tiene conflictos de intereses se retirarán después de la reunión del núcleo. Los miembros del Comité del núcleo se reúnen en sesión plenaria y pueden hacer breves observaciones finales, según proceda. Una vez concluida la discusión colegiada entre los miembros del Comité del núcleo, la votación se llevará a cabo a través del sistema de información del Banco de inversiones. Las opiniones de votación de la Conferencia del núcleo se dividen en tres casos: aprobación, no aprobación y aplazamiento de la votación.

Una vez concluida la reunión del núcleo, el Departamento del núcleo recopilará las opiniones del núcleo y las transmitirá al equipo del proyecto para su aplicación. The Project Team implemented Feedback and modified and improved the Application document, which was approved after being confirmed by the Participant Core Committee. Los documentos relacionados con el proyecto sólo pueden entrar en el procedimiento de firma de la empresa después de que el proyecto haya sido aprobado y confirmado por votación.

Auditoría de la fase de emisión

Después de que el proyecto haya sido examinado por la c

Tras la diligencia debida anterior, el equipo del proyecto solicitó la aprobación del proyecto el 11 de mayo de 2021 y presentó los materiales de la solicitud. El 19 de mayo de 2021, la institución patrocinadora celebró una reunión para la apertura de la oferta pública inicial y la cotización de las acciones de Guanlong. El número de miembros del Departamento de control interno no será inferior a 1 / 3 del número total de miembros participantes y cumplirá los requisitos pertinentes. Tras deliberar, el Comité de aprobación del proyecto acordó iniciar el proyecto. Principales procesos de ejecución del proyecto

1. Composición del personal de ejecución de proyectos

El equipo del proyecto está integrado por 8 miembros: su haiqing, he junguang, Li Tong, Wang Haitao, Dong zhengming, Zheng menghan, Wang Xinluo y tan Zhichao. Estas personas participan en el proceso de diligencia debida, asesoramiento, preparación y examen de los documentos de solicitud.

Nombre del papel del proyecto

4. El tiempo y el proceso principal de participación de los representantes de los patrocinadores en la labor de diligencia debida

En mayo de 2020, el representante de la recomendación de he junguang puede verse en esta sección (ⅲ) 4. El tiempo y el proceso principal de participación del representante de la recomendación en la labor de diligencia debida.

Participar en la diligencia debida, la orientación, la preparación de documentos de trabajo, la preparación de solicitudes para el material de mayo de 2020 del copatrocinador del proyecto Li Tong, ayudar al representante patrocinador a gestionar el progreso del proyecto y coordinar el funcionamiento del proyecto, etc.

Wang Haitao other Project Team Members participated in due diligence, coaching, approval of application materials, Coordinating Project operation in May 2020

Dong zhengming other Project Team Members participated in due diligence, coaching, Preparation of work documents, Preparation of application materials, etc. in May 2020

Zheng menghan other Project Team Members participated in due diligence in May 2020

Wang Xinluo other Project Team Members participated in due diligence, coaching, Preparation of work documents, Preparation of application materials, etc. in May 2020

Tan Zhichao otros miembros del equipo del proyecto en marzo de 2021 participaron en la debida diligencia, asesoramiento, preparación de documentos de trabajo, preparación de materiales de aplicación, etc.

2. Horas de trabajo entrantes

El equipo del proyecto entró oficialmente en funcionamiento en mayo de 2020.

3. Principales procesos de diligencia debida

La Agencia patrocinadora comenzó a ponerse en contacto con el emisor en junio de 2017, llevó a cabo la diligencia debida inicial en octubre de 2019, y luego aceptó la invitación del emisor para actuar oficialmente como la Agencia patrocinadora y el principal asegurador de la oferta inicial y la cotización del emisor. En noviembre de 2020, el emisor presentó a la bolsa de Shanghai los documentos de solicitud de cotización de la Junta de innovación científica.

El 5 de mayo de 2021, el emisor presentó una solicitud de retirada a la bolsa de Shanghai debido al ajuste de la planificación de la cotización de la empresa. El 7 de mayo de 2021, la bolsa de Shanghai emitió la “decisión sobre la terminación de la oferta pública inicial de Shanghai Guanlong Valve Energy Saving Equipment CO., Ltd. Y la auditoría de la cotización en la Junta de innovación tecnológica”.

The Executive personnel of the project team carried out Deep due diligence on the issue and Listing of Guanlong shares. Fase inicial de diligencia debida

Durante la fase inicial de diligencia debida, el personal ejecutivo del equipo del proyecto aplicó principalmente los siguientes procedimientos:

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