Hengtai changcai Securities Co., Ltd.
Sobre Modern Avenue Group Co.Ltd(002656)
Opiniones sobre la verificación de la liberación de la restricción de la venta de las acciones restringidas restantes en el primer plan de tenencia de acciones de los empleados Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, han verificado la liberación de las acciones restringidas restantes de la primera fase del plan de tenencia de acciones de los empleados de Modern Avenue en 2016 para la emisión no pública de acciones, como se indica a continuación:
Situación de la emisión y del capital social de la empresa
1. Situación de la emisión de acciones restringidas
En la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 8 de junio de 2015, y en la segunda Junta General provisional de accionistas, celebrada el 24 de junio de 2015, se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el plan de emisión de acciones del Banco no público de desarrollo de la empresa, la propuesta sobre el primer Plan de accionariado de los empleados de la empresa (proyecto) (suscripción de acciones no públicas) y su resumen. “Sobre la firma de un acuerdo condicional de suscripción de acciones entre la empresa y el emisor” y otros contenidos de la propuesta.
El 20 de noviembre de 2015, la empresa convocó la séptima reunión de la tercera Junta Directiva para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del plan de acciones del Banco de desarrollo no público de la empresa”, “la propuesta sobre la revisión del plan de acciones del Banco de desarrollo no público de la empresa”, “la propuesta sobre la revisión del” Plan de tenencia de acciones del personal de la empresa (proyecto) (suscripción de acciones no públicas) y su resumen “, El contenido de la propuesta es el proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo complementario de suscripción de acciones con efecto condicional entre la empresa y el emisor. El primer plan de accionariado asalariado de la empresa (en lo sucesivo denominado “el plan de accionariado asalariado”) encomendó a Shanghai Haitong Securities Company Limited(600837) Asset Management Co., Ltd. Que estableciera el plan de gestión de activos orientados (en lo sucesivo denominado “el plan de gestión de activos”) de haitong Asset Management – carnudi Road no. 1 para suscribir las acciones de la empresa en 2015 (en lo sucesivo denominadas “la oferta no pública”). El capital total del plan de accionariado asalariado no excederá de 118950.000 Yuan, el precio de las acciones no públicas suscritas por el plan de accionariado asalariado será de 15,25 Yuan / acción, y el número de acciones suscritas no excederá de 7,8 millones de acciones.
El 16 de mayo de 2016, la junta general anual de accionistas de la empresa de 2015 examinó y aprobó la “distribución de beneficios de la empresa de 2015 y la reserva de capital para aumentar la propuesta de plan de capital”. El 28 de mayo de 2016, la compañía anunció el anuncio sobre el ajuste del precio de emisión y la cantidad de acciones emitidas por el Banco de desarrollo no público después de la implementación del plan de distribución de beneficios de 2015 de acuerdo con los términos del plan de oferta no pública, y ajustó la cantidad de oferta no pública y el precio de emisión. El precio de emisión de las acciones no públicas se ajustó de 15,25 Yuan / acción a 9,47 Yuan / acción.
En julio de 2016, el plan de accionariado asalariado completó el establecimiento del plan de gestión de activos, ya que los seis empleados que habían participado en el plan de accionariado asalariado habían abandonado la empresa y ya no participaban en el plan de accionariado asalariado, las acciones correspondientes fueron canceladas, y el plan de accionariado asalariado aportó 1.043981,37 Yuan El 19 de julio de 2016 para suscribir las acciones no públicas de la empresa con 9,47 Yuan / acción. Representa el 2,69% del capital social total de la empresa después de su emisión. Las acciones se cotizaron el 2 de agosto de 2016.
2. Situación del capital social
El 18 de mayo de 2018, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2017, examinó y aprobó el plan de distribución de los derechos e intereses de 2017: sobre la base de las 445324.903 acciones del capital social total de la empresa al 31 de diciembre de 2017, el Fondo de reserva de capital aumentó 6 acciones Por cada 10 acciones de todos los accionistas registrados en la fecha de registro de las acciones, con un total de 267194.941 acciones, y el capital social total de la empresa aumentó a 7.125198.844 acciones después de la conversión; Al mismo tiempo, el 31 de diciembre de 2017, el capital social total de la empresa 445324.903 acciones como base, a todos los accionistas cada 10 acciones para distribuir dividendos en efectivo 0,15 Yuan (impuestos incluidos), un total de dividendos en efectivo distribuidos 6.679873,55 Yuan (impuestos incluidos).
El 31 de mayo de 2018, la empresa completó la implementación del plan de distribución de capital en 2017. Después de la distribución de los derechos e intereses, las acciones poseídas por el “Plan de accionariado asalariado de la primera fase” son 17.623633 acciones.
El 15 de julio de 2020, 3555635 acciones del plan de accionariado asalariado fueron liberadas de la restricción de ventas y cotizadas en circulación, representando el 04990% del capital social total de la empresa.
El 9 de agosto de 2021, 4239488 acciones del plan de acciones de los empleados fueron liberadas de las restricciones de venta y cotizadas en circulación, representando el 0595% del capital social total de la empresa.
Al 15 de marzo de 2022, el capital social total de la empresa era de 712519.844 acciones, de las cuales 116212.842 eran acciones negociables con condiciones de venta limitadas y 596307.002 acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas.
Solicitud de levantamiento de la restricción de la venta de acciones restringidas
1. El bloqueo de las acciones suscritas por este plan de accionariado de los empleados se iniciará periódicamente a partir de la fecha de cotización de las nuevas acciones en esta oferta no pública de 8 de agosto de 2016.
36 meses a partir del 2 de marzo.
2. A partir de la fecha de la firma de la presente opinión de verificación, todos los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones han cumplido estrictamente los requisitos establecidos en el párrafo anterior.
Dicho acuerdo, no se ha producido ninguna violación del mencionado Acuerdo de restricción de la venta.
3. En el plan de acciones de los empleados, las acciones de 3.478352 acciones de Chen Madi y las acciones de Zhang qinyong
3.478352 acciones y 2.871805 acciones poseídas por Lai, que totalizaron 9828510 acciones (frente a las acciones anteriores).
La diferencia entre el número total de participaciones de tres personas es el resultado del redondeo. Los detalles son los siguientes:
Cuando el controlador real no haya sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas de la empresa, excederá su autoridad para tomar posesión de
La transferencia de acciones para el cesionario Chen Madi, Lai Xiaoyan, Zhang qinyong para proporcionar una garantía, es una violación de la garantía.
El 2 de marzo de 2022, el Estado de Lin Feng envió a las empresas que cotizan en bolsa una carta de exención relativa a la responsabilidad solidaria suplementaria.
Consentimiento voluntario para eximir al Grupo moden de la transferencia de acciones entre el Grupo moden y las personas ejecutadas, respectivamente, Lai Xiaoyan, Zhang qinyong y Chen Madi
La Carta de exención surtirá efecto a partir de ahora.
Por lo tanto, los accionistas que solicitan la cancelación de las acciones restringidas no tienen ningún caso de ocupación no operativa de los fondos de la empresa, y la empresa no tiene ninguna violación a los accionistas que solicitan la cancelación de las acciones restringidas (el primer plan de accionariado asalariado de la empresa).
Situación de la garantía.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones restringidas es el 18 de marzo de 2022.
2. El número de acciones restringidas liberadas es de 9828510, lo que representa el 13794% del capital social total de la empresa.
3. El accionista que solicita la cancelación de la restricción de venta es 1.
4. Las condiciones específicas de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones son las siguientes:
Unidad: Unidad
Flujo de la lista actual
Número de serie número de acciones de venta limitada número total de acciones de venta limitada
Proporción del capital social
Moden Avenue Fashion
1 Group Co. Ltd 9828510982851016482% 13794% 0 Company – Phase I
Plan de accionariado asalariado
Total 9828510982851016482% 13794% 0
Nota: las acciones negociables sin restricciones y el capital social total utilizados en este formulario son los datos al 15 de marzo de 2022.
Al día siguiente, el capital social total de la empresa era de 7.125198.844 acciones, de las cuales 1.1622842 eran acciones negociables con condiciones de venta limitadas.
Las acciones en circulación son 596307002.
Sobre la base de la situación de las acciones al 15 de marzo de 2022, esta vez se levantó la restricción de la venta de acciones
Cambios en la estructura del capital social antes y después
Unidad: Unidad
Antes de este cambio, este cambio aumenta o disminuye (+, -) después de este cambio
Otros subtotales de la Caja de previsión para la emisión de acciones
Artículo de venta limitada 11621284216,31% 0 0 – 9828510 – 98285101063843214,93% acciones
Acciones de bloqueo de ejecutivos 0,00% 0 0 0 0 0 0 0,00%
Acciones restringidas después de la venta inicial 11621284216,31% 0 0 – 9828510 – 98285101063843214,93%
Venta ilimitada 59630700283,69% 0 09828510982851060613551285,07% de acciones
Total de acciones 712519844100,00% 0 0 0 0712519844100,00%
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:
La liberación de las acciones restringidas restantes de este plan de accionariado asalariado se ajustará a las normas de emisión de valores.
The Regulations and regulations related to the Regulation of recommendation Business of the Municipality, the rules of Shenzhen Stock Exchange Listing, etc.
Requisitos de los documentos normativos;
Ii) El titular de las acciones liberadas cumple los compromisos contraídos en el momento de la oferta no pública y la cotización
Nuo;
Información sobre la circulación y cotización de las acciones restringidas en la avenida Morden a la fecha de emisión de la presente opinión de verificación
Mostrar verdadera, exacta y completa.
En resumen, Hengtai changcai posee acciones restringidas restantes en el actual plan de accionariado asalariado de moden Avenue.
No hay objeciones a la cotización y circulación de las acciones restringidas.
(no hay texto en esta página, que es la página de firma de la opinión de verificación de Hengtai changcai Securities Co., Ltd. Sobre la liberación de la restricción de la venta de las acciones restantes en el primer plan de accionariado de empleados)
Wang Xiaoxia fan Zhihua
Hengtai changcai Securities Co., Ltd.
