Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de las acciones de la Junta de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes, De conformidad con las disposiciones de los documentos normativos y los requisitos de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), el reglamento interno de los directores independientes y el sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes, en 2021 desempeñaremos nuestras funciones de buena fe, diligencia y seriedad y participaremos activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración. Y garantizar la independencia en el ejercicio de sus funciones, salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas, en particular los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
El Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, de los cuales tres son independientes, lo que representa más de un tercio del número de directores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de la empresa.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
1. Liansheng Cao, nacido en 1950, de nacionalidad estadounidense
Maestría en química física de la escuela de posgrado de la Academia China de Ciencias (actualmente Universidad de la Academia China de Ciencias) y maestría en Ciencias de la computación de la Universidad Estatal de Michigan. De agosto de 1987 a enero de 1989 fue ingeniero de desarrollo de software en el Instituto Hayakawa de tecnología; De enero de 1989 a febrero de 1992 fue Ingeniero Senior de software y Gerente de Departamento de ti en Viam Manufacturing, Inc. Febrero de 1992 a diciembre de 1996 analista senior de sistemas de Andersen Consulting; De enero de 1997 a septiembre de 2000 fue arquitecto Senior de software y Gerente Senior de persè software, Inc. De octubre de 2000 a febrero de 2002 fue arquitecto y director senior de software de lightspeed, Inc. Presidente Ejecutivo de C & a Enterprises Corp. De julio de 1996 a agosto de 2004 (Director General); De marzo de 2002 a agosto de 2004 fue Director Adjunto de la Oficina de los Ángeles del Centro de promoción de inversiones extranjeras de Shanghai; De agosto de 2004 a junio de 2010 fue Asesor Especial del Director Ejecutivo y Director Ejecutivo de desarrollo empresarial de China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. Junio de 2010 a abril de 2011 Asesor Especial del Director Ejecutivo de ideal Energy equipment (Shanghai) Co., Ltd., Director Ejecutivo del Departamento de gestión estratégica y de Asuntos y miembro del Comité Ejecutivo; Desde 2011 ha sido Director General y Vicepresidente de China micro Semiconductor Equipment (Shanghai) Co., Ltd. Director independiente de la empresa desde junio de 2020.
2. Mr. Yao Yi, Born in 1972, Chinese Nationality without Permanent Residence Abroad
Licenciado en derecho internacional por la Universidad Renmin de China, Licenciado en valores y economista (especialidad financiera). De julio de 1995 a diciembre de 1995 fue asistente jurídico de Fujian Economic and Trade Law Firm. De enero de 1996 a agosto de 1997, fue asistente jurídico y abogado de Fujian junli law firm. Julio de 2000 a diciembre de 2000 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) funcionarios del Departamento Financiero de la sede regional de Shanghai; De diciembre de 2000 a mayo de 2002 fue Director Jurídico de la Oficina del Director General; De mayo de 2002 a enero de 2005 fue Director General del Departamento de Asuntos Jurídicos de Jianqiao Securities Co., Ltd. De febrero de 2005 a noviembre de 2007 fue abogado y socio de Shanghai yingming law firm. Desde diciembre de 2007, ha sido abogado y socio de Guohao Law (Shanghai) firm. Director independiente de la empresa desde junio de 2020.
3. Mr. Yuan Yuan Yuan, Born in 1983, Chinese Nationality without Permanent Residence Abroad
Ph.D. in Accounting, Shanghai University of Finance and Economics, postdoctoral in finance, Tsinghua University. De mayo de 2012 a marzo de 2016, trabajó en el Departamento de cotización de la Comisión Reguladora de valores de China y la Asociación de la industria de fondos; De marzo de 2016 a julio de 2017 fue Director Adjunto y analista estratégico Jefe del Instituto. De julio de 2017 a mayo de 2020, fue nombrado Director Adjunto, Director General y Director General del Departamento de equidad del Comité de banca de inversión de huafu Securities del Grupo. Desde mayo de 2020, ha sido Director Gerente y Jefe de departamento del Banco de inversiones de valores de China y Alemania. Director independiente de la empresa desde junio de 2020.
Ii) Declaración de independencia
Como directores independientes de la empresa, nosotros mismos, nuestros familiares inmediatos y las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus empresas afiliadas, y no trabajamos en empresas afiliadas; No hay servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento para la empresa o sus filiales. Contamos con la independencia requerida por el reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, el reglamento de los directores independientes y el sistema de trabajo del informe anual de directores independientes de la Comisión Reguladora de valores de China, as í como con la calificación de director independiente de la empresa, que puede garantizar un juicio profesional objetivo e independiente, sin afectar a la independencia.
Resumen del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa en el año en curso
En 2021, la empresa celebró 8 juntas de directores y 4 juntas generales de accionistas, y la asistencia de directores independientes fue la siguiente:
Participación en la Junta General de accionistas
Nombre si el número de ausencias delegadas en persona en el año en curso es dos veces consecutivas para asistir al número de escaños de los directores varias veces sin asistir personalmente
Número de reuniones más reuniones
Liansheng Cao 8 veces 8 veces 0 veces 0 veces no 4 veces
Yao Yi 8 veces 0 veces 0 veces no 4 veces
Yuan Yuan 8 veces 8 veces 0 veces no 4 veces
Como director independiente, hemos votado a favor de todas las propuestas examinadas por el Consejo de Administración y hemos emitido opiniones independientes sobre cuestiones importantes que requieren la opinión del director independiente.
Durante el período que abarca el informe, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes de la empresa han seguido los procedimientos pertinentes. En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas se convocarán y celebrarán de conformidad con los procedimientos legales, y los resultados de la votación y las resoluciones adoptadas en la Junta serán legales y válidos.
Ii) Convocación y asistencia del Comité Especial
En 2021, el Comité de auditoría celebró 7 reuniones, el Comité de estrategia celebró 5 reuniones y el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación celebraron 2 reuniones, respectivamente. Ha cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, ha llegado a un acuerdo sobre las cuestiones examinadas y ha presentado sus opiniones y sugerencias al Consejo de Administración, que ha desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa.
Iii) Investigación sobre el terreno
En 2021, utilizamos activamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras horas de trabajo para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, realizar investigaciones sobre el terreno sobre el Estado de funcionamiento, la gestión, la construcción y aplicación del sistema de control interno y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, y mantener un estrecho contacto con otros directores y altos ejecutivos de la empresa por teléfono, conversaciones, etc. Conocer oportunamente la situación de la empresa, escuchar los informes de la dirección sobre el Estado de funcionamiento de la empresa, el progreso de los asuntos importantes, el funcionamiento estándar, la gestión financiera y la gestión y el control de riesgos, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa en cualquier momento, y ofrecer sugerencias para el desarrollo estable y a largo plazo de la empresa.
Cooperación de la empresa con el director independiente
Con el fin de garantizar que los directores independientes ejerzan sus funciones y facultades de manera eficaz, la empresa nos ha proporcionado las condiciones necesarias, puede comunicarse con nosotros sobre cuestiones importantes, como la producción y el funcionamiento de la empresa, puede complementar o explicar oportunamente la información adicional que solicitamos, y ha prestado una mejor asistencia a los directores independientes en el desempeño de sus funciones.
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, el director independiente examinó las transacciones con partes vinculadas de la empresa y llegó a la conclusión de que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas eran necesarias para la producción y el funcionamiento normales; Sobre la base de los principios de voluntariedad, igualdad y remuneración, ambas partes en la transacción se basarán en el precio justo de mercado, de conformidad con los principios de apertura, equidad e imparcialidad, con equidad y sin perjuicio de los intereses de la empresa o de los accionistas, las Partes no vinculadas. Las transacciones conexas han cumplido los procedimientos pertinentes de examen y aprobación de la adopción de decisiones y no han perjudicado los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tenía garantías externas ni fondos ocupados.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta de utilizar fondos recaudados en exceso para complementar el capital de trabajo, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo y la propuesta de utilizar fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos para los gastos de emisión pagados. En la 18ª Reunión de la segunda Junta de Síndicos se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el aumento de la inversión en proyectos de recaudación de fondos mediante el uso de fondos parcialmente recaudados. En la 19ª Reunión de la segunda Junta de Síndicos se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del lugar de ejecución, el cuerpo principal de ejecución y el monto de los insumos de algunos proyectos de recaudación de fondos.
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado” y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como las “medidas para la gestión de los fondos recaudados”, etc. El documento verifica el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y considera que la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, y que el uso real de los fondos recaudados es coherente con los contenidos pertinentes revelados en el anuncio provisional, el informe periódico y otros Documentos de divulgación de información de la empresa, y que no hay ningún caso de almacenamiento y utilización ilegales de los fondos recaudados en la empresa. Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron cambios en el personal directivo superior de la empresa. En la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, y el director independiente examinó cuidadosamente la situación de la remuneración de los altos directivos de la empresa durante el período que abarca el Informe, y llegó a la conclusión de que el plan de remuneración de los altos directivos de la empresa para 2021 era científico y razonable. El procedimiento de pago y examen de la remuneración se ajusta a las disposiciones pertinentes de los estatutos y al sistema de gestión interna de la empresa. ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Las acciones de la empresa se cotizaron y negociaron oficialmente en la bolsa de Shanghai a partir del 22 de julio de 2021. Durante el período que abarca el informe, la empresa no reveló el aviso de rendimiento ni el informe de rendimiento.
Inversión extranjera
Durante el período que abarca el informe, la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la firma del acuerdo marco de cooperación estratégica de Baotou, el Acuerdo de inversión del proyecto y la Carta de intención de inversión, as í como el proyecto de ley sobre la ampliación de capital de las filiales de propiedad total, y el director independiente examinó cuidadosamente y expresó su opinión independiente de acuerdo.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta de contratar a Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021, y nombró a Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera de la empresa para 2021. Tras la verificación, la empresa contrató a una empresa contable para que examinara los procedimientos legales y eficaces, de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, no hubo dividendos en efectivo ni otros rendimientos de los inversores.
XXI) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y los accionistas mayoritarios cumplieron estrictamente todos sus compromisos, sin que la empresa y los accionistas mayoritarios incumplieran sus compromisos.
Aplicación de la divulgación de información
El contenido de la divulgación de información de la empresa es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y puede transmitir la información importante de la empresa a todos los inversores de manera oportuna y justa de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica y las leyes y reglamentos pertinentes, y puede salvaguardar eficazmente los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Aplicación de los controles internos
Durante el período sobre el que se informa, la empresa promovió activamente la construcción del sistema de normas de control interno de la empresa, estableció un sistema de control interno más perfecto y garantizó la Junta General de accionistas de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores de la República Popular China, las Normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de creación de empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa. El funcionamiento normal del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otros órganos y la eficacia del sistema de control interno.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido un Comité de auditoría, un Comité de remuneración y evaluación, un Comité de nombramientos y un Comité de estrategia. Durante el período que se examina, los comités especiales trabajaron activamente y desempeñaron sus funciones con seriedad.
