Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre la oferta pública inicial de acciones y su cotización en la Junta principal de la bolsa de Shenzhen
China Guangdong Shenzhen Futian District, Futian Road, no. 6001 Taiping Financial Building, floor 11, 12 Zip Code: 518048 telephone (tel): (0755) 88265288 fax (fax): (0755) 88265537
Guangdong Xinda Law Firm
Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en la Junta principal de la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico
A: Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd.
De conformidad con el Acuerdo de contratación de asesores jurídicos especiales concertado entre Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (en adelante denominado “el emisor” o “la empresa”) y Guangdong Xinda law firm (en adelante denominado “Xinda”), Xinda acepta la autorización del emisor. Actuar como su oferta pública inicial de acciones y cotizar en la Junta principal de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shenzhen”) (en lo sucesivo denominada “la oferta”).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las medidas administrativas para la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en la lista (En lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), Las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en la actividad jurídica de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de la actividad jurídica de valores”), Las normas para la práctica jurídica de los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las normas para la práctica jurídica de los valores”) y las normas detalladas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados que participan en la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las normas detalladas para la práctica jurídica de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa”). Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) emitirán esta opinión jurídica de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
Xinda formula la siguiente declaración para la emisión del presente dictamen jurídico:
El abogado Xinda se basa en los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, emite dictámenes jurídicos de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes y las disposiciones pertinentes de la c
Xinda Lawyer has not expressed its views on Professional matters such as Accounting, Auditing, capital Verification, Asset Assessment, etc. El hecho de que el abogado Cinda cite en el presente dictamen jurídico algunos datos o conclusiones relativos a los estados contables, los informes de auditoría, los informes de verificación de capital y los informes de evaluación de activos no significa que el abogado Cinda ofrezca ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones.
En el curso de la investigación, la recopilación, la consulta y la investigación pertinentes, el abogado de Cinda ha obtenido las siguientes garantías del emisor: el emisor ha proporcionado al abogado de Cinda los documentos originales escritos, duplicados, duplicados, notas escritas o testimonios orales que el abogado de Cinda considere necesarios y auténticos para emitir el presente Dictamen jurídico; El emisor no ocultará, omitirá, registrará falsamente ni hará declaraciones engañosas al proporcionar documentos al abogado Cinda; Las firmas y sellos de los documentos presentados son auténticos; En caso de que el documento sea una copia o una copia, todas las copias o copias serán idénticas al original.
En cuanto al hecho de que el presente dictamen jurídico es esencial pero no puede estar respaldado por pruebas independientes, el abogado Xinda se basa en los documentos de certificación expedidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras unidades pertinentes, as í como en los informes escritos y las opiniones profesionales emitidas por otros intermediarios relacionados con la emisión y cotización de este dictamen jurídico.
The Lawyers of Xinda and Xinda have strictly performed their Legal Duties in accordance with the provisions of the Securities Law, the Regulations for the Administration of Law Firms Engaging in Securities Business, the Rules for the Practice of Law Firms in Securities Business (Trial), the Rules for Practice of Public offering shares and Listing legal Business, and the facts that had occurred or existed before the date of the issue of this legal opinion; Ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas, ha garantizado que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, ha emitido observaciones finales legítimas y precisas, no ha habido registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y ha asumido la responsabilidad jurídica correspondiente.
Xinda está de acuerdo en que el emisor considerará esta opinión jurídica como el documento legal necesario para la solicitud de cotización en bolsa y la presentará a la bolsa de Shenzhen junto con otros materiales, y asumirá la responsabilidad de la opinión jurídica emitida de conformidad con la ley.
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente publicación y no podrá utilizarse para ningún otro fin sin el permiso previo por escrito de sinda.
Texto
Aprobación y autorización de la oferta
Aprobación interna y autorización del emisor
1. El 5 de agosto de 2020, el emisor celebró la sexta reunión del primer Consejo de Administración, en la que participarán cinco directores y cinco directores. El Consejo de Administración examinó y aprobó la propuesta relativa a la solicitud de la empresa de una oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y la inclusión en la lista, y propuso convocar la primera junta general provisional de accionistas en 2020 para examinar las cuestiones pertinentes de la oferta.
2. El 21 de agosto de 2020, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2020, en la que participaron ocho accionistas o representantes de los accionistas, con un total de 36 millones de acciones del emisor, lo que representa el 100% del total de acciones del emisor. La Junta General de accionistas examinó y aprobó una por una la sexta reunión del primer Consejo de Administración para presentar la propuesta de inclusión en la lista.
3. El 8 de marzo de 2021, el emisor celebró la novena reunión del primer Consejo de Administración, en la que participarán siete directores y siete directores. La Junta examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la solicitud de la empresa de una oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y su inclusión en la lista, el proyecto de ley sobre el proyecto de inversión de la empresa en la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y el informe sobre El estudio de viabilidad, etc. Se propone convocar la primera junta general provisional de accionistas en 2021 para examinar las cuestiones relacionadas con la oferta y la cotización.
4. El 24 de marzo de 2021, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021, en la que participaron ocho accionistas o representantes de los accionistas, con un total de 36 millones de acciones del emisor, lo que representa el 100% del total de acciones del emisor. La Junta General de accionistas examinó y aprobó una por una la novena reunión del primer Consejo de Administración para presentar la propuesta de inclusión en la lista.
Examen y aprobación por la Comisión Reguladora de valores de China
El 22 de febrero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió al emisor la “respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd.” (licencia reguladora de valores [2022] No. 375), y aprobó que el emisor no emitiera más de 42487500 nuevas acciones.
En resumen, el abogado Xinda considera que el emisor ha cumplido los procedimientos internos de aprobación del emisor y ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China. El emisor está sujeto a la aprobación de la bolsa de Shenzhen.
II. Principales calificaciones de la oferta
El emisor es una sociedad anónima establecida el 12 de julio de 2019 por Shenzhen kangguan Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “kangguan Co., Ltd.”) en forma de cambio general y ahora posee la “licencia comercial” (código unificado de crédito social: 9144030192382487h) emitida por la administración de supervisión del mercado de Shenzhen. En la actualidad, el emisor existe de conformidad con la ley y no existe ninguna circunstancia que requiera su terminación de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos. Kangguan Limited Company was established by law on September 28, 1995 and changed to a Joint Stock Limited Company, which has been operating for more than three years.
En resumen, el abogado Xinda considera que el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y legalmente existente durante más de tres a ños, y que no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas departamentales, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, por lo que tiene la calificación de sujeto de esta emisión y cotización de conformidad con la ley.
Condiciones sustantivas de la oferta
Información básica sobre la oferta y la cotización
1. De conformidad con la respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 375), el emisor ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China.
2, According to the announcement of Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. On the Internet Roadshow of the initial Public Issue of Shares, the announcement of Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. On the issue of the initial Public Issue of Shares, the announcement of Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. On the Application of the initial Public Issue of shares on the Internet and the announcement of the rate of Succes Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd. First Public Issue of shares on – line shoot the result of the Bulletin, this issue adopts the Net to qualified Investors Inquiry Allocation and online to hold the Market of Shenzhen non – Limited A-Shares and Non – Limited Sales of the value of Market of the Social Public Investors Pricing Issue. El emisor emitió 42.487500 nuevas acciones a un precio de 48,84 yuan por acción. Todas las nuevas acciones se emiten en esta emisión, y ninguna de las antiguas se vende.
3. According to the capital Verification Report [2022] No. 000145 issued by Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as Dahua) on 14 March 2022, it indicated that, as of 14 March 2022, the issuer had raised a total amount of 207508950000 Yuan in monetary funds, deducted the Costs Related to the issue of 7512052594 Yuan. El capital neto real recaudado por el emisor es de 19996897406 Yuan, de los cuales 4248750000 Yuan se incluyen en el capital social y 195748147406 Yuan se incluyen en la prima de reserva de capital.
El emisor ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China y ha completado la oferta pública, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado i) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
La oferta y la cotización cumplen las condiciones pertinentes establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización
1. Tras la verificación, el emisor ha establecido y perfeccionado el sistema de la Junta General de accionistas pertinente, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los directores independientes, el Secretario del Consejo de Administración y el Comité Especial del Consejo de Administración, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley, y tienen una estructura orgánica sólida y en buen funcionamiento, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado ii) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
2. According to the Audit Report [2022] No. 000594 issued by Dahua, the issuer has Continuous profits during the reporting period and has Sustainable ability to operate, in line with Article 47 of the Securities Law and article 3.1.1 (ⅲ) of the listing Rules.
3. El capital social total del emisor antes de la emisión y la cotización es de 36.000 millones de yuan. De acuerdo con el informe de verificación de capital emitido por Dahua YZ [2022] 000145, el capital social total del emisor después de la emisión es de 40.248.75 millones de yuan, y el capital social total después de La emisión no es inferior a 50 millones de yuan. De conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado iv) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
4. El número total de acciones emitidas públicamente por el emisor es de 42.487500 acciones, el número total de acciones emitidas por el emisor después de la finalización de la cotización es de 40.248750 acciones, y las acciones emitidas públicamente por el emisor no son inferiores al 10% del capital social total de la empresa, de conformidad con el Artículo 47 de la Ley de valores y el artículo 3.1.1 (V) de las normas de cotización.
5. De conformidad con el certificado de cumplimiento expedido por los departamentos gubernamentales pertinentes y la prueba de que no hay antecedentes penales de los accionistas controladores y los controladores reales del emisor, as í como las declaraciones y compromisos emitidos por el emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales, no ha habido corrupción, soborno ni malversación de bienes en los últimos tres años por el emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales; El delito de apropiación indebida de bienes o de destrucción del orden de la economía socialista de mercado se ajustará a lo dispuesto en el artículo 47 de la Ley de valores y en el apartado vi) del artículo 3.1.1 de las normas de inclusión en la lista.
6. According to the Audit Report [2022] No. 000594 issued by Dahua, the Financial Accounting Reports of the issuer in the past three years have been audited by Dahua and have been issued with no reservation opinion Auditing Report, in line with Article 47 of the Securities Law and article 3.1.1 (VII) of the listing Rules.
En resumen, el abogado de Xinda considera que la oferta actual del emisor cumple las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización.
Instituciones patrocinadoras y representantes patrocinadores del emisor que cotizan en bolsa en esta emisión
1. El emisor ha contratado a Chinalin Securities Co.Ltd(002945) (en lo sucesivo denominado Chinalin Securities Co.Ltd(002945) \ \ \ \ ) para que Act úe como patrocinador de la oferta y la cotización, y ha sido registrado y registrado
2. Chinalin Securities Co.Ltd(002945) \ \ \ \ \ \
Observaciones finales
En resumen, el abogado Shinda considera que:
El emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor y ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China;
Ii) el emisor tiene la calificación de sujeto de la oferta;
La oferta y la cotización se ajustan a las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización;
La oferta y la cotización en bolsa han sido patrocinadas por una institución patrocinadora debidamente calificada;
La solicitud de inclusión en la lista del emisor para esta emisión aún no ha sido aprobada por la bolsa de Shenzhen.
El presente dictamen jurídico se redactará en dos ejemplares, cada uno de los cuales tendrá el mismo efecto jurídico.
(no hay texto)
Esta página no tiene texto, es la primera vez que Guangdong Xinda law firm informa a Shenzhen kangguan Science and Technology Co., Ltd.
