Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Miembros de la Junta:
De conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, los Estatutos de las empresas y el reglamento interno del Comité de auditoría, y Otros documentos normativos pertinentes, Como miembros actuales del Comité de auditoría de Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) (en adelante, ” Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) ” o “la empresa”), informamos a la Junta sobre la labor realizada en 2021 de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por dos directores independientes y un Director, de los cuales el Presidente está integrado por:
Ms. Zhao Hua, An Independent Director with Professional Accounting Qualification, serves as a. 21 de mayo de 2021, a través del tercer Consejo de Administración de la empresa
En la primera reunión, el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros: El Sr. Chen jinjun, director independiente, el Sr. Sun hongbiao y el Sr. Zhao ruizhen, Director. Todos los miembros del Comité de auditoría tienen los conocimientos especializados y la experiencia empresarial necesarios para desempeñar sus funciones, y las actividades de supervisión de la auditoría se ajustan estrictamente a las leyes, reglamentos y normas pertinentes.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró seis reuniones, a saber:
Examen de las cuestiones en el período de sesiones
Proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables
Proyecto de ley sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020
15 de marzo de 2021 “sobre la ejecución diaria de las transacciones conexas de la empresa en 2020 y la 12ª reunión 2021”
Proyecto de ley sobre la previsión diaria de las transacciones con partes vinculadas
Propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020
Proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro de activos
Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020 y proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo complementario de transferencia de acciones por la filial Guangdong Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) Green Food Co., Ltd.
Segunda Junta de Auditores
22 de abril de 2021 “proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021”
13ª reunión
Proyecto de ley sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales controladas
Proyecto de ley de la tercera Junta de Auditores sobre garantías, apoyo financiero y transacciones conexas a filiales controladas de 23 de julio de 2021
Primera reunión
Proyecto de ley sobre la adquisición de activos de explotación y transacciones conexas por filiales controladas
Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen
17 de agosto de 2021 segunda reunión sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en el segundo semestre de 2021
Propuesta de informe especial sobre la situación
Tercer Comité de auditoría
28 de octubre de 2021 “proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021”
Tercera sesión tercera Junta de Auditores
Proyecto de ley de 22 de diciembre de 2021 sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales controladas por sociedades
Cuarta reunión
Desempeño de la labor conexa de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, revisamos periódicamente el plan de trabajo y la aplicación del Departamento de auditoría de la empresa, revisamos el informe de auditoría interna, evaluamos los resultados de la auditoría interna y orientamos el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría. De conformidad con el principio de diligencia y diligencia, todos los miembros del Comité desempeñaron sus funciones con seriedad y asistieron personalmente a todas las reuniones y expresaron activamente sus opiniones profesionales sobre cuestiones conexas.
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
En la fase de planificación de la auditoría, examinamos en detalle los materiales de auditoría pertinentes y celebramos conversaciones y consultas con los auditores sobre el alcance de la auditoría, la estrategia de auditoría, las cuestiones contables importantes y el ámbito de la auditoría, el calendario y la dotación de personal, a fin de asegurar que la auditoría anual se complete a tiempo y con buena calidad. Después de que los auditores entraran en el lugar, el Comité de auditoría también mantuvo una comunicación continua y adecuada con el Director del proyecto de auditoría sobre la consolidación de los estados financieros, las cuestiones de ajuste contable, la aplicación de las políticas contables y la labor contable que debía perfeccionarse en la auditoría. Una vez terminado el trabajo sobre el terreno, escucharemos atentamente el informe periódico de la auditoría anual de Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership); Después de que Rong Cheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) emitiera una opinión preliminar de auditoría, examinó una vez más los estados financieros y contables de la empresa para 2021 y formó una opinión por escrito; Después de que la empresa contable emita el informe de auditoría anual 2021, resume el trabajo de auditoría de la empresa contable en este año, y vota sobre los estados financieros anuales de la empresa, as í como sobre la propuesta de contratar una empresa contable en 2022.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente el informe de trabajo anual del Departamento de auditoría interna de la empresa y el plan de trabajo para 2021, y hemos reconocido la viabilidad del plan, al mismo tiempo, hemos instado a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que sigan estrictamente el plan de auditoría, han presentado opiniones orientadoras sobre los problemas de auditoría interna y han examinado el informe de auditoría interna. No encontramos problemas importantes en la auditoría interna.
3. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente el informe financiero de la empresa y creemos que el informe financiero de la empresa es verdadero, completo y exacto, no hay fraude, fraude ni inexactitudes importantes, no se han encontrado ajustes importantes de los errores contables de la empresa, cambios importantes en las estimaciones contables y cuestiones no estándar de los informes de auditoría sin reservas.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. En 2021, la empresa llevará a cabo la evaluación interna y la auditoría externa de la aplicación del sistema de control interno en las esferas clave de gestión y las principales zonas de control de riesgos de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de evaluación del control interno. El equipo de ejecución de la construcción del control interno de la empresa garantizará la calidad general del sistema de control interno mediante el perfeccionamiento del sistema de control interno y los procesos de las actividades comerciales. Mediante el desarrollo de un proceso eficaz de evaluación del control interno, la promoción de la aplicación efectiva de todos los sistemas, la formación de un círculo virtuoso de formulación, aplicación, inspección y mejora del sistema de control interno y la garantía del funcionamiento normal de todas las actividades comerciales de la empresa, la empresa no ha encontrado ningún defecto importante en el diseño o la aplicación del control interno en la actualidad, y la empresa ha aplicado estrictamente todas las leyes, reglamentos y reglamentos durante el período que abarca el informe. Las normas, los estatutos y el sistema de gestión interna, as í como la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, funcionan de manera normalizada y garantizan efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China. 5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de que la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos puedan comunicarse plena y eficazmente con las instituciones de auditoría externa, hemos llevado a cabo activamente la labor de coordinación pertinente después de escuchar las apelaciones de ambas partes, a fin de completar la labor de auditoría pertinente de manera rápida y eficaz.
6. Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, nos dimos cuenta de los asuntos relacionados con las transacciones entre la empresa y las partes vinculadas con antelación y nos comunicamos con el personal pertinente, y expresamos nuestras opiniones profesionales después de examinar cuidadosamente la información pertinente.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría, etc., hemos cumplido escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría con la debida diligencia y la debida diligencia, a fin de salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá desempeñando plenamente su función de supervisión y desempeñará sus funciones en la mejora y mejora del sistema de control interno, la mejora de la calidad de la auditoría interna, el fortalecimiento de la conciencia de la gestión de riesgos, la coordinación de la auditoría externa y la ejecución de las principales cuestiones de La empresa, a fin de salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Comité de auditoría del Consejo de administración: Chen Jun, Zhao ruizhen y Sun hongbiao 14 de marzo de 2022
